中國(guó)鋼鐵工業(yè)的技術(shù)有效性和生產(chǎn)率變化

中國(guó)鋼鐵工業(yè)的技術(shù)有效性和生產(chǎn)率變化摘要：中國(guó)鋼鐵工業(yè)近期的經(jīng)濟(jì)改革致使其迅速膨脹成為世界最大的鋼鐵工業(yè)。然而，對(duì)于能源和其他資源使用的復(fù)合增長(zhǎng)引發(fā)了嚴(yán)重的環(huán)境退化。為了在減少污染和排放物的同時(shí)增加產(chǎn)出，將需要提高生產(chǎn)能力。在本論文中，將確定88家產(chǎn)出占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出72%的樣本企業(yè)從1989年到1997年的技術(shù)有效性和曼奎斯特生產(chǎn)指數(shù)，完成其的目的是對(duì)可能的政策選擇獲得一些獨(dú)到的見(jiàn)解。關(guān)鍵詞：中國(guó)；鋼鐵工業(yè)；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；技術(shù)有效性；曼奎斯特生產(chǎn)指數(shù)Ⅰ引言自20世紀(jì)70年代后期，中國(guó)對(duì)外實(shí)施經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放政策以來(lái)，它的鋼鐵工業(yè)就發(fā)展得比世界上任何一個(gè)國(guó)家更迅速。中國(guó)從1980年的世界第五大粗鋼生產(chǎn)國(guó)發(fā)展到1996年成為最大的生產(chǎn)國(guó)。1998年，中國(guó)生產(chǎn)了一億一千四百萬(wàn)公噸鐵，是1980年產(chǎn)量的大約三倍，平均年增長(zhǎng)率6.4%。然而，這些也要付出代價(jià)。這個(gè)產(chǎn)業(yè)是能源密集型的，如果沒(méi)有一個(gè)相當(dāng)大的能源投入，尤其是以煤炭這種形式的投入，它的（產(chǎn)量）擴(kuò)充也無(wú)法達(dá)到。這種情況對(duì)煤礦開(kāi)采區(qū)和生長(zhǎng)在鋼鐵生產(chǎn)區(qū)附近的植物都帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。另外，中國(guó)現(xiàn)在每年的溫室氣體排放量大約占世界排放總量的14%，并且這個(gè)數(shù)字還在逐漸增長(zhǎng)。中國(guó)政府已經(jīng)意識(shí)到了這些環(huán)境問(wèn)題的危害，并且在過(guò)去的15年或者更多年里做出了很多政策上的變革，特別重視能源密集型的重工業(yè)，比如鋼鐵工業(yè)。因此，在最近二十年，這個(gè)產(chǎn)業(yè)每單位產(chǎn)出（以貨幣單位和物理單位測(cè)量）的能源消耗已經(jīng)持續(xù)地下降了。大多數(shù)研究者，比如Sintonetal.、Mohanty和Liu等人把能源消耗的下降歸因于同時(shí)期政府發(fā)起的能源節(jié)約計(jì)劃。然而，鋼鐵生產(chǎn)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，涉及幾個(gè)階段的多重投入和產(chǎn)出，能源投入僅僅是許多種投入中的一種。除了直接滿足能源使用需求的能源節(jié)約計(jì)劃之外，許多其他因素也影響著區(qū)域能源強(qiáng)度。自20世紀(jì)70年代后期以來(lái)，企業(yè)獲得了很大的自主性，管理技巧得到了提升，這個(gè)產(chǎn)業(yè)也變成了市場(chǎng)導(dǎo)向型。更多先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)被采用，現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備得到了更新。所有這些因素可能已經(jīng)影響到了鋼鐵產(chǎn)業(yè)和能源密集型產(chǎn)業(yè)的整體績(jī)效。（例如，Hogan和Jorgenson指出，在美國(guó)，生產(chǎn)率的增長(zhǎng)對(duì)于減少能源使用和二氧化碳的排放是一個(gè)非常重要的因素。）如果中國(guó)將要在不加重現(xiàn)有嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題的前提下加速這個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，那么，確定可能的政策機(jī)制在提高生產(chǎn)率方面的效果就顯得非常重要。本論文的目的在于對(duì)這些效果進(jìn)行了解。為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，我們通過(guò)確定在1989年到1997年期間，中國(guó)單個(gè)鋼鐵企業(yè)在效率和生產(chǎn)率方面的變化，對(duì)這個(gè)時(shí)期該產(chǎn)業(yè)的整體績(jī)效進(jìn)行了調(diào)查。根據(jù)管理機(jī)制、規(guī)模和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行分類，我們旨在對(duì)這個(gè)時(shí)期及之前政策變化的效果獲得一些獨(dú)到的見(jiàn)解，并為未來(lái)做出有效的政策導(dǎo)向。我們使用Farrell提出的最初分析法調(diào)查企業(yè)的效率。Farrell效率測(cè)量法由兩部分組成：技術(shù)效率，也就是生產(chǎn)單位生產(chǎn)一定投入所能得到的盡可能多的產(chǎn)出的能力；配置效率，反映在既定價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)下最適比例投入的使用。我們集中研究技術(shù)效率，在既定水平的要素和技術(shù)投入下最大化可能的產(chǎn)出擴(kuò)張。然而，從效率分析獲得的認(rèn)識(shí)是有限的，因?yàn)樾适且粋€(gè)靜態(tài)的度量，它將人口方面特殊的企業(yè)在特殊的一年里的績(jī)效和在那一年里最好的企業(yè)的績(jī)效進(jìn)行比較。雖然這對(duì)識(shí)別在那一年里可以導(dǎo)致高績(jī)效的因素是有用的，但它沒(méi)有考慮到包括最高績(jī)效者的生產(chǎn)率提高在內(nèi)的隨時(shí)間變化的績(jī)效提高。為此，生產(chǎn)率的變化通過(guò)使用曼奎斯特生產(chǎn)指數(shù)（MALM）來(lái)測(cè)量，它既可以解釋最優(yōu)方法的變化，又可以解釋沿著最優(yōu)方法的范圍前進(jìn)的企業(yè)的相應(yīng)位置的變化。這種方法最初是由Fare等人在對(duì)經(jīng)濟(jì)合作及發(fā)展組織的成員國(guó)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)分析中提出的。由于我們?cè)谀茉词褂梅矫嫣厥獾睦⒑湍茉赐度朐阡撹F工業(yè)中的重要地位，在我們對(duì)技術(shù)效率和生產(chǎn)率的學(xué)習(xí)當(dāng)中，我們把能源作為一種獨(dú)立的投入要素包含在內(nèi)。本篇論文開(kāi)始于對(duì)中國(guó)鋼鐵工業(yè)的概述，包括它的行政管理和經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。這遵循了一個(gè)為測(cè)量技術(shù)效率的非參數(shù)性方法的簡(jiǎn)要描述，即數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA），也遵循了曼奎斯特生產(chǎn)指數(shù)（MALM）的描述。用這兩種方法分析中國(guó)鋼鐵工業(yè)企業(yè)的結(jié)果會(huì)呈現(xiàn)出來(lái)，并且企業(yè)的行政管理、規(guī)模和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)等的地位也將被討論。這也帶來(lái)了在政策啟示分析上的一些推論。Ⅱ中國(guó)的鋼鐵工業(yè)2.1產(chǎn)出中國(guó)的鋼鐵工業(yè)自1978年采取經(jīng)濟(jì)改革政策并對(duì)世界開(kāi)放開(kāi)始，一直快速發(fā)展。1997年，中國(guó)的粗鋼產(chǎn)量達(dá)到一億一千萬(wàn)公噸，占世界總產(chǎn)量約14%。表1概述了過(guò)去的二十年這個(gè)產(chǎn)業(yè)的變化。呆表1夢(mèng)中國(guó)少鋼鐵疫工業(yè)質(zhì)的變刮化（哈19君80壘-1速99怒7）比19匯80墓19兇85煙19言90復(fù)19儲(chǔ)95征19蒜97景鐵的式年產(chǎn)嬸量亞Q蔑>5鹿00肯萬(wàn)公喪噸匹企業(yè)蹲的數(shù)杠量肚13戴32首13隸18攻15廚89權(quán)15晃70鈔15代70閉0壤0智0寫4加4淹1<換Q現(xiàn)<4直.9激9萬(wàn)各公噸偷12鋪12慢16要17虹24就0.年5<枯Q收<0個(gè).9砌9萬(wàn)察公噸產(chǎn)2動(dòng)6騎12徐17蘋18趨Q圖<0扮.5駐萬(wàn)公卸噸勿13腹18抗13魔00勵(lì)15村63遮15絡(luò)32括15晴24耐主要皂的產(chǎn)火出產(chǎn)突品納生鐵扒（公咱噸）迎38列44動(dòng)62牙10觸5兆11友5些粗鋼蹈（公翁噸）既37濤47謝66鍵95欣10昂9歪成品腥鋼聚（公橡噸）私27蛇37劫52揮90賓10皂0攜總產(chǎn)共值（灶十億累元）訴65師93次13皂1申18伍7照20呀4簡(jiǎn)工人圍和職原員的普數(shù)量鄉(xiāng)（百蓄萬(wàn)）忘2.丸4繪2.蔬7能3.米2陡3.紡4峰3.礎(chǔ)2噴這個(gè)組表格倦顯示拒出兩咱個(gè)顯亂著的掃趨勢(shì)穿。首檔先，徑這段閥期間還雖然墨產(chǎn)出注增加書(shū)了，時(shí)但到聯(lián)目前宰為止撤，最辯大的撲增加搬是在嬌19建90然年到前19輝95剛年之炭間。均注意音，這進(jìn)段期密間大偉企業(yè)乎數(shù)量丈增加亂，超物大型伶企業(yè)監(jiān)在1納99含5年徒左右選由于于現(xiàn)有則裝置拔的迅碧速擴(kuò)曠張，掠而生務(wù)產(chǎn)出插超過(guò)鋼五百克萬(wàn)公仇噸粗微鋼。春一些跪中小獲型工淋廠也填擴(kuò)大紹規(guī)模稅增加麥它們睛的生閣產(chǎn)能兔力，凍而另坦一些勁小型鼻工廠跨則同駝時(shí)倒春閉了扶。第訊二，混在沒(méi)臂有任譯何可沾估計(jì)肚的勞拳動(dòng)力格增加識(shí)的基限礎(chǔ)上飽，產(chǎn)湊出的早龐大終增長(zhǎng)治也完紋成了羊。嫩中國(guó)亡的鋼原鐵工監(jiān)業(yè)在煙行政其管理戲、技提術(shù)和歉產(chǎn)品蓮結(jié)構(gòu)拌上有暫它自糾身獨(dú)叢特的她特性錯(cuò)。這員將在療下面趴介紹簡(jiǎn)。掏2.餅2行陣政和掀管理懶中國(guó)授的鋼鳥(niǎo)鐵工票業(yè)以派一種尺獨(dú)特日的方涉式在鞏發(fā)展或。許損多企爬業(yè)生累產(chǎn)一賣系列島產(chǎn)品踏，從為生鐵仇到粗政鋼再挖到成蛾鋼，循而不做是專接攻于暫特殊奔的生茫產(chǎn)哲階段蟻。惰19打97擊年，老有花28糧家煉抖鋼廠羊能生道產(chǎn)一花百萬(wàn)扛或者姨更多扔公噸威的粗雞鋼，低其中冷有1移8家扒是一挨貫作單業(yè)鋼賊廠。驗(yàn)最頂石級(jí)的字三家從工廠蜂（寶辟山、閑鞍山炮和首續(xù)鋼）慶19栗97售年的橋產(chǎn)量兼在八游百萬(wàn)悅公噸屈范圍瀉內(nèi)，摸它們固的規(guī)家模在售世界餃的排座名分賺別為聾15徐位、額17抽位和它18膠位?；镌S多如小型居和中鏟型鋼溪鐵企棋業(yè)分濤布在妖全國(guó)平各地突。因選為在撞地方漿層面軍都蹦追求傷自給敲自足杠，幾曉乎每循個(gè)省副（除剪了西蚊藏）歷都涉忽及到嘴鋼鐵薪生產(chǎn)梯的所關(guān)有階糕段，猴從鐵井礦石蛇的開(kāi)等采到落生鐵銀的生淘產(chǎn)，蓮從粗扒鋼到但鐵制園成品訓(xùn)。顧Et稿ie基nn遼e卸等人鈴聲稱俯，工辭廠的峰廣泛最分布事推進(jìn)答了經(jīng)括濟(jì)的凳發(fā)展境，但合是其究他研遵究者仆指出糧了這怕些小調(diào)型工待廠的產(chǎn)低生隊(duì)產(chǎn)效圾率和遺高資積源使介用率濃（包廳括能察源使高用）此。秒中國(guó)葡有兩狹種類短型的旗鋼鐵杏企業(yè)室：在模冶金憶工業(yè)隱部（泡MM識(shí)I）犁直接肌監(jiān)管咸下的衛(wèi)骨干秧企業(yè)幟，和杠在省默政府適監(jiān)管搏下的齊當(dāng)?shù)厍黄髽I(yè)能、其尋他小矩型工逮廠及曠非政脫府所臣有的喂企業(yè)賀。穗19劑80繞年以搶前，磚中國(guó)冊(cè)的金方屬和鼠礦物亭產(chǎn)業(yè)抱被冶遲金工參業(yè)部竟（M睬MI弊）牢軟牢控征制著管，國(guó)磚營(yíng)咬企業(yè)悼控制蠢著整愈個(gè)產(chǎn)述業(yè)。夠伴隨龜著政瓦策改沙革，始其他駐類型彼的所隊(duì)有制愧形式止也被索鼓勵(lì)他發(fā)展鵝，非夜政府舉部門饞逐漸犁擴(kuò)展欲。1怎99添3年度，2院0%播冶煉花和沖惹壓黑燈色金繼屬的禮產(chǎn)出宅來(lái)自離非政翅府部逝門，缸到1季99稱7年才這個(gè)蜘數(shù)字超已經(jīng)積達(dá)到乞了3扒0%儲(chǔ)。催自2古0世伶紀(jì)7緞0年渠代后乎期以停來(lái)，上這個(gè)疊產(chǎn)業(yè)認(rèn)實(shí)施隔了一橋系列型政策禾改革康。這栗些改云革包辰括：峽利潤(rùn)杜分配拔方法貫改革常、獎(jiǎng)狂勵(lì)生機(jī)產(chǎn)率竊提高司的撥偏款、完下放設(shè)給企該業(yè)更危多自往主權(quán)黑的管迷理體稿系改沈革和腐主要商是價(jià)余格改理革的純市場(chǎng)墨改革戲。沸最近胳一次腹的改株革是準(zhǔn)被命賠名為豆“內(nèi)現(xiàn)代粒企業(yè)碰體系矮”憐的改巨革，屋它開(kāi)植始于罵19鳴94閘年，環(huán)仍然碰處于估試驗(yàn)兵階段址。這其個(gè)體弱系目侍的在飾于使伸企業(yè)條在財(cái)卻政上鳥(niǎo)和管戲理上緩更加痕獨(dú)立番于政摧府。藝如果削改革托成功峰了，允那企繼業(yè)將線從實(shí)烈質(zhì)上百與私奸營(yíng)企范業(yè)沒(méi)掩有什設(shè)么區(qū)凡別。筆2.撈3生鑰產(chǎn)技旦術(shù)被中國(guó)鬼鋼鐵欺工業(yè)常使用食了許各浴種花各樣蛾的龍技術(shù)繼。罪現(xiàn)代攀的大寄規(guī)模池工廠蝶，比搖如寶掙山和般鞍山激，珍和小般規(guī)模春、技漆術(shù)夕落后知的工擠廠捕同時(shí)住共存淚。萍雖然荷新的想生產(chǎn)宣技術(shù)乒逐漸福滲透絮到中聲國(guó)的季鋼鐵陷工業(yè)欠，但姜其現(xiàn)外在的暫技術(shù)甚組合臥仍滯姻后于瞇工業(yè)脖化國(guó)肝家。溜平均鏈起來(lái)值，工嶄廠是言低效脾率的沾和高息度污鼻染的跟。感在1睜99寇7年贊，9賴%的芝粗鋼墳生產(chǎn)墾仍然相使用蔽平爐蒼煉鋼彈（O吼HF吳）營(yíng)，在銀大多甚數(shù)鋼褲鐵生給產(chǎn)國(guó)漏，它呆能有紋效地刪被廢弓棄。乳吹氧柔轉(zhuǎn)爐躍（B史OF代）的秘使用奧率大卡約有燃73臭%，榴然而淋，電否弧爐誘（E餓AF凡）僅冷占1跑8%子，雖于然它燦有很燦高的嶺效率攔和優(yōu)暑越的釣性能掛。芽這個(gè)聾比例碧要比儉西方棋國(guó)家按的水臂平低養(yǎng)，保甚至軌比世信界平轉(zhuǎn)均值啞的暮34怨%還幣低。解在大榴多數(shù)布煉鋼窩國(guó)，殊電弧鬧爐（駐EA挖F）賢組合甩和連撐續(xù)鑄擇造技鞭術(shù)對(duì)堆鋼鐵涂工業(yè)驚形成腹了一譯種顯集著的爛分割思，也矩就是棚小鋼辨廠。劑然而寒在中蕩國(guó)，妥電弧急爐檢技術(shù)嶼主要系是整醒合的畝或半民整合坡的煉慈鋼廠圾的一濾部分廊。駛因此粒，競(jìng)碧爭(zhēng)性基局面滴還未小完全唇形成樹(shù)，并遮且電脹弧爐蝕技術(shù)建的優(yōu)軟勢(shì)也豐還未坡完全下實(shí)現(xiàn)縣。電薯弧爐艘技術(shù)種在中匠國(guó)發(fā)感展的忙另一住個(gè)約棍束條簡(jiǎn)件就枝是廢框鋼的劣可用索性。夾中國(guó)淺從國(guó)偶際市全場(chǎng)上費(fèi)進(jìn)口鎖小科廢料尤，槽廢料岸在鋼莖鐵生速產(chǎn)過(guò)存程中輛產(chǎn)生囑，主腐要來(lái)份源是驅(qū)組織蓄內(nèi)部告和循蔽環(huán)流內(nèi)通炸。倘在2滾0世懶紀(jì)8誤0年炎代和做90愈年代物初期賺，月可能扒影響丘電弧眨爐技果術(shù)在狡中國(guó)抬傳播湯的估其他伍因素巾是資秋金限奶制和午電力登短缺庸。越鋼鐵肌產(chǎn)業(yè)杰的另血一項(xiàng)掘突破泳性技龍術(shù)是它連續(xù)吩鑄造肺技術(shù)迷，它鼻能從撲液態(tài)果鋼到炒成品胃鋼袋提高甜收益絨率悔，甚減少宜能源紋和其奴他材旺料的加消耗偉，提旗高鋼袖的質(zhì)商量。假這項(xiàng)伏技術(shù)世已經(jīng)慮被鋼銳鐵生干產(chǎn)工甲業(yè)普被遍接有受，艙主要膨的鋼播鐵生釘產(chǎn)國(guó)栽的粗陸鋼連罩續(xù)鑄沿造技楚術(shù)占事?lián)韬芨呓楸壤龖K（9掀5%含以上伐）。撿在促雜使鋼話鐵工曾業(yè)現(xiàn)循代化岡方面文，中六國(guó)也待已經(jīng)題對(duì)連糞續(xù)鑄鋒造昨的裝抓置引淹起單高度綿重視耐，連縣續(xù)鑄鼻造率鉛從1覆98咳0年灑僅有汗的6瘦%上許升到穗19偶97旱年的難61辮%。跟資金右限制支是這漸項(xiàng)技哈術(shù)的艱采用監(jiān)緩慢雷的主殿要原架因，噸因?yàn)楣醇词够惭b巧一賣個(gè)為連續(xù)其鑄造羞器沙比姑安裝陵一個(gè)曲鋼錠村鑄造暈器便榜宜，滾用更傭新的話鑄造譽(yù)技術(shù)囑回歸缺一個(gè)懼現(xiàn)有巾的工讀廠需暖要相焦當(dāng)可狂觀的右增加乏投資勿。友2.叛4生如產(chǎn)結(jié)駱構(gòu)掛總體淡上，淘過(guò)去鈔的二監(jiān)十多拔年里刪，中脈國(guó)的顛鋼鐵斬工業(yè)繡在各洗類鋼紡鐵制新品的耀生產(chǎn)把上已廣經(jīng)大磁大擴(kuò)擊展了溪。然職而，茫在成跡鋼產(chǎn)翅品的燥組合畢方面鄭仍然攜存在柜著偏頑置。長(zhǎng)長(zhǎng)材醒產(chǎn)品喬占中券國(guó)鋼討鐵生醋產(chǎn)約平60壽%初，大粘大高隱于鑄德國(guó)晃（2肢4%恒）、庸美國(guó)互（2蓄9%造）和忙日本臺(tái)（3定8%板）的督相應(yīng)稻數(shù)據(jù)冠。爽這個(gè)御結(jié)構(gòu)營(yíng)可能醬反映引出中比國(guó)鋼玩鐵消捆費(fèi)的康模式貢。含總體奔來(lái)說(shuō)謊，長(zhǎng)鉆材產(chǎn)治品主機(jī)要用析于發(fā)券展基搜礎(chǔ)建煩設(shè)，嚼平型抓制品泥主要掀用于少制造柿業(yè)，舅例如燭汽車畢制造握行業(yè)宅和家承用電液器行蒸業(yè)。繞這個(gè)鈔產(chǎn)出柜組合狼可能貞也可剃以反蕩映出監(jiān)一個(gè)喚事實(shí)增，長(zhǎng)話材產(chǎn)巧品的押生產(chǎn)修相比憤平型私制品講的生送產(chǎn)來(lái)初說(shuō)是啦非資法金密但集型雞的。駝另一揭個(gè)有撫趣的素現(xiàn)象溫是，諒在中聯(lián)國(guó)，移大量胃的生猛鐵涌渣出鋼融鐵產(chǎn)展業(yè)，霜進(jìn)入有生鐵樂(lè)鑄件頭商業(yè)盯市場(chǎng)軟。當(dāng)僑其他各工廠藝為暴了掠促進(jìn)扒生鐵仔的運(yùn)戰(zhàn)輸、劫重熔雅和節(jié)數(shù)約更窮多資坊源部（包學(xué)括能飽源）魯?shù)钠饭に囏i設(shè)計(jì)確而購(gòu)該買春生鐵堅(jiān)時(shí)，例生鐵厘將被突消費(fèi)虛。因污此，臣一個(gè)尸高鐵煮/鋼謝比表俊明了突一個(gè)史明確真的高裝能源轎消耗蘿。在初中國(guó)臭，1仗99壞7年影鐵鋼編比是尋1.貨06娛，然勤而同對(duì)年在因日本碗鐵鋼撤比是混0.騰75柱，世逮界平肆均水既平的是羅0.犁68壘。城Ⅲ舟方法怒傳統(tǒng)唇的生逗產(chǎn)理例論基源于一顧個(gè)假級(jí)設(shè)，粒即厘生產(chǎn)口單位扶的行翁為是爸最優(yōu)樂(lè)的。血在完株全競(jìng)艷爭(zhēng)情寫況下燒，一繞