基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)檢測(cè)提升B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)檢測(cè)提升B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。A.功能互補(bǔ)B.相互促進(jìn)C.內(nèi)容交叉D.手段一致【答案】D2、某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：?jiǎn)蝹€(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】B4、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范的基本要求，下列描述正確的是（）。A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)B.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經(jīng)充分掌握了所有的專業(yè)知識(shí)C.基金從業(yè)人員的注冊(cè)監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下D.進(jìn)行從業(yè)人員的持續(xù)學(xué)習(xí)，就是指對(duì)新增、修訂的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)【答案】C5、(2017年)采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購(gòu)和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C6、我國(guó)基金交易傭金征收的起點(diǎn)是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】B7、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)【答案】A9、（2017年真題）某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購(gòu)了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】A10、（2017年真題）確定中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)地位并規(guī)范其職責(zé)權(quán)限的法律依據(jù)是（）。A.證券投資基金法B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各類基金行業(yè)立法C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程D.社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例【答案】A11、處于下列哪個(gè)情形時(shí)，LOF份可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？（）A.分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額【答案】B12、（2017年真題）貨幣市場(chǎng)基金開放申購(gòu)贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、下列屬于價(jià)值型股票的是()。A.趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票B.持續(xù)增長(zhǎng)型股票C.周期型股票D.藍(lán)籌股【答案】D14、基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金管理人B.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.基金持有人【答案】D15、(2016年)從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作分類不包括（）。A.基金的募集發(fā)行B.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】A16、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.編制中期和年度基金報(bào)告C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值【答案】B17、關(guān)于對(duì)基金從業(yè)人員"專業(yè)審慎"的職業(yè)道德要求,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.客戶利益最大化C.持證上崗D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)【答案】B18、（2021年真題）某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購(gòu)3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份，以下說法正確的是（）。A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為有能力兌付全部贖回申請(qǐng)時(shí)，可以接受全部贖回B.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回C.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請(qǐng)【答案】B19、(2017年)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下列表述正確的是（）。A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估B.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門C.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.基金管理人無需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估【答案】A20、（2021年真題）目前，我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產(chǎn)基金B(yǎng).非上市股權(quán)基金C.新股申購(gòu)基金D.商品基金【答案】C21、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A.1B.2C.3D.5【答案】B22、關(guān)于招募說明書，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件B.招募說明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)【答案】D23、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回1500萬份，申購(gòu)1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份B.贖回1000萬份，申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份C.贖回2000萬份，申購(gòu)1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份D.贖回700萬份，申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份【答案】B24、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A.60B.30C.90D.15【答案】D25、（2018年真題）按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為（）。A.私募基金和公募基金B(yǎng).上市基金和不上市基金C.開放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金【答案】C26、投資基金是一種（）。A.直接投資工具B.間接投資工具C.直接和間接相結(jié)合的投資工具D.混合投資工具【答案】B27、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、(2017年)為促進(jìn)基金銷售，某基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了如下營(yíng)銷方案以吸引客戶進(jìn)行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（）。A.買基金，就有機(jī)會(huì)抽獎(jiǎng)去紐約B.買基金，贈(zèng)送加油卡C.買基金，基金申購(gòu)費(fèi)率1折起D.買基金，返還1％的電話卡，多買多送【答案】C29、(2017年)某避險(xiǎn)策略基金提供100％本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A.25％B.30％C.33.33％D.20％【答案】A30、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。A.員工自律B.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制C.協(xié)會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)D.各部門主管的檢查監(jiān)督【答案】C31、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。A.基金信息披露B.基金的投資C.基金份額登記D.基金的收益分配【答案】C32、（2021年真題）行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。A.醫(yī)藥健康股票基金B(yǎng).信息科技股票基金C.藍(lán)籌股票基金D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金【答案】C33、（2016年真題）關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.是基金投資人的交易結(jié)算資金。在一定條件下不得歸入基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金B(yǎng).是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金C.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金【答案】D34、屬于銷售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介材料必須經(jīng)過審核B.公司應(yīng)對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理C.應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序D.設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作【答案】A35、（2017年真題）托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、(2016年)封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系D.投資時(shí)間長(zhǎng)短【答案】C37、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。A.MISB.網(wǎng)絡(luò)C.4PsD.4C【答案】C38、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】C39、（2016年真題）下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是（）。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不允許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B40、(2017年)守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、基金管理人的合規(guī)政策沒有明確規(guī)定（）。A.員工需要遵守的基本原則B.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序C.管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的處理評(píng)估【答案】D42、金融市場(chǎng)分類不包括（）。A.按交易標(biāo)的物分類B.按交易性質(zhì)分類C.按交易區(qū)域分類D.按交易工具的期限分類【答案】C43、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D44、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.傭金不得高于成交金額的0.5%B.傭金起點(diǎn)為5元C.交易不收取印花稅D.基本交易費(fèi)用固定【答案】D45、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開募集基金注冊(cè)后，基金的募集期限是（）A.自管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起三個(gè)月內(nèi)B.自管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起一年內(nèi)C.募集時(shí)間由基金管理人根據(jù)市場(chǎng)決定，沒有限制D.自基金管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)【答案】D46、根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機(jī)構(gòu)的約定支付相關(guān)銷售傭金C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額D.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)支付的客戶維護(hù)費(fèi)應(yīng)以銷售基金的交易量為基礎(chǔ)計(jì)算【答案】A47、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.A.2天B.2個(gè)工作日C.3天D.3個(gè)工作日【答案】B48、(2016年)在基金合同生效的（），在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.前一日B.當(dāng)日C.次日D