基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺?？糂卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世界上主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票市場(chǎng)。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達(dá)克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C2、依據(jù)有效市場(chǎng)假設(shè)理論，證券市場(chǎng)分類不包括（）。A.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)B.強(qiáng)式有效市場(chǎng)C.半弱式有效市場(chǎng)D.弱式有效市場(chǎng)【答案】C3、在現(xiàn)值計(jì)算中，利率i也稱為（）A.貼現(xiàn)率B.利滾利C.股息率D.名義利率【答案】A4、短期融資券由（）承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。A.中國(guó)人民銀行B.證券公司C.商業(yè)銀行D.政策性銀行【答案】C5、以下各類股票估值方法中，不含相對(duì)價(jià)值法的選項(xiàng)是（）A.股利貼現(xiàn)模型，企業(yè)價(jià)值倍數(shù)，經(jīng)濟(jì)附加值模型B.股利貼現(xiàn)模型，企業(yè)價(jià)值倍數(shù)，市盈率模型C.股利貼現(xiàn)模型，經(jīng)濟(jì)附加值模型，自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型，經(jīng)濟(jì)附加值模型，市銷率模型【答案】C6、以下關(guān)于上海證券交易所融資融券的標(biāo)的證券為股票的條件錯(cuò)誤的是（）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)該股票的日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%D.在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月【答案】C7、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為()。A.靜態(tài)變量B.隨機(jī)變量C.非隨機(jī)變量D.動(dòng)態(tài)變量【答案】B8、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存蓄利息收入需繳納（）的個(gè)人所得稅A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】A9、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率之外,最常用的還有（）。A.存貨周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤(rùn)率（ROS）C.流動(dòng)比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】B10、以下哪一項(xiàng)投資的回報(bào)可以被視作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益（）A.投資貨幣基金回報(bào)B.投資銀行理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)C.一年期國(guó)債的利息D.投資保險(xiǎn)公司理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)【答案】C11、當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為（）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】C12、有關(guān)上海證券交易所固定收益平臺(tái)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.固定收益平臺(tái)的現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)B.交易商通過(guò)固定收益平臺(tái)當(dāng)日買入的證券（當(dāng)日被待交收處理的除外），可以當(dāng)天賣出C.固定收益平臺(tái)交易價(jià)格不受漲跌幅控制D.交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶【答案】C13、（）根據(jù)總體投資策略和研究報(bào)告，構(gòu)建投資組合方案，對(duì)方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A.投資決策委員會(huì)B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C14、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結(jié)算方式B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過(guò)分銷指令辦理C.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限D(zhuǎn).市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)前應(yīng)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議，進(jìn)行每筆交易時(shí)應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同【答案】A15、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A.久期B.價(jià)格變動(dòng)收益率值C.加權(quán)平均投資組合收益率D.基點(diǎn)價(jià)格值【答案】A16、一般來(lái)說(shuō)，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】A17、下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)B.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素【答案】C18、下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A19、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度【答案】C20、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)D.若境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者決定聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)的，該投資顧問(wèn)不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)兼任【答案】D21、現(xiàn)有一投資組合，該投資組合的P值為2,投資組合的收益與市場(chǎng)協(xié)方差為8,市場(chǎng)收益的標(biāo)準(zhǔn)差為（）A.2B.6C.4D.1【答案】A22、資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括()。A.月末B.會(huì)計(jì)季末C.半年末D.會(huì)計(jì)年末【答案】A23、關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.期貨合約只在交易所交易B.互換合約常在場(chǎng)外交易C.期權(quán)合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約常在場(chǎng)外交易【答案】C24、（）是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】C25、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無(wú)窮【答案】B26、關(guān)于均值、方差模型，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.無(wú)差異曲線是在期望收益標(biāo)準(zhǔn)差平面上由相同給定校用的所有點(diǎn)組成的曲線B.市場(chǎng)上可投資產(chǎn)所形成的所有組合成為可行集C.無(wú)差異曲線和有效前沿相切的點(diǎn)所代表的投資組合成為最優(yōu)組合D.從全局最小方差組合開(kāi)始，最小方差前沿的下半部分就成為有效前沿【答案】D27、我國(guó)開(kāi)放式基金的估值頻率是（）。A.每個(gè)交易日B.每?jī)蓚€(gè)交易日C.每周D.沒(méi)有明確的規(guī)定【答案】A28、債券投資也面臨—系列風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為（）大類。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D29、（）是上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購(gòu)D.分紅【答案】B30、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A31、大宗商品的分類不包括()。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C32、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D33、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠(yuǎn)期利率為（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B34、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)【答案】D35、()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場(chǎng)波動(dòng)情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C36、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀對(duì)付C.單邊凈額清算D.共同對(duì)手方凈額清算【答案】A37、假設(shè)當(dāng)前一年期定期存款利率（無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率）為5%，基金P和證券市場(chǎng)在一段時(shí)間內(nèi)的表現(xiàn)為：基金P的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.5；證券市場(chǎng)（M）的平均收益率為25%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.25。那么基金P和證券市場(chǎng)的夏普比率分別（）。A.0.45；0.5B.0.65；0.70C.0.70；0.80D.0.80；0.65【答案】C38、關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少（）公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許（）公布一次。A.一周；一個(gè)月B.一個(gè)月；一個(gè)月C.一周；兩個(gè)月D.一個(gè)月；一季度【答案】B39、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的主要內(nèi)容包括基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析，其中，股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為（）/基金資產(chǎn)凈值。A.股票價(jià)格B.股票面值C.股票投資D.股票內(nèi)在價(jià)值【答案】C40、詹森α與特雷諾指標(biāo)—樣，假定投資組合充分分散化，即投資組合的風(fēng)險(xiǎn)僅為（），用β系數(shù)衡量。A.全部風(fēng)險(xiǎn)B.不可控制風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C41、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C42、開(kāi)放式基金的設(shè)立主體是（）。A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C43、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。A.市場(chǎng)部B.交易部C.研究部D.投資部【答案】A44、資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報(bào)酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，此處風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)減去非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)后的額外風(fēng)險(xiǎn)【答案】C45、（）把未來(lái)現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)值。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】C46、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。A.普通股股東先于優(yōu)先股股東B.債券持有者先于優(yōu)先股股東C.普通股股東先于債券持有者D.優(yōu)先股股東先于債券持有者【答案】B47、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)叫設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.投資者保護(hù)基金【答案】A48、下列關(guān)于設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)的基本條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度【答案】A49、