證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試A卷含答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試A卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司參與轉融通業(yè)務前應向中國證券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B2、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C3、證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關情況、對配合（）調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D4、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D5、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司取得經營證券業(yè)務許可證后，向公司登記機關申請營業(yè)執(zhí)照B.經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍C.證券公司應當向上海證券交易所換發(fā)經營證券業(yè)務許可證D.取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內分支機構可以經營證券業(yè)務【答案】B6、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B7、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A8、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B9、證券公司應于每月結束后（）個工作日內按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】D11、下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯(lián)方提供融資或者擔保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務競爭D.證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫入公司章程【答案】D13、設立證券登記結算機構應當具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C14、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數(shù)額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C15、以下內容中，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。A.證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名B.證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務收入位于行業(yè)前30名C.證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的比例達到5%D.證券公司最近1個、2個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的【答案】A16、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、自營業(yè)務投資比例，違反規(guī)定的，應（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、公司章程對（）無約束力。A.公司法律顧問B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A19、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、(2019年真題)基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D21、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B22、下列關于公司合并的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、合格境外投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，應當具備的條件有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B24、（）包括在資產證券化基礎資產負面清單中。A.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產B.當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目C.可以直接產生現(xiàn)金流的基礎資產D.因空置等原因不能產生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產租金債權【答案】D25、關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響B(tài).經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，有限提供給公司內部部門、人員或者特定對象D.經營機構應當基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論【答案】B26、設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備的條件有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、(2019年真題)收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告【答案】D29、(2018年真題)以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為（）。A.有限責任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B30、下列關于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C32、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】B33、防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、證券投資顧問業(yè)務的內部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C35、證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括（）。A.具備證券承銷與保薦業(yè)務資格B.配備開展經紀業(yè)務必要人員C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度【答案】B36、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B37、利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C38、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D39、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（??），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、(2019年真題)證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標購競價【答案】A41、有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權B.公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C42、在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C44、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。A.副總經理王某B.財務負責人周某C.執(zhí)行委員會成員錢某D.董事長孫某【答案】D45、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】B46、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A47、下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B48、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1【答案】