內(nèi)控制度落實自查報告

內(nèi)控制度落實自查報告1.引言公司內(nèi)控制度是保證公司合法經(jīng)營、防范風(fēng)險、提升管理效能的基礎(chǔ)。為了健全公司內(nèi)控制度，我司成立了內(nèi)控部門，制定了完整、系統(tǒng)的內(nèi)控制度，定期對內(nèi)控制度進行自查評估，確保內(nèi)控制度有效落實。本報告是我司內(nèi)控制度自查評估的報告，主要對內(nèi)控制度的落實情況進行梳理和反饋，以期指導(dǎo)我們進一步完善內(nèi)控制度，提高內(nèi)控水平。2.自查評估流程為了保證自查評估的科學(xué)性、客觀性、全面性、準確性，內(nèi)控部門參照國際通行的自查評估標準和內(nèi)部管理規(guī)定，將自查評估分為以下幾個步驟：2.1確定自查評估范圍內(nèi)控部門首先確定自查評估的范圍。以財務(wù)管理為例，自查評估范圍包括財務(wù)制度、財務(wù)操作、財務(wù)報表等方面。2.2制定自查評估表內(nèi)控部門結(jié)合自身的管理實際，設(shè)計出適合公司內(nèi)控制度的自查評估表，并將自查評估標準和流程告知相關(guān)部門。2.3開展自查評估根據(jù)自查評估表，各部門嚴格按照評估標準和流程進行自查，將評估結(jié)果進行統(tǒng)計、總結(jié)并記錄。2.4匯總自查結(jié)果內(nèi)控部門收集、匯總、分析自查結(jié)果，評估內(nèi)控制度的合規(guī)性和有效性。2.5開展整改落實依據(jù)自查評估結(jié)果，內(nèi)控部門對不合規(guī)或不完善的部分提出整改意見，并制定整改計劃和具體措施，以確保內(nèi)控制度的完善和有效落實。其中，涉及到重大問題或事件的，需報公司高級管理層批準。3.自查評估結(jié)果根據(jù)本次自查評估結(jié)果，內(nèi)控部門就公司內(nèi)控制度落實情況，進行了如下的總結(jié)和反饋：3.1物資管理公司有健全的物資管理制度，已得到落實，記錄完整且規(guī)范。3.2安全生產(chǎn)公司安全生產(chǎn)方面制度建立較好，但有疏漏，部門間溝通協(xié)調(diào)不夠充分，存在進一步完善的空間。3.3財務(wù)管理財務(wù)管理方面的內(nèi)控制度相對完善，經(jīng)開展自查評估，未發(fā)現(xiàn)存在重大缺陷。3.4信息安全管理信息安全方面的內(nèi)控制度制定初步，但落實情況不足，需要加強改進。3.5經(jīng)營決策支持經(jīng)營決策支持方面的內(nèi)控制度還存在不完善之處，需要加強制度的制定和落實。4.結(jié)論本次在內(nèi)控制度的自查評估中，公司取得了一定的進展，但也存在一些必須改進的問題。各部門應(yīng)該及時反饋數(shù)據(jù)，配合審計人員進行內(nèi)部審計，進