銀行合規(guī)員崗位職責(zé)（共3篇）

銀行合規(guī)員崗位職責(zé)（共3篇）篇：銀行合規(guī)崗位職責(zé)

銀行合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)】

銀行合規(guī)述職報(bào)告

銀行合規(guī)述職報(bào)告

今年以來(lái)，根據(jù)上級(jí)行的要求，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，這充分表明了上級(jí)行對(duì)《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，轉(zhuǎn)穿越小說(shuō)網(wǎng)變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營(yíng)業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。一是參加動(dòng)員會(huì)后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營(yíng)業(yè)部三級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)員講話，《守則》原文，并自覺(jué)地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動(dòng)。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過(guò)這次主題教育，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識(shí)，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。通過(guò)學(xué)習(xí)深刻體會(huì)到，任何差錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會(huì)經(jīng)過(guò)從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫

性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。二、執(zhí)行《守則》情況1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。加強(qiáng)對(duì)員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺(jué)遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅(jiān)決不做。事事處

處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國(guó)家、農(nóng)行利益為重。同時(shí)，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問(wèn)題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時(shí)解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì)。3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。所以，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營(yíng)發(fā)展中心工作不動(dòng)搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)。4、組織實(shí)施本部門的合規(guī)工作。以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對(duì)照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對(duì)工作進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究解決；對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患能做到及時(shí)預(yù)警，及時(shí)整改。切實(shí)提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平?！妒貏t》檢查教育活動(dòng)與案件專項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開(kāi)展《守則》檢查教育活動(dòng)的同時(shí)，一是配合開(kāi)展案件專項(xiàng)治理工作，對(duì)照制度深查過(guò)去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動(dòng)與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對(duì)每種業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。存在問(wèn)題及努力方向

一是對(duì)運(yùn)用科學(xué)發(fā)展

[1][2]觀指導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時(shí)有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問(wèn)題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問(wèn)題。在今后工作中，我要認(rèn)真和分析以往的過(guò)失，進(jìn)一步解放穿越小說(shuō)網(wǎng)思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力搞好本職工作，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。銀行合規(guī)述職報(bào)告

【篇2：商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊(cè)】

商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊(cè)

編寫說(shuō)明

一、《合規(guī)管理手冊(cè)》的編寫目的本行編寫合規(guī)管理手冊(cè)旨在搭建完整的合規(guī)管理知識(shí)體系，通過(guò)梳理合規(guī)管理相關(guān)的制度辦法，形成一本集合規(guī)文化、管理、操作于一體的工具書(shū)，為本行的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時(shí)，合規(guī)管理手冊(cè)又可作為合規(guī)管理?xiàng)l線的培訓(xùn)教材，通過(guò)定期培訓(xùn)和資格考試等形式，不斷提升合規(guī)管理人員的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。二、《合規(guī)管理手冊(cè)》的編寫依據(jù)和思路

合規(guī)管理手冊(cè)以國(guó)家金融法律法規(guī)和本行現(xiàn)行規(guī)章制度為主要依據(jù)，同時(shí)結(jié)合實(shí)際管理操作需要，對(duì)制度內(nèi)容進(jìn)行了提煉和概括，著重體現(xiàn)與經(jīng)營(yíng)單位關(guān)聯(lián)度高、與日常業(yè)務(wù)操作及合規(guī)管理最為相關(guān)的管理思路、主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容，便于手冊(cè)閱讀人員及時(shí)把握最為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。三、《合規(guī)管理手冊(cè)》的使用要求本手冊(cè)主要依據(jù)現(xiàn)行合規(guī)管理政策和制度編寫，如相關(guān)政策、制度發(fā)生變化的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)?！逗弦?guī)管理手冊(cè)》主要為合規(guī)管理和相關(guān)業(yè)務(wù)操作提供參考，如手冊(cè)內(nèi)容與現(xiàn)行文件有沖突的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)。手冊(cè)內(nèi)容為本行商業(yè)秘密，在使用過(guò)程中請(qǐng)注意保密。手冊(cè)編寫過(guò)程獲得了xxxx商業(yè)銀行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和各個(gè)部門的關(guān)心和指導(dǎo)，在此對(duì)相關(guān)單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝。目錄

總則...1違規(guī)處理方式.1

違規(guī)處理原則.4一、基本原則......4二、從重處理原則.4三、從輕處理原則.5高級(jí)管理人員.7

一、崗位職責(zé)......7

（一）董事長(zhǎng)職責(zé)...7

（二）監(jiān)事長(zhǎng)職責(zé)...7（三）總行行長(zhǎng).......8

（四）總行副行長(zhǎng).10

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).........1

1一類違規(guī)事項(xiàng).........11

二類違規(guī)事項(xiàng).........1

2三類違規(guī)事項(xiàng).........12

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)..1

3信貸管理類...1

5一、崗位職責(zé)....15

（一）支行崗位職責(zé)15

（二）營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)......18

（三）公司業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).21（四）零售業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).25（五）信貸管理部崗位職責(zé).29

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).........3

5（一）調(diào)查崗.........35

（二）審查崗.........46

（三）審批崗.........48

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)..52運(yùn)營(yíng)管理類...5

3一、崗位職責(zé)....53（一）總經(jīng)理.........53

（二）副總經(jīng)理（分管清算中心、后督中心）.....5

5（三）副總經(jīng)理（分管賬戶管理中心、授權(quán)中心）56

（四）會(huì)計(jì)輔導(dǎo)崗.57

（五）現(xiàn)金管理崗.58（六）反洗錢崗.....59

（七）綜合管理崗.60

（八）清算中心主任60

（十）清算中心清算崗......6

2（十一）清算中心綜合管理崗.......62

（十二）清算中心憑證管理崗.......62（十三）清算中心總務(wù)出納崗.......6

3（十四）后督中心主任......63

（十五）后督中心差錯(cuò)審核崗.......6

4（十六）后督中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警崗.......64

（十七）后督中心系統(tǒng)管理崗.......6

5（十八）后督中心憑證復(fù)核崗.......65

（十九）后督中心憑證掃描崗.......66

（二十）后督中心檔案管理崗.......66

（二十一）賬戶管理中心主任.......67

（二十二）賬戶管理中心賬戶管理崗........68（二十三）賬戶管理中心對(duì)賬崗...68（二十四）賬戶管理中心復(fù)核崗...69

（二十五）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗69

（二十六）授權(quán)中心主任..70

（二十七）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗........70

（二十八）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)崗...7

1（二十九）支行（部）行長(zhǎng).71

（三十）內(nèi)勤行長(zhǎng).72

（三十一）柜員.....73

（三十二）客戶經(jīng)理74

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).........75

（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）7

5（二）會(huì)計(jì)輔導(dǎo)崗.76

（三）現(xiàn)金管理崗.76（四）反洗錢崗.....77

（五）綜合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗..77

（六）清算中心主任、會(huì)計(jì)主管崗、清算崗.........78

（七）清算中心綜合管理崗.80

（八）后督中心主任80

（九）后督中心差錯(cuò)審核崗.8

1（十）后督中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警崗.81

（十一）后督中心系統(tǒng)管理崗.......8

2（十二）后督中心憑證復(fù)核崗.......82（十三）后督中心憑證掃描崗.......8

3（十四）后督中心檔案管理崗.......83

（十五）賬戶管理中心主任.8

4（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗..84

（十七）賬戶管理中心對(duì)賬崗.......8

5（十八）賬戶管理中心復(fù)核崗.......85

（十九）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗....86（二十一）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗、遠(yuǎn)程授權(quán)崗87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長(zhǎng)、內(nèi)勤行長(zhǎng)）..87

（二十三）支行（部）行長(zhǎng).88

（二十四）內(nèi)勤行長(zhǎng)89

（二十五）柜員.....91

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)113國(guó)際業(yè)務(wù)類.117

一、崗位職責(zé)..117

（一）總經(jīng)理.......117

（二）副總經(jīng)理...118

（三）綜合管理崗..120

（四）復(fù)核

崗.......1

21（五）經(jīng)辦崗.......121

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).......122（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.12

2（二）綜合管理崗..123

（三）復(fù)核崗.......12

5（四）經(jīng)辦崗.......126

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)130金融市場(chǎng)類.1

31一、崗位職責(zé)..1

31（一）總經(jīng)理.......131

（二）副總經(jīng)理...132

（三）直貼經(jīng)辦崗..134

（四）直貼復(fù)核崗..135

（五）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..135

（六）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗..136（七）資金交易崗..137（八）債券交易崗..138

（九）同業(yè)業(yè)務(wù)崗..138

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).......139

（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.139

（二）直貼經(jīng)辦崗..140

（三）直貼復(fù)核崗..141

（四）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..142

（五）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗..143

（六）資金交易崗..144

（七）債券交易崗..145

（八）同業(yè)業(yè)務(wù)崗..147

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)148風(fēng)險(xiǎn)管理類.149

一、崗位職責(zé)..149

【篇3：銀行風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位職責(zé)】

負(fù)責(zé)組織開(kāi)展分行不良信貸資產(chǎn)的清收及管理，包括組織相關(guān)人員商討解決方案、確定清收方案并報(bào)總行審批、按總行審批的方案組織開(kāi)展清收工作等。負(fù)責(zé)分行授信業(yè)務(wù)的貸后管理，包括落實(shí)貸款條件的達(dá)成、授信客戶經(jīng)營(yíng)情況的跟進(jìn)管理、信貸資產(chǎn)的分類管理等以及相關(guān)制度建設(shè)。負(fù)責(zé)分行操作風(fēng)險(xiǎn)的綜合管理，包括審定操作風(fēng)險(xiǎn)定期報(bào)告；審閱《操作風(fēng)險(xiǎn)事件通報(bào)單》并呈報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)。負(fù)責(zé)本部門員工的日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升本部員工的各項(xiàng)工作技能。負(fù)責(zé)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作。二、授信審查崗

負(fù)責(zé)分行的授信審查，包括審閱調(diào)查報(bào)告、對(duì)授信企業(yè)進(jìn)行實(shí)地走訪、審批權(quán)限內(nèi)的授信項(xiàng)目和對(duì)上報(bào)上級(jí)審批的授信項(xiàng)目提出自己的審查意見(jiàn)。根據(jù)審批意見(jiàn)出具授信審批通知書(shū)，并在信貸系統(tǒng)錄入審批意見(jiàn)。負(fù)責(zé)分行客戶經(jīng)理對(duì)信貸政策、信貸審查的咨詢解答。負(fù)責(zé)信貸審查員權(quán)限內(nèi)的擔(dān)保品鑒價(jià)，出具鑒價(jià)意見(jiàn)并根據(jù)需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查；對(duì)權(quán)限外的擔(dān)保品負(fù)責(zé)提交鑒價(jià)崗鑒價(jià)。負(fù)責(zé)所審查項(xiàng)目的貸后管理有關(guān)工作，指導(dǎo)客戶經(jīng)理貸后檢查工作，并審查貸后檢查報(bào)告、訪客報(bào)告、預(yù)警報(bào)告，提出信用評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)分類調(diào)整建議等。兼任押品保管員，在押品保管員a角不在崗時(shí)，臨時(shí)掌管押品保險(xiǎn)柜的密碼或鑰匙，負(fù)責(zé)押品出入庫(kù)并登記臺(tái)賬，定期對(duì)押品的賬實(shí)核對(duì)盤點(diǎn)。協(xié)助部門總經(jīng)理工作并做好部門總經(jīng)理交辦的其他事項(xiàng)。三、放款審查崗

兼任對(duì)公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的對(duì)公合同和零售合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)在授信法律文書(shū)中使用個(gè)人私章。負(fù)責(zé)押品權(quán)屬證書(shū)原件的核對(duì)，將押品權(quán)證移交押品保管員；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫(kù)申請(qǐng)；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請(qǐng)等。放款審查：僅限擔(dān)任初審或復(fù)審之一。在承擔(dān)初審工作時(shí)：審核公司、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性、合規(guī)性、合法性，包括客戶基礎(chǔ)材料、授信合同、信貸系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查、驗(yàn)印、授信前提條件的落實(shí)情況等；在承擔(dān)復(fù)審工作時(shí)：復(fù)核經(jīng)初審審查的放款材料，統(tǒng)一意見(jiàn)反饋客戶經(jīng)理，督促落實(shí)補(bǔ)齊，打印出賬憑證，登記放款臺(tái)賬，及時(shí)催收待補(bǔ)事項(xiàng)資料等。按月制作放款月報(bào)，匯總放款數(shù)據(jù)，上報(bào)總行。兼任對(duì)公檔案整理,整理經(jīng)放款復(fù)審人員確認(rèn)完整的授信業(yè)務(wù)二級(jí)檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊(cè)移交檔案管理員。部門總經(jīng)理交辦的其他事項(xiàng)。四、放款審查復(fù)核崗

兼任對(duì)公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的對(duì)公合同和零售合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)在授信法律文書(shū)中使用個(gè)人私章。負(fù)責(zé)押品權(quán)屬證書(shū)原件的核對(duì)，將押品權(quán)證移交押品保管員；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫(kù)申請(qǐng)；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請(qǐng)等。放款審查：僅限擔(dān)任初審或復(fù)審之一。在承擔(dān)初審工作時(shí)：審核公司、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性、合規(guī)性、合法性，包括客戶基礎(chǔ)材料、授信合同、信貸

系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查、驗(yàn)印、授信前提條件的落實(shí)情況等；在承擔(dān)復(fù)審工作時(shí)：復(fù)核經(jīng)初審審查的放款材料，統(tǒng)一意見(jiàn)反饋客戶經(jīng)理，督促落實(shí)補(bǔ)齊，打印出賬憑證，登記放款臺(tái)賬，及時(shí)催收待補(bǔ)事項(xiàng)資料等。兼任對(duì)公檔案整理,整理經(jīng)放款復(fù)審人員確認(rèn)完整的授信業(yè)務(wù)二級(jí)檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊(cè)移交檔案管理員。負(fù)責(zé)分行對(duì)公授信材料與總行的轉(zhuǎn)遞工作，登記授信送審臺(tái)賬。負(fù)責(zé)保管分行授信審批通知書(shū)專用章，在對(duì)公、零售審批通知書(shū)中加蓋專用章，并登記審批臺(tái)賬。負(fù)責(zé)保管分行信貸審查檔案，并定期裝訂成冊(cè)移交檔案管理員。負(fù)責(zé)復(fù)核報(bào)送監(jiān)管機(jī)關(guān)的各類報(bào)表。負(fù)責(zé)部門工作周報(bào)，匯總每周工作事項(xiàng)、數(shù)據(jù)，經(jīng)部門總經(jīng)理確認(rèn)后及時(shí)報(bào)送相關(guān)部門。部門總經(jīng)理交辦的其他事項(xiàng)。五、綜合崗

兼任對(duì)公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的對(duì)公合同和零售合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)在授信法律文書(shū)中使用個(gè)人私章。負(fù)責(zé)押品權(quán)屬證書(shū)原件的核對(duì)，將押品權(quán)證移交押品保管員；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫(kù)申請(qǐng)；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請(qǐng)等。放款審查：僅限擔(dān)任初審或復(fù)審之一。在承擔(dān)初審工作時(shí)：審核公司、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性、合規(guī)性、合法性，包括客戶基礎(chǔ)材料、授信合同、信貸系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查、驗(yàn)印、授信前提條件的落實(shí)情況等；在承擔(dān)復(fù)審工作時(shí)：復(fù)核

經(jīng)初審審查的放款材料，統(tǒng)一意見(jiàn)反饋客戶經(jīng)理，督促落實(shí)補(bǔ)齊，打印出賬憑證，登記放款臺(tái)賬，及時(shí)催收待補(bǔ)事項(xiàng)資料等。兼任對(duì)公檔案整理,整理經(jīng)放款復(fù)審人員確認(rèn)完整的授信業(yè)務(wù)二級(jí)檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊(cè)移交檔案管理員。負(fù)責(zé)每月、每季報(bào)送監(jiān)管機(jī)關(guān)的各類報(bào)表，按實(shí)填報(bào)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。擔(dān)任分行押品評(píng)估專崗，對(duì)權(quán)限內(nèi)的擔(dān)保品進(jìn)行價(jià)值認(rèn)定，視情況對(duì)抵押物進(jìn)行實(shí)地考察。負(fù)責(zé)對(duì)入圍評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理，記錄評(píng)估機(jī)構(gòu)信用狀況，對(duì)信用不佳的機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)告予部門總經(jīng)理并提出處理意見(jiàn)。擔(dān)任押品保管員，保管押品保險(xiǎn)柜的鑰匙，負(fù)責(zé)押品出入庫(kù)并登記臺(tái)賬，定期對(duì)押品的賬實(shí)核對(duì)盤點(diǎn)。擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險(xiǎn)柜的鑰匙，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號(hào)、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。擔(dān)任印章保管b崗角色，在a崗不在崗時(shí)，負(fù)責(zé)授信專用章、放款通知書(shū)專用章的保管，根據(jù)用印審批臺(tái)賬在法律文書(shū)中用印；

擔(dān)任檔案保管的b角，在a崗不在時(shí)，負(fù)責(zé)檔案的保管。部門總經(jīng)理交辦的其他事項(xiàng)。六、法務(wù)崗

負(fù)責(zé)分行合規(guī)管理，檢查分行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行總行制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，向監(jiān)管單位及總行相應(yīng)職能部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事宜。負(fù)責(zé)分行法律事務(wù)管理，對(duì)分行各單位提供日常法律咨詢；分行授信法律文書(shū)初審和非授信法律文書(shū)審查及會(huì)簽工作；不定期舉辦法律知識(shí)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)分行不良

第2篇：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)

合規(guī)部各崗位職責(zé)

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作總結(jié)計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開(kāi)展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

五、對(duì)到期收回率低的單位及50萬(wàn)以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報(bào)；

七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。合規(guī)監(jiān)測(cè)崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立跟蹤整改臺(tái)賬；

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

四、對(duì)2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)

六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析；

七、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：

一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對(duì)各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；二、對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)；

三、組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)；

四、對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營(yíng)決策提出合規(guī)性審核意見(jiàn)，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測(cè)算；六、每季對(duì)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析；

七、參與對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。二、對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)檢查和飛行抽查。三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性。現(xiàn)場(chǎng)觀察與測(cè)試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對(duì)賬務(wù)、突擊查庫(kù)、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理。五、對(duì)合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。第3篇：合規(guī)崗位職責(zé)

合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)公司合同管理制度）。3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對(duì)相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見(jiàn)，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)財(cái)務(wù)審查制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營(yíng)順利規(guī)范。10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)合同管理制度）。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)財(cái)務(wù)審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問(wèn)題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。8、協(xié)助部門總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營(yíng)流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營(yíng)。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作?！酒?：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開(kāi)展；5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見(jiàn)；10、開(kāi)展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作4.對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收a.配合、協(xié)助各部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開(kāi)庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。