合規(guī)員管理辦法模版

合規(guī)員管理辦法模版一、目的本辦法編制的目的是依據(jù)國(guó)家相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部制度要求，明確合規(guī)員的職責(zé)、權(quán)限、工作內(nèi)容和管理要求，有效保障公司業(yè)務(wù)合規(guī)。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)任命的合規(guī)員，為規(guī)范合規(guī)員職責(zé)和管理，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司業(yè)務(wù)合規(guī)，提高管理效能。三、職責(zé)與權(quán)限3.1合規(guī)員的職責(zé)負(fù)責(zé)制定公司合規(guī)政策、制度和流程；負(fù)責(zé)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工入職培訓(xùn)、年度合規(guī)培訓(xùn)和項(xiàng)目培訓(xùn)等；參與公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控方案；協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展合規(guī)檢查，評(píng)估合規(guī)情況；提供合規(guī)法律咨詢，及時(shí)解答公司內(nèi)部合規(guī)實(shí)務(wù)問(wèn)題；定期向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告合規(guī)工作進(jìn)展情況，提出合規(guī)改進(jìn)建議；督促公司各部門(mén)配合落實(shí)公司合規(guī)政策、制度和流程。3.2合規(guī)員的權(quán)限可以向公司領(lǐng)導(dǎo)提出合規(guī)事項(xiàng)的建議，并得到及時(shí)的反饋；可以向公司任何部門(mén)要求提供所需的合規(guī)資料、文件、數(shù)據(jù)等，保證工作的順利開(kāi)展；可以向公司內(nèi)部所有員工開(kāi)展合規(guī)宣傳教育，并得到必要的支持和協(xié)助。四、工作內(nèi)容4.1制定公司合規(guī)政策、制度和流程合規(guī)員根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定符合法規(guī)和公司內(nèi)部管理要求的合規(guī)政策、制度和流程，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)。4.2開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)員組織和開(kāi)展新員工入職培訓(xùn)、年度合規(guī)培訓(xùn)等，提升員工合規(guī)意識(shí)和管理能力。4.3參與公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控方案合規(guī)員參與公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控方案，增強(qiáng)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。4.4協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展合規(guī)檢查，評(píng)估合規(guī)情況合規(guī)員協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展合規(guī)檢查，評(píng)估合規(guī)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，保障公司業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。4.5提供合規(guī)法律咨詢，及時(shí)解答公司內(nèi)部合規(guī)實(shí)務(wù)問(wèn)題合規(guī)員向公司內(nèi)部各部門(mén)提供合規(guī)法律咨詢，及時(shí)解答公司內(nèi)部各類合規(guī)實(shí)務(wù)問(wèn)題，幫助公司合規(guī)運(yùn)作。4.6定期向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告合規(guī)工作進(jìn)展情況，提出合規(guī)改進(jìn)建議合規(guī)員定期向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告合規(guī)工作進(jìn)展情況，提出合規(guī)改進(jìn)建議，推動(dòng)合規(guī)工作不斷優(yōu)化。4.7督促公司各部門(mén)配合落實(shí)公司合規(guī)政策、制度和流程合規(guī)員督促公司各部門(mén)配合落實(shí)公司合規(guī)政策、制度和流程，加強(qiáng)公司合規(guī)管理。五、管理要求5.1任命程序公司負(fù)責(zé)任命合規(guī)員，任命程序應(yīng)符合公司相關(guān)內(nèi)部規(guī)定。5.2職責(zé)說(shuō)明在公司內(nèi)部公示合規(guī)員職責(zé)說(shuō)明，明確合規(guī)員的職責(zé)和權(quán)限，保證合規(guī)員的工作順利開(kāi)展。5.3轉(zhuǎn)崗移交合規(guī)員如需調(diào)崗或者離職，需要及時(shí)將工作轉(zhuǎn)交給接班人，并進(jìn)行相應(yīng)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的交接工作。5.4考核評(píng)估公司應(yīng)該對(duì)合規(guī)員的工作進(jìn)行評(píng)估，以考核合規(guī)員工