基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識強化訓練提分A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識強化訓練提分A卷含答案

單選題（共50題）1、關于股權投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風險：股權投資母基金通常投資于多只股權投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.直接投資：股權投資母基金直接進行股權投資，對其投資的股權投資基金的每個項目都進行跟投C.投資機會：基于股權投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權投資母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B2、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A3、在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B4、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.優(yōu)先認購權條款D.保護性條款【答案】D5、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時間，登記時間B.住所，聯(lián)系方式主要負責人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D7、增值服務通常包括以下幾方面的內容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、股權投資基金常用的估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.隨機估值法【答案】D9、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、私募投資基金管理人內部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C11、關于內部收益率（IRR）的說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A12、從事股權投資基金募集行為的甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無須成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無須成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A13、（2018年真題）下列股權投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權投資基金【答案】A14、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。A.股息收益B.轉讓財產(chǎn)收入C.提供勞務收入D.紅利收益【答案】C15、以下不是處于擴張期的企業(yè)盡職調查的考察重點的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產(chǎn)品服務C.投資團隊D.市場因素【答案】C16、根據(jù)適當性匹配原則，（）型投資者可以購買R3風險等級的基金產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C17、（2018年真題）下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是（）A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D18、董事會席位條款是目標企業(yè)分配（）的重要條款。A.財政權B.人事權C.控制權D.投資權【答案】C19、股權投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C21、做好并完善管理人內部控制，不僅可以確保（）的財務和其他信息真實、準確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風險。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D22、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D23、需要調查了解的目標公司現(xiàn)場信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、當基金管理人出現(xiàn)未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務,在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀律處分B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.取消管理人員登記資格D.列入異常機構公示【答案】B25、（2016年真題）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的協(xié)議轉讓，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B26、信息披露的具體安排，包括信息披露義務人向投資者進行信息（）等事項。A.披露的內容、披露頻度B.披露方式、披露責任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D27、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).依法設立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B28、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得轉讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C29、（）是公司的最高權力機構，由全體股東組成。A.董事會B.股東大會（股東會）C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B30、（）是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務委托給基金服務機構的業(yè)務模式。A.投資顧問服務B.份額登記服務C.基金服務業(yè)務D.估值核算服務【答案】C31、以下關于清算退出說明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是公司清算組為了清算的目的，有權處理公司尚未了結的業(yè)務B.收取公司債權，清算組應當及時向公司債務人要求清償已經(jīng)到期的公司債權C.對于未到期的公司債權，應當盡可能要求債務人提前清償，如果債務人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以強迫債務人清償D.公司清算組通過清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單，確認公司現(xiàn)有的財產(chǎn)和債權大于所欠債務，并且足以償還公司全部債務時，應當按照法定的順序向債權人清償債務【答案】C32、封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C33、以下關于合伙型基金中合伙人的說法正確的是（）。A.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅B.有限合伙人為自然人適用5%~35%的超額累進稅率C.有限合伙人為自然人計繳企業(yè)所得稅D.合伙型基金的投資者作為普通合伙人【答案】B34、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進行約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】A35、（）作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A36、（2018年真題）關于基金服務機構的基本業(yè)務規(guī)范，以下說法正確的是（）A.股權投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔任同一股權投資基金的服務機構B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構支付基金服務機構的服務費用C.基金服務機構在開展服務業(yè)務的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)D.基金服務機構對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實行嚴格的分賬管理【答案】B37、具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括（）。A.商業(yè)銀行B.P2P信貸C.保險機構D.證券公司【答案】B38、在股權投資基金的運行階段，基金管理人與投資者互動的重點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、關于股權投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C40、（）是指通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.間接上市D.控股上市【答案】C41、未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉讓，通常包括并購和回購。其中，股權回購中比較常見的方式是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】A42、（）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。A.瀑布式的收益分配體系B.業(yè)績報酬C.追趕機制D.回撥機制【答案】A43、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范B.依法維護會員的合法權益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D44、下列關于《私募投資基金管理人內部控制指引》相關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人應遵循綜合化原則B.股權投資基金管理人應具備至少2名高級管理人員C.股權投資基金管理人應當建立財產(chǎn)分離制度D.股權投資基金管理人應建立合格投資者適當性制度【答案】A45、募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以（

）等適當方式進行投資回訪?；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導性陳述。A.錄音電話、電郵、短信B.錄音電話、信函、短信C.錄音電話、電郵、信函D.短信、電郵、信函【答案】C46、權投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D47、關于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人從來不會從事對基金投資者不利的"敗德"行為C.