基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷B卷附答案_第1頁
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基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷B卷附答案

單選題(共50題)1、某基金合同規(guī)定,其政府債券配置比例不低于40%,公司債券配置比例不低于40%,股票配置比例不超過10%,現(xiàn)金及貨幣市場工具不低于5%,則該基金應(yīng)該屬于().A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣市場基金D.混合型基金【答案】B2、對于收取銷售服務(wù)費(fèi)的(一般為C類份額)—般股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸屬基金財產(chǎn)比例的規(guī)定為:持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】A3、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時,因為出現(xiàn)超額認(rèn)購的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。A.公平對待客戶的要求B.保守秘密的要求C.專業(yè)審慎的要求D.基金份額持有人優(yōu)先的要求【答案】A4、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,甲的哥哥大量購買了其所管理的基金,某日,甲的哥哥提交了贖回申請,當(dāng)日該基金發(fā)生巨額贖回。以下做法正確的是()A.優(yōu)先全額確認(rèn)了其哥哥的贖回申請B.甲向公司報告了該情況,并要求公司將該筆贖回確認(rèn)失敗C.根據(jù)當(dāng)日贖回確認(rèn)比例確認(rèn)當(dāng)日所有贖回申請D.甲勸其哥哥取消贖回申請【答案】C5、(2017年真題)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)不包括()。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護(hù)會員合法利益,反映會員的建議和要求C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.調(diào)節(jié)會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛【答案】A6、基金登記過程實際上是()通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】D7、不屬于基金巨額贖回的是()。A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%B.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%C.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%D.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%【答案】A8、中國證監(jiān)會在受理公募基金的募集注冊申請之日起()內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.三十日D.六十日【答案】B9、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯誤的是()。A.絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETFB.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運(yùn)作方法D.可以在場外申購或者贖回【答案】C10、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具()。A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.可轉(zhuǎn)換債券D.信用等級在AA級以下的企業(yè)債券【答案】A11、基金管理公司投資管理人員,不包括()。A.公司投資決策委員會成員B.基金營銷人員C.公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人D.基金經(jīng)理助理【答案】B12、基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、根據(jù)我國的法律規(guī)定,基金管理公司的主要股東是指()。A.股權(quán)占基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東B.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例90%的股東C.股權(quán)占基金管理公司股權(quán)比例最高的股東D.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例25%的股東【答案】A14、()年()發(fā)布《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。A.2010,中國證監(jiān)會B.2010,中國證券業(yè)協(xié)會C.2009,中國證監(jiān)會D.2009,中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C15、(2017年)下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述,錯誤的是()。A.以金額申購,以份額贖回B.場內(nèi)申購和贖回申報單位分別為1元人民幣和1份基金份額C.在深圳證券交易所申購的基金份額,T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回D.T日買入的基金份額,T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回【答案】D17、某投資者申購了證券投資基金,有權(quán)確認(rèn)該投資者持有基金份額事實的機(jī)構(gòu)是()。A.證券交易所B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】D18、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。A.0.5%;0.75%B.0.75%;1.5%C.0.75%;0.5%D.1.5%;0.75%【答案】D19、每家基金公司的業(yè)務(wù)部門可以根據(jù)功能劃分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D20、非公開募集基金實行登記制度,其基金管理人只需向()登記即可。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D21、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()并且長期保存。A.定期保存;異地備份B.定期保存;本地備份C.即時保存;異地備份D.即時保存;本地備份【答案】C22、基金銷售活動中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動是指()。A.基金銷售支付B.基金估值核算C.基金評價機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問【答案】A23、關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯誤的是()。A.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本B.體現(xiàn)了國家對公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念C.有利于非公開募集基金的靈活操作D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對非公開募集基金管理人進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管【答案】D24、()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。A.專業(yè)審慎B.客戶至上C.誠實守信D.守法合規(guī)【答案】B25、()是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)事會【答案】C26、(2017年)從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、(2017年真題)關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式,下列表述錯誤的是()。A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用【答案】A28、公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以()為會計核算主體。A.基金B(yǎng).基金持有人C.基金所代表的權(quán)益D.基金管理人【答案】A29、投資部按照投資標(biāo)的可以細(xì)分為()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。A.1000B.300C.500D.100【答案】D31、(2017年)下列關(guān)于基金上市交易公告書的編制和披露的說法中,錯誤的是()。A.LOF需要披露上市交易公告書B.封閉式基金需要披露上市交易公告書C.ETF需要披露上市交易公告書D.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書【答案】D32、(2017年真題)為了有效保障基金財產(chǎn)的安全,基金資產(chǎn)由()。A.基金份額持有人自行保管B.基金管理人負(fù)責(zé)保管C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管D.基金托管人負(fù)責(zé)保管【答案】D33、()和()獨立于其他部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和反饋。A.公司督察長;獨立董事B.公司督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門C.獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門【答案】B34、目前我國分開募集的分級基金僅限于()分級基金。A.股票型B.基金型C.債券型D.場外認(rèn)購型【答案】C35、()會導(dǎo)致ETF總份額的減少。A.風(fēng)險套利B.溢價套利C.折價套利D.無風(fēng)險套利【答案】C36、()不屬于基金管理人內(nèi)部控制對部門設(shè)置的要求。A.嚴(yán)格授權(quán)控制B.嚴(yán)格的崗位分離制度C.嚴(yán)格控制基金財產(chǎn)財務(wù)風(fēng)險D.建立完善的風(fēng)險控制制度【答案】D37、普通投資者為專業(yè)投資者之外的投資者,具有特別保護(hù)。下列選項中,不屬于普通投資者特別保護(hù)內(nèi)容的是()。A.信息告知B.適當(dāng)性匹配C.政策紅利D.風(fēng)險警示【答案】C38、(2016年真題)我國的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。A.中國證監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A39、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的()情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、管理人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A41、以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯誤的是()。A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.確?;鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時C.為了提高投資者收益率,把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整,實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C42、目前,我國基金主要代銷機(jī)構(gòu)不包括()。A.基金銷售公司B.證券公司C.保險公司D.財務(wù)公司【答案】D43、基金投資者教育活動的內(nèi)容不包括()。A.風(fēng)險教育B.投資咨詢C.風(fēng)險提示D.投資者維權(quán)【答案】B44、(2016年)既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是()。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D45、2000年10月8日,中國證監(jiān)會發(fā)布了()。A.《證券投資基金管理暫行辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《開放式證券投資基金試點辦法》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C46、從2015年下半年開始,監(jiān)管部門開始采取比較嚴(yán)格的措施,降低和防范風(fēng)險、完善法規(guī)規(guī)范和加強(qiáng)監(jiān)督檢查。采取的措施包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III【答案】A47、職業(yè)道德的作用不包括(??)。A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系B.提高社會素質(zhì)C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.提升職業(yè)素質(zhì)【答案】B4

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