證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習提分A卷含答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習提分A卷含答案

單選題（共50題）1、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C2、以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A3、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責令改正，對直接負A.五萬元以上五十萬元以下B.三十萬元以上六十萬元以下C.擅自改變用途資金額度的百分之五D.三萬元以上三十萬元以下【答案】D5、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A6、下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規(guī)定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A8、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】C9、對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過（）。A.60日B.180日C.360日D.90日【答案】D10、證券公司對融資融券業(yè)務要實行()管理。A.分散B.分業(yè)C.集中統(tǒng)一D.分部門【答案】C11、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C12、關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續(xù)的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，應在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】B13、證券金融公司根據()的決定設立。A.國務院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A14、下列有關監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C16、證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D17、（2020年真題）針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A18、證券經紀人可以代理證券公司進行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、下列說法中正確的是()。A.被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據,不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B20、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B21、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現在（）。A.債務責任的承擔B.出資的比例C.股東的權利D.出資的方式【答案】A22、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C23、股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。A.債券B.股票C.基金D.票據【答案】B24、下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、下列說法錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的立場不同B.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務方式和內容不同C.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務對象有所不同D.在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎【答案】D27、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》C.《證券公司治理準則》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》【答案】A28、經營機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的時間D.使用證券研究報告的風險提示【答案】D29、申請開展基金托管業(yè)務，申請人應當按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會計準則》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】A30、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據包括（）。A.①③④B.①②C.①②④D.②④【答案】C32、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構投資者適當性管理辦法的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行的職責不包括（）。A.組織實施董事會相關決議B.建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構C.明確管理職責、工作程序和協(xié)調機制D.信息技術投人預算及分配方案【答案】D34、下列對于公司章程的描述，錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C35、（2020年真題）發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產生的后果和擬采取的相應措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C36、關于保薦業(yè)務工作底稿，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B38、為柜臺市場提供登記、結算服務的機構應當按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，報送市場（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B39、保薦機構應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B40、關于證券公司在經營過程中調整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是（）。A.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調整B.國務院證券監(jiān)督管理機構不可以根據證券公司專業(yè)人員數量對其業(yè)務范圍進行調整C.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調整D.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調整【答案】B41、公開募集基金的基金份額持有人可以（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.參與基金的投資管理活動C.對基金管理人的投資下達投資指令D.在封閉式基金合同期限內要求贖回基金份額【答案】A42、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A43、下列屬于證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B44、以下關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為表述中不正確的是（）A.證券公司應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系B.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，期限不得少于5年C.在客戶提出要求的情況下證券公司可以代客戶保管交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緾45、財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B46、在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在