證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試復(fù)習(xí)資料

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試復(fù)習(xí)資料

單選題（共50題）1、航空業(yè)可能具有較高的長期負(fù)債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.監(jiān)管及稅收待遇D.財務(wù)與融資問題【答案】D2、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關(guān)系是（）。A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生【答案】B3、下列關(guān)于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、()方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A.行政分配B.承購包銷C.公開招標(biāo)D.銀行發(fā)售【答案】C5、狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券【答案】D6、證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會報告。A.事后B.在超過20%時C.在超過10%時D.事先【答案】D7、下列關(guān)于私募基金的說法中正確的是（）。A.單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計必須超過200人B.合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于200萬元人民幣C.合格投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近5年個人年均收入不低于50萬元的個人D.合格投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D8、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是()。A.中國證監(jiān)會成立于1993年B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位【答案】D11、—般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、以下屬于證券公司的內(nèi)在脆弱性表現(xiàn)的為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B13、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A14、下面有關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險的相關(guān)內(nèi)容，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】B15、相比個人投資者，機構(gòu)投資者具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、定位為“作為國務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)”的是（）。A.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會B.中國人民銀行C.中國人民銀行保險監(jiān)督委員會D.國務(wù)院【答案】A17、（2020年真題）需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A18、下列選項不屬于金融風(fēng)險的是（）。A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】B19、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】A20、關(guān)于基金認(rèn)購費，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、我國通常把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為（）。A.公司證券B.金融債券C.公司股票D.公司基金【答案】B22、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A24、在我國金融中介體系中，信托機構(gòu)屬于()A.銀行機構(gòu)體系B.房地產(chǎn)中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D25、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反()等行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是（）。A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C27、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動型基金；被動型基金【答案】A28、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交介紹業(yè)務(wù)資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A29、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設(shè)了個人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C30、下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C31、基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A32、證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見后，可以按證券公司的意見行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。這些權(quán)利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C34、誠信租行是一家金融租賃公司，擬于今年上市，因此聘請A投資銀行為進(jìn)行IPO材料的編寫，按照行業(yè)分類，在聯(lián)合國統(tǒng)計署按經(jīng)濟活動類型分類的表里，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險和養(yǎng)老基金的金融中介活動B.保險和養(yǎng)老基金C.非銀行金融中介結(jié)構(gòu)D.輔助金融中介的活動【答案】D35、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A36、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、證券交易結(jié)算方式可以分為（）。A.②④B.①③C.①②③D.①②【答案】A38、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B39、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D40、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A41、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、（2021年真題）場外交易市場的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A44、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)的是()。A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C46、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】