2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)經(jīng)典例題

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)經(jīng)典例題單選題（共200題）1、證券公司應當按照穿透原則將（）作為自身的關聯(lián)方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A2、下列關于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任中，錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實際控制人從重處罰【答案】A3、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.北京市第八中學B.和興實業(yè)有限公司C.某無國籍人D.紅十字會【答案】C4、在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A5、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D6、（2016年真題）有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A7、（2020年真題）針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A8、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔刑事責任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D9、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A10、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。A.10％；3B.20％；6C.30％；3D.50％；6【答案】D11、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。A.契約性B.獨立性C.盈利性D.確定性【答案】B12、關于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序【答案】A13、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應當具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A14、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上30萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】B15、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A16、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權行為的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D17、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A18、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D19、證券公司應當制定涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支結(jié)構(gòu)和附屬機構(gòu)之行動的情況進行監(jiān)督管理，嚴格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對相關資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國【答案】C20、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C21、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B22、(2018年真題)證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B23、證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、負債及或有負債情況和（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法,錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D27、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起()向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.5日內(nèi)B.10日內(nèi)C.20日內(nèi)D.15日內(nèi)【答案】A28、券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當做到（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C29、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A30、下列關于國務院期貨管理機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見D.期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】B31、（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】B32、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。A.只具備初中文化程度的成年人B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期C.大學畢業(yè)的失業(yè)人員D.剛畢業(yè)的大學生【答案】A33、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司機構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費率B.制式基金宣傳推介資料C.宴請及觀光游覽服務D.高檔禮品【答案】B34、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C35、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易（）。A.未按照公司債券募集辦法履行義務B.公司有重大違法行為且后果嚴重的C.公司解散或者宣告破產(chǎn)的D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的【答案】A36、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。A.1B.2C.3D.5【答案】D38、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D39、資產(chǎn)管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照以下要求向投資者提供相關信息的是（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B40、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D41、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)為（）。A.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，其他合伙人應當承擔無限責任或者無限連帶責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及企業(yè)的其他債務，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任【答案】C42、對證券公司報送的（），國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D43、下列有關合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g發(fā)生的債務承擔無限連帶責任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應當經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任【答案】C44、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A45、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監(jiān)管費、證券交易經(jīng)手費、登記過戶費等其他費用合并列示C.證券交易的收費必須合理D.證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B47、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、另類子公司應當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B49、法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象，是法律關系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項中，不屬于法律關系客體的是（）。A.物B.人身、人格C.組織D.行為【答案】C50、封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A51、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A52、(2018年真題)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、目前的證券交易通道包括（）。A.①③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】D54、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D55、按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C56、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D57、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D59、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C60、證券公司年度報告應當附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務所B.會計師事務所C.審計事務所D.資產(chǎn)評估事務所【答案】B61、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B62、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B63、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D64、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國結(jié)算公司視情節(jié)輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B65、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月【答案】A66、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，證券公司應根據(jù)實際情況依法健全組織機構(gòu)不包括的是（）。A.獨立董事B.薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會C.董事會秘書D.內(nèi)部控制委員會【答案】D67、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業(yè)務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D68、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A69、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A70、屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B71、(2019年真題)證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C72、證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的（）。A.律師事務所核實B.信用評級機構(gòu)評級C.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估D.會計事務所驗資【答案】C73、（2017年真題）非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D74、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應滿足的條件包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D75、《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.當?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A76、（2017年真題）下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務決策機構(gòu)D.證券公司總部【答案】D78、《期貨交易管理條例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的C.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的D.將客戶交易指令下達到期貨交易所【答案】D79、證券公司信息技術全管理中的應急預案包括（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C80、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A81、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A82、下列關于基金財產(chǎn)債權債務的說法，正確的是（）。A.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷B.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷C.不同基金財產(chǎn)的債權債務，可以相互抵銷D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行【答案】D83、（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度【答案】C84、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份【答案】A85、公募基金和私募基金的不同點主要反映在（）方面。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D87、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A88、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D90、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B91、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，下列關于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B92、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C93、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B94、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D95、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C96、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B97、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C99、下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經(jīng)營管理狀況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】C100、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權人【答案】A101、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A102、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B103、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）。A.逐漸增加，可以申請贖回B.固定不變，不得申請贖回C.可以變動，不得申請贖回D.逐漸減少，可以申請贖回【答案】B105、下列關于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表【答案】A106、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔B.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任【答案】A107、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C108、法是調(diào)整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權利B.規(guī)定了人們在應當為而為或不應當為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務后依法享有的收益C.規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務D.規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任【答案】B109、下列屬于行業(yè)文化建設基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D110、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B111、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D112、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A113、(2019年真題)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C114、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C115、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D116、證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B117、下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利的表述中，錯誤的是（）。A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B.可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪C.可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事【答案】D118、下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C119、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處【答案】C120、下列關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務院批準成立的【答案】A121、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定，表述正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C122、違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未構(gòu)成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D123、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設子賬戶B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式C.按資金率大小分類設置賬戶D.以每個客戶的名義單獨立戶【答案】D124、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當性管理義務的，以下相關監(jiān)管措施錯誤的是（）A.責令改正B.給予警告C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款【答案】C125、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系【答案】C126、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.②③【答案】D127、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C128、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D129、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B130、證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D131、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有（）的特點。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A132、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B133、證券公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)方與證券公司的關聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，不得有以下（）行為發(fā)生。A.①②④B.②③C.①②③D.②③④【答案】A134、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A135、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會協(xié)議D.董事會決議【答案】A136、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C137、下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A138、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權益【答案】C139、有限責任公司的權力機關是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A140、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B141、證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權利義務以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C142、證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.12—24個月B.12—36個月C.24個月內(nèi)D.24—36個月【答案】B143、同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D144、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券賬戶是()A.客戶信用交易擔保資金賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用證券賬戶【答案】B145、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則【答案】C146、下列關于要約收購的說法，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B147、證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務C.責令暫停部分業(yè)務D.停止批準增設.收購營業(yè)性分支機構(gòu)【答案】C148、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B149、派出機構(gòu)責令公司限期整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)區(qū)別情形，可對證券公司釆取下列措施（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A150、證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面、科學、有效的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)以及數(shù)據(jù)全生命周期管理機制，下列關于數(shù)據(jù)治理的說法中正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A151、下列關于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是()。A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定【答案】D152、根據(jù)《證券公司自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C153、下列關于資產(chǎn)證券化的說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化業(yè)務，是指以基礎資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級，在此基礎上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務活動B.基礎資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權利或者財產(chǎn)基礎資產(chǎn)，只能是單項財產(chǎn)權利或者財產(chǎn)C.原始權益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎資產(chǎn)以獲得資金的主體D.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司【答案】B154、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A155、下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。A.將自營賬戶借給他人使用B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務【答案】B156、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D157、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算D.子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔【答案】D158、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B159、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司對顧客負有誠信義務B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)【答案】B160、下列關于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B161、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B162、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D163、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊【答案】D164、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D165、下列關于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)蜟.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員【答案】C166、對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的,()應當及時召集股東大會會議對相關事項進行表決。A.董事長B.董事會C.證券事務代表D.董事會秘書【答案】B167、向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D168、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B169、下面有關私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D170、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。A.行政B.強制C.自律D.經(jīng)濟【答案】C171、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A172、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】C173、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C174、下列說法錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B175、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C176、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A177、關于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D178、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D179、發(fā)行人以自籌資金預先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應當經(jīng)（）審議通過，并經(jīng)保薦機構(gòu)同意。A.公司董事會B.公司監(jiān)事會C.股東大會D.保薦機構(gòu)【答案】A180、關于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。A.2B.3C.4D.5【答案】A181、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（）。A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)C.中華人民共和國境內(nèi)外D.中華人民共和國境內(nèi)【答案】D182、證券公司從事客戶資產(chǎn)管