信達澳銀精華靈活配置混合型

信達澳銀基金管理有限公司 信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）PAGE106信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2009年第2期基金管理人：信達澳銀基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二〇〇九年九月信達澳銀基金管理有限公司 信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）重要提示信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2008年3月26日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2008】基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險等。鑒于本基金是靈活配置混合型基金，除了個別投資品種超出預(yù)期的變動所帶來的一般風(fēng)險之外，本基金的特有風(fēng)險主要集中在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以及策略靈活配置方法可能產(chǎn)生的一些風(fēng)險上，其業(yè)績表現(xiàn)將在一定程度上受到資產(chǎn)在股票和債券之間配置情況的影響，在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置模型可能出現(xiàn)不能完全正確預(yù)測市場未來較短時間內(nèi)非理性變動，或者由于運用策略靈活配置模型出現(xiàn)誤判時，本基金存在凈值表現(xiàn)低于市場表現(xiàn)的風(fēng)險。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。本招募說明書（更新）已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2009年7月30日，所載財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截至200PAGEI目錄重要提示 1一、緒言 1二、釋義 1三、基金管理人 5四、基金托管人 21五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 26六、基金的募集 34七、基金備案與基金合同的生效 34八、基金份額的申購與贖回 35九、基金的投資 44十、基金的業(yè)績 56十一、基金的融資、融券 57十二、基金財產(chǎn) 57十三、基金資產(chǎn)估值 58十四、基金收益與分配 64十五、基金的費用與稅收 66十六、基金的會計與審計 68十七、基金的信息披露 69十八、風(fēng)險揭示 73十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算 75二十、基金合同內(nèi)容摘要 78二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 94二十二、對基金份額持有人的服務(wù) 104二十三、其他應(yīng)披露事項 105二十四、招募說明書的存放及查閱方式 107二十五、備查文件 107信達澳銀基金管理有限公司 信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）PAGE1一、緒言基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者取得依基金合同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱《信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金基金合同》。二、釋義在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：1.基金或本基金：指信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金2.基金管理人或本基金管理人：指信達澳銀基金管理有限公司3.基金托管人或本基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充6.招募說明書：指《信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂13.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會15.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16.個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準可投資于證券投資基金的自然人17.機構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織18.合格境外機構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者19.投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱20.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人21.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)22.銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)23.直銷機構(gòu)：指信達澳銀基金管理有限公司24.代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)25.基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點26.注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等27.注冊登記機構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C構(gòu)為信達澳銀基金管理有限公司或接受信達澳銀基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)28.基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶29.基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣本基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶30.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期31.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期32.基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月33.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限34.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日35.T日：指本基金在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期36.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)37.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日38.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段，具體時間見基金份額發(fā)售公告39.業(yè)務(wù)規(guī)則：指《信達澳銀基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、投資人、銷售機構(gòu)等有關(guān)各方共同遵守40.認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為41.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為42.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為43.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為44.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作45.定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式46.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%47.元：指人民幣元48.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約49.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和50.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值51.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)52.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程53.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體54.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰兹?、基金管理人基金管理人概況名稱：信達澳銀基金管理有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈24層辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈24層郵政編碼：518040成立日期：2006年6月5日批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2006】071號法定代表人：何加武電話：0755－83172666傳真：0755－83199091聯(lián)系人：王彥斌經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：壹億元股本結(jié)構(gòu)：中國信達資產(chǎn)管理公司出資5400萬元，占公司總股本的54%；康聯(lián)首域集團有限公司（ColonialFirstStateGroupLimited）出資4600萬元，占公司總股本的46%存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理情況截至2009年7月30日，本基金管理人共計管理三主要人員情況1、董事、監(jiān)事、高級管理人員董事：何加武先生，董事長，中南財經(jīng)大學(xué)本科畢業(yè)。1982年8月至1996年1月在中國建設(shè)銀行總行工作，歷任科長、副處長、處長、副主任。1996年1月至1997年6月任中國信達信托投資公司副總經(jīng)理，1997年6月至2003年6月任宏源證券股份有限公司總經(jīng)理，2003年6月至2005年1月任宏源證券股份有限公司副董事長，2005年1月至2006年4月任中國信達資產(chǎn)管理公司金融風(fēng)險研究中心研究員，2006年4月起任信達澳銀基金管理有限公司董事長，2008年4月至2009年2月代行公司總經(jīng)理職務(wù)。曼禮信先生，副董事長，澳大利亞麥考理大學(xué)精算研究專業(yè)學(xué)士。擁有英國精算師協(xié)會、澳大利亞精算師協(xié)會、新加坡精算師協(xié)會和香港證券專業(yè)協(xié)會會員資格。1974年至1987年在澳大利亞NationalMutualLifeAssociation工作。1988年至1992年在澳大利亞NationalMutualLifeAssociation新西蘭分公司工作，歷任精算師與總經(jīng)理、企業(yè)業(yè)務(wù)總經(jīng)理與精算師。1993年至1996年任新西蘭NationalMutualLifeAssociation董事總經(jīng)理。1997年調(diào)任香港，擔(dān)任NationalMutualFundsManagementAsia（1998年易名為安盛投資管理香港有限公司）的行政總裁。2001年3月起加盟首域投資（新加坡）公司擔(dān)任行政總裁，目前為首域投資亞洲區(qū)總裁。余偉先生，董事，浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。余偉先生在資產(chǎn)管理行業(yè)具有10多年的從業(yè)管理經(jīng)驗，歷任中國信達信托投資公司國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任中國信達資產(chǎn)管理公司重組業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。NeilCochrane先生，董事，Witwatersrand大學(xué)商學(xué)學(xué)士。NeilCochrane先生在資產(chǎn)管理行業(yè)具有30多年的從業(yè)管理經(jīng)驗，曾歷任DrydenGroupofCompanies公司秘書助理、UALMerchantBank投資研究副主管、SyfretsManagedAssets聯(lián)合董事總經(jīng)理、AMPFinancialServices總經(jīng)理、康聯(lián)首域管理集團有限公司董事、SouthernAssetManagement執(zhí)行董事兼董事總經(jīng)理、CashbankHoldings非執(zhí)行董事長、FranklinTempletonNIBInvestments總裁和RESTSuperannuation總裁?，F(xiàn)任康聯(lián)首域管理集團有限公司副總裁兼全球業(yè)務(wù)開發(fā)主管。印甫盛先生，獨立董事，清華大學(xué)本科畢業(yè)。1968年12月至1973年10月在遼寧省朝陽柴油機廠任技術(shù)員，1973年10月至1980年2月在北方交大計算機系任教，1980年2月至1990年4月任北方交大計算所副所長，1990年4月至1991年10月任中國金融電子化公司總經(jīng)理助理，1991年10月至2000年5月任中國人民銀行清算總中心主任，2000年5月起任北京泰通公司名譽董事長，2006年起任開聯(lián)信息技術(shù)有限公司董事長。張虹海先生，獨立董事，湖南大學(xué)碩士研究生。1976年5月至1978年2月在浙江省常山縣人民醫(yī)院工作，1978年2月至1982年1月在北京大學(xué)哲學(xué)系學(xué)習(xí)，1982年至1983年任北京大學(xué)團委副書記，1983年至1990年任共青團北京市委副書記，1990年2月至1998年4月任北京國際信托投資公司黨組成員、副總經(jīng)理、黨組副書記、副董事長、總經(jīng)理，1998年4月至1998年9月任北京市政府外事辦主任，1998年9月至2001年1月任北京市對外友協(xié)黨委副書記、副會長，2001年1月至2003年11月任北京市政府外事辦、港澳事務(wù)辦公室主任，2003年12月起任京泰集團、北京控股有限公司副書記、副主席、總裁。譚安杰先生，獨立董事，澳大利亞墨爾本LATROBE大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。1973年至1975年在菲利普（香港）公司任產(chǎn)品和營銷管理經(jīng)理助理，1976年至1980年在澳大利亞LaTrobe大學(xué)任教，1980年至1983年任澳大利亞政府財政部高級研究員、高級財務(wù)官，1984年至1997年任澳大利亞新南威爾士大學(xué)高級講師、經(jīng)濟管理學(xué)院副主任，1998年至2000年任澳大利亞蒙納士大學(xué)MtEliza商學(xué)院教授、MBA區(qū)域負責(zé)人，2001年至2009年1月任澳大利亞蒙納士大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院教授、副院長，2009年2月起任皇家墨爾本理工大學(xué)協(xié)理副校長、澳大利亞蒙納士大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院兼職教授、中央財經(jīng)大學(xué)兼職教授。監(jiān)事：張國英女士，河北大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，歷任中國人民銀行石家莊市支行團委書記，中國建設(shè)銀行河北省分行副行長、黨委書記，中國信達資產(chǎn)管理公司石家莊辦事處主任、黨委書記，現(xiàn)任中國信達資產(chǎn)管理公司黨委組織部和人力資源部部長，2008年11月兼任信達澳銀基金管理公司監(jiān)事。潘廣建先生，英國伯明翰大學(xué)工商管理碩士，加拿大注冊會計師協(xié)會會計師。曾任職于德勤會計師事務(wù)所稽核部、香港期貨交易所監(jiān)察部，1997年起歷任山一證券分析員、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會中介團體及投資產(chǎn)品部助理經(jīng)理、強制性公積金計劃管理局強制性公積金計劃及產(chǎn)品經(jīng)理、景順亞洲業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)理、景順長城基金管理公司財務(wù)總監(jiān)、AXA國衛(wèi)市場部總經(jīng)理、銀聯(lián)信托有限公司市場及產(chǎn)品部主管、荷蘭銀行投資管理有限公司大中華區(qū)總經(jīng)理助理，2007年5月起任首域投資（香港）有限公司中國業(yè)務(wù)開發(fā)總監(jiān)，2007年8月起兼任信達澳銀基金管理公司監(jiān)事。高級管理人員：王重昆先生，總經(jīng)理，中國人民大學(xué)法學(xué)學(xué)士。13年銀行、證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高管人員任職資格。歷任中國建設(shè)銀行總行辦公室法規(guī)處科員、秘書處秘書；中國信達資產(chǎn)管理公司總裁辦公室秘書；宏源證券股份有限公司深圳管理總部副總經(jīng)理、董事會秘書等職務(wù)；2006年1月加入信達澳銀基金公司，歷任市場總監(jiān)、副總經(jīng)理兼市場總監(jiān)。黃暉女士，督察長，加拿大ConcordiaUniversity經(jīng)濟學(xué)碩士，13年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高管任職資格，歷任大成基金管理公司研究部分析師、市場部副總監(jiān)、規(guī)劃發(fā)展部副總監(jiān)、機構(gòu)理財部總監(jiān)等職務(wù)，其間參與英國政府“中國金融人才培訓(xùn)計劃”（FIST項目），赴倫敦任職于東方匯理證券公司（倫敦），借調(diào)到中國證監(jiān)會基金部工作，參與老基金重組、首批開放式基金評審等工作。2005年8月加入信達澳銀基金公司，任督察長兼董事會秘書。其他經(jīng)理層人員：王學(xué)明先生，運營總監(jiān)，中南大學(xué)商學(xué)院管理科學(xué)與工程博士研究生，15年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，具有中國律師從業(yè)資格、證券與基金從業(yè)資格，歷任中國建設(shè)銀行信托投資公司證券業(yè)務(wù)部綜合處副處長；中國信達信托投資公司證券總部證券業(yè)務(wù)管理部經(jīng)理；宏源證券股份有限公司機構(gòu)管理總部副總經(jīng)理、綜合管理總部副總經(jīng)理兼浙江管理總部副總經(jīng)理、董事會辦公室主任等職務(wù)。2005年10月加入信達澳銀基金公司，任運營總監(jiān)。于鵬先生，財務(wù)總監(jiān)，北京物資學(xué)院經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，15年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，具有證券與基金從業(yè)資格，歷任中國建設(shè)銀行總行信托投資公司證券總部駐武漢證券交易中心交易員、計劃財務(wù)部會計、深圳證券營業(yè)部計劃財務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理；中國信達信托投資公司北京證券營業(yè)部總經(jīng)理助理兼計財部經(jīng)理；宏源證券股份有限公司北京營業(yè)部副總經(jīng)理、機構(gòu)管理總部業(yè)務(wù)監(jiān)控部經(jīng)理兼清算中心經(jīng)理、資金財務(wù)總部副總經(jīng)理、資金管理總部總經(jīng)理兼客戶資金存管中心總經(jīng)理等職務(wù)。2005年10月加入信達澳銀基金公司，任財務(wù)總監(jiān)。封雪梅女士，市場總監(jiān)，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，11年銀行、基金從業(yè)經(jīng)歷，具有證券與基金從業(yè)資格、中國注冊會計師資格。歷任中國工商銀行北京分行營業(yè)部信貸部經(jīng)理，大成基金管理有限公司市場開發(fā)部產(chǎn)品設(shè)計師、金融工程部產(chǎn)品設(shè)計師、規(guī)劃發(fā)展部高級經(jīng)理；2006年2月加入信達澳銀基金公司，歷任市場副總監(jiān)兼北京分公司副總經(jīng)理。周慢文先生，行政總監(jiān)，北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。9年基金從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格，歷任大成基金管理有限公司研究發(fā)展部研究員助理、市場部產(chǎn)品設(shè)計師、金融工程部數(shù)量分析師、規(guī)劃發(fā)展部高級經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司市場開發(fā)部副總監(jiān)，2006年2月加入信達澳銀基金公司，歷任公司監(jiān)察稽核副總監(jiān)兼董事會辦公室主任。王戰(zhàn)強先生，執(zhí)行投資總監(jiān)。武漢大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，12年證券研究、投資從業(yè)經(jīng)歷，具有證券與基金從業(yè)資格。歷任國泰君安證券公司研究所電信行業(yè)分析員、行業(yè)公司研究部主管、證券投資部研究主管。2006年6月加入信達澳銀基金公司，歷任投資副總監(jiān)、投資研究部首席分析師，現(xiàn)任執(zhí)行投資總監(jiān)、信達澳銀領(lǐng)先增長股票型證券投資基金基金經(jīng)理兼2、基金經(jīng)理王戰(zhàn)強先生，簡歷同上。曾國富先生，上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，12年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，具有證券與基金從業(yè)資格、中國注冊會計師資格、中國注冊資產(chǎn)評估師資格。歷任深圳大華會計師事務(wù)所審計部經(jīng)理，大鵬證券有限責(zé)任公司投資銀行部業(yè)務(wù)董事、內(nèi)部審核委員會委員，平安證券有限責(zé)任公司資本市場事業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)、內(nèi)部審核委員會委員，國海富蘭克林基金管理有限公司研究分析部分析員；2006年9月加入信達澳銀基金公司，曾任投資研究部高級分析師、現(xiàn)任投資研究部股票投資部總經(jīng)理兼任信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。3、公司投資審議委員會公司投資審議委員會由6名成員組成，設(shè)主席1名，執(zhí)行委員1名，委員4名。名單如下：主席：王重昆，總經(jīng)理執(zhí)行委員：王戰(zhàn)強，執(zhí)行投資總監(jiān)委員：王學(xué)明，運營總監(jiān)封雪梅，市場總監(jiān)曾國富，投資研究部股票投資部總經(jīng)理、信達澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理昌志華，投資研究部宏觀策略部總經(jīng)理、信達澳銀穩(wěn)定價值債券型證券投資基金基金經(jīng)理上述人員之間不存在親屬關(guān)系?；鸸芾砣说穆氊?zé)按照《基金法》，基金管理人必須履行以下職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；依法接受基金托管人的監(jiān)督；計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；編制中期和年度基金報告；嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)?；鸸芾砣岁P(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（2）違反基金合同或托管協(xié)議；（3）損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；（9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；（10）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；（11）故意損害基金投資者及其它同業(yè)機構(gòu)、人員的合法權(quán)益；（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；（14）信息披露不真實，有誤導(dǎo)、欺詐成分；（15）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為?；鸸芾砣岁P(guān)于禁止性行為的承諾本基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：1、承銷證券；2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4、買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；8、依照法律法規(guī)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，本基金在履行適當(dāng)程序后，將按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行?；鸾?jīng)理的承諾1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。基金管理人的內(nèi)部控制制度本基金管理人為加強內(nèi)部控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》、《證券投資基金公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)，并結(jié)合公司實際情況，制定《信達澳銀基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》。公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。1、公司內(nèi)部控制的總體目標（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。（3）確?；稹⒐矩攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。2、公司內(nèi)部控制遵循以下原則（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對獨立，公司基金財產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離。（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果。3、公司制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。（4）適時性原則。隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善內(nèi)部控制制度。4、內(nèi)部控制的基本要素內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。（1）控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。（2）公司管理層牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。（3）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和執(zhí)行監(jiān)事的監(jiān)督職能，禁止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。（4）公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。公司建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。（5）依據(jù)公司自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線：①各崗位職責(zé)明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。③公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋。（6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司各級人員具備與其崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。（7）建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。（8）建立嚴謹、有效的授權(quán)管理制度，授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。①確保股東會、董事會、執(zhí)行監(jiān)事和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序，保證授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。②公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和各級人員在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。③公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)采取書面形式，明確授權(quán)書的授權(quán)內(nèi)容和時效。④公司適當(dāng)授權(quán)，建立授權(quán)評價和反饋機制，包括已獲授權(quán)的部門和人員的反饋和評價，對已不適用的授權(quán)及時修改或取消授權(quán)。（9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，公司資產(chǎn)與基金財產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)之間和其他委托資產(chǎn)，實行獨立運作，分別核算。（10）建立科學(xué)、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門和崗位進行物理隔離。（11）制訂切實有效的緊急應(yīng)變措施，建立危機處理機制和程序。（12）維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)。（13）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。公司定期評價內(nèi)部控制的有效性，并根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況進行適時改進。5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容（1）公司自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施。（2）研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：①研究工作保持獨立、客觀。②建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。③建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。④建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。⑤建立研究報告質(zhì)量評價體系。（3）投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：①嚴格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。②健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。③投資決策有充分的投資依據(jù)，重要投資有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄。④建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。⑤建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績效歸屬分析等內(nèi)容。（4）基金交易業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：①基金交易實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。②建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。③交易管理部門審核投資指令，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員。④公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。⑤建立完善的交易記錄制度，及時核對并存檔保管每日投資組合列表等。⑥建立科學(xué)的交易績效評價體系。根據(jù)內(nèi)部控制的原則，制定場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易的流程和規(guī)則。（5）建立嚴格有效的制度，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金份額持有人利益?；鹜顿Y涉及關(guān)聯(lián)交易的，在相關(guān)投資研究報告中特別說明，并報公司風(fēng)險控制委員會審議批準。（6）公司在審慎經(jīng)營和合法規(guī)范的基礎(chǔ)上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前提下周密考慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)、操作程序、經(jīng)濟后果等，嚴格控制金融新品種、新業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險和運行風(fēng)險。（7）建立和完善客戶服務(wù)標準、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規(guī)范，建立廣告宣傳、銷售行為法律審查制度，制定銷售人員準則，嚴格獎懲措施。（8）制定詳細的注冊登記工作流程，建立注冊登記電腦系統(tǒng)、數(shù)據(jù)定期核對、備份制度，建立客戶資料的保密保管制度。（9）公司按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時。（10）公司配備專人負責(zé)信息披露工作，進行信息的組織、審核和發(fā)布。（11）加強對公司及基金信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（12）掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容。（13）根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術(shù)資料；在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性，信息技術(shù)系統(tǒng)投入運行前，經(jīng)過業(yè)務(wù)、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收。（14）通過嚴格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行。（15）計算機機房、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等硬件要求符合有關(guān)標準，設(shè)備運行和維護整個過程實施明確的責(zé)任管理，嚴格劃分業(yè)務(wù)操作、技術(shù)維護等方面的職責(zé)。（16）公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，具備身份驗證、訪問控制、故障恢復(fù)、安全保護、分權(quán)制約等功能。信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實際的業(yè)務(wù)操作。用戶使用的密碼口令定期更換，不得向他人透露。數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令分別由不同人員保管。（17）對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞到會計等各職能部門；嚴格計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，并堅持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗制度。建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)異地備份并且長期保存。（18）信息技術(shù)系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管等安全措施，進行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運行。（19）依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《證券投資基金會計核算辦法》、《企業(yè)財務(wù)通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會計制度、公司財務(wù)制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。（20）明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責(zé)，禁止需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程。（21）以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。基金會計核算與公司會計核算相互獨立。（22）采取適當(dāng)?shù)臅嬁刂拼胧?，以確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)。①建立憑證制度，通過憑證設(shè)計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經(jīng)濟業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟責(zé)任。②建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。③建立復(fù)核制度，通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的產(chǎn)生。（23）采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值。（24）規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。（25）建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督。（26）制訂完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度，財會部門妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會計檔案，嚴格會計資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會計數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。（27）嚴格制定財務(wù)收支審批制度和費用報銷運作管理辦法，自覺遵守國家財稅制度和財經(jīng)紀律。（28）公司設(shè)立督察長，對董事會負責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。（29）公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司管理層負責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作，公司保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權(quán)威性。（30）明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴格監(jiān)察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀律。（31）強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。（32）公司董事會和管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確。（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。四、基金托管人（一）基金托管人情況1、基本情況名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓法定代表人：郭樹清成立時間：2004年09月17日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號聯(lián)系人：尹東聯(lián)系電話：(010)67595003中國建設(shè)銀行股份有限公司擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身“中國人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設(shè)銀行”。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負債。中國建設(shè)銀行(股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設(shè)銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數(shù)。2007年9月25日中國建設(shè)銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。A股發(fā)行后建設(shè)銀行的已發(fā)行股份總數(shù)為：233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。2008年，中國建設(shè)銀行的綜合盈利能力和資產(chǎn)質(zhì)量繼續(xù)同業(yè)領(lǐng)先，截止2008年12月31日，中國建設(shè)銀行實現(xiàn)凈利潤926.4億元，較上年增長34%；平均資產(chǎn)回報率為1.3%，平均股東權(quán)益回報率為20.7%，分別較上年提高0.16個百分點和1.18個百分點，居全球銀行業(yè)最好水平；每股盈利為0.4元，比上年增長0.10元；總資產(chǎn)達到75,554.52億元，較上年增長14.51%；資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)步上升，不良貸款額和不良貸款率實現(xiàn)雙降，信貸資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)改善，不良貸款率為2.21%，較上年下降0.39個百分點；撥備水平充分，撥備覆蓋率為131.58%，較上年提升27.17個百分點。中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有1.4萬余個分支機構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約、悉尼設(shè)有代表處，紐約分行、倫敦子銀行正式獲頒營業(yè)執(zhí)照。中國建設(shè)銀行在香港擁有建行亞洲和建銀國際兩家全資子公司。全行已安裝運行自動柜員機（ATM）31,896臺，居全球銀行業(yè)首位。2008年，中國建設(shè)銀行在英國《金融時報》公布的「全球500強」中列第20位；在美國《財富》雜志公布的全球企業(yè)500強中由上年的第230位上升至第171位；被《福布斯（亞太版）》評為“亞太地區(qū)最佳上市公司50強”；被《銀行家》雜志評為“中國商業(yè)銀行競爭力（財務(wù)指標）第一名”和“最佳商業(yè)銀行”；被美國《環(huán)球金融》雜志評為“最佳公司貸款銀行”和“最佳按揭貸款銀行”；榮獲香港上市公司商會“公司管治卓越獎”、《亞洲銀行家》雜志“零售風(fēng)險管理卓越獎”、中國民政部頒發(fā)的“中華慈善獎-最具愛心內(nèi)資企業(yè)獎”和香港《財資》雜志“中國最佳境外客戶境內(nèi)托管銀行獎”等獎項。中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資托管團隊、涉外資產(chǎn)核算團隊、養(yǎng)老金托管服務(wù)團隊、養(yǎng)老金托管市場團隊、上海備份中心等12個職能處室，現(xiàn)有員工130余人。2008年，中國建設(shè)銀行一次性通過了根據(jù)美國注冊會計師協(xié)會（AICPA）頒布的審計準則公告第70號（SAS70）進行的內(nèi)部控制審計，安永會計師事務(wù)為此提交了“業(yè)內(nèi)最干凈的無保留意見的報告”，中國建設(shè)銀行成為取得國際同業(yè)普遍認同并接受的SAS70國際專項認證的托管銀行。2、主要人員情況羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、中國建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的管理經(jīng)驗。李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業(yè)務(wù)部，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營計劃、零售業(yè)務(wù)及國際業(yè)務(wù)具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。紀偉，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行南通分行、中國建設(shè)銀行總行計劃財務(wù)部、信貸經(jīng)營部、公司業(yè)務(wù)部，長期從事大客戶的客戶管理及服務(wù)工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況截止到2009年6月30日，中國建設(shè)銀行已托管華夏興華封閉、華夏興和封閉、嘉實泰和封閉、國泰金鑫封閉、國泰金盛封閉、融通通乾封閉、銀河銀豐封閉等7只封閉式證券投資基金，以及華夏成長混合、融通新藍籌混合、博時價值增長混合、華寶興業(yè)寶康配置混合、華寶興業(yè)寶康消費品股票、華寶興業(yè)寶康債券、博時裕富指數(shù)、長城久恒平衡混合、銀華保本增值混合、華夏現(xiàn)金增利貨幣、華寶興業(yè)多策略股票、國泰金馬穩(wěn)健混合、銀華－道瓊斯88指數(shù)、上投摩根中國優(yōu)勢混合、東方龍混合、博時主題行業(yè)股票（LOF）、華富競爭力優(yōu)選混合、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣、上投摩根貨幣、華夏紅利混合、博時穩(wěn)定價值債券、銀華價值優(yōu)選股票、上投摩根阿爾法股票、中信紅利股票、工銀貨幣、長城消費增值股票、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡混合、泰達荷銀效率優(yōu)選混合（LOF）、華夏中小板ETF、交銀穩(wěn)健配置混合、華寶興業(yè)收益增長混合、華富貨幣、工銀精選平衡混合、鵬華價值優(yōu)勢股票（LOF）、中信穩(wěn)定雙利債券、華安宏利股票、上投摩根成長先鋒股票、博時價值增長貳號混合、海富通風(fēng)格優(yōu)勢股票、銀華富裕主題股票、華夏優(yōu)勢增長股票、信誠精萃成長股票、工銀穩(wěn)健成長股票、信達澳銀領(lǐng)先增長股票、諾德價值優(yōu)勢股票、工銀增強收益?zhèn)?、國泰金鼎價值混合、富國天博創(chuàng)新股票、融通領(lǐng)先成長股票（LOF）、華寶興業(yè)行業(yè)精選股票、工銀紅利股票、泰達荷銀市值優(yōu)選股票、長城品牌優(yōu)選股票、交銀藍籌股票、華夏全球股票（QDII）、易方達增強回報債券、南方盛元紅利股票、交銀增利債券、工銀添利債券、寶盈資源優(yōu)選股票、華安穩(wěn)定收益?zhèn)?、興業(yè)社會責(zé)任股票、華寶興業(yè)海外中國股票（QDII）、海富通中國海外股票（QDII）、寶盈增強收益?zhèn)Ⅸi華豐收債券、博時特許價值股票、華富收益增強債券、信誠盛世藍籌股票、東方策略成長股票、中歐新藍籌混合、匯豐晉信2026周期混合、信達澳銀精華配置混合、大成強化收益?zhèn)⒔汇y環(huán)球精選股票（QDII）、長城穩(wěn)健增利債券、華商盛世成長股票、信誠三得益?zhèn)㈤L盛積極配置債券、鵬華盛世創(chuàng)新股票（LOF）、華安核心股票、富國天豐強化債券、光大保德信增利收益?zhèn)?、諾德靈活配置混合、東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券、銀華增強收益?zhèn)?、東方穩(wěn)健回報債券、華富策略精選混合、長城雙動力股票、上投摩根中小盤股票、華商收益增強債券、泰達荷銀品質(zhì)生活股票、光大保德信均衡精選股票、銀河行業(yè)優(yōu)選股票、海富通領(lǐng)先成長股票、諾德增強收益?zhèn)?、工銀瑞信滬深300指數(shù)、信誠經(jīng)典優(yōu)債債券、國泰雙利債券、民生加銀品牌藍籌混合、信達澳銀穩(wěn)定價值債券、中歐穩(wěn)健收益?zhèn)⑷f家精選股票、浦銀安盛精致生活混合、長盛同慶可分離交易股票、富國優(yōu)化增強債券、長城景氣行業(yè)龍頭混合等108只開放式證券投資基金。（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度1、內(nèi)部控制目標作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)。投資托管服務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。3、內(nèi)部控制制度及措施投資托管服務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序1、監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。2、監(jiān)督流程每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風(fēng)格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)（一）銷售機構(gòu)及聯(lián)系人1、直銷機構(gòu)名稱：信達澳銀基金管理有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈24層辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈24層法定代表人：何加武電話：0755－83077068傳真：0755－83077038聯(lián)系人：王公司網(wǎng)址：郵政編碼：5180402、代銷機構(gòu)中國建設(shè)銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓法定代表人：郭樹清客服電話：95533網(wǎng)址：招商銀行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈法定代表人：秦曉聯(lián)系人：王楠客服電話：95555網(wǎng)址：交通銀行股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號法定代表人：胡懷邦聯(lián)系人：曹榕客服電話：95559網(wǎng)址：中信銀行股份有限公司辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座法定代表人：孔丹客服電話：95558網(wǎng)址：華夏銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈法定代表人：樊大志聯(lián)系人：鄧軾坡客服電話：95577網(wǎng)址：平安銀行股份有限公司住所：深圳市深南中路1099號法定代表人：黃立哲聯(lián)系人：霍兆龍客服電話：0755-961202網(wǎng)址：北京銀行股份有限公司住所：北京市金融大街丙17號北京銀行大廈辦公地址：同上法定代表人：閻冰竹聯(lián)系人：李娟客服電話：010-96169（北京）022-96269（天津上海西安）網(wǎng)址：宏源證券股份有限公司住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈B座6層法定代表人：湯世生聯(lián)系人：韓梅客服電話：4008-000-562網(wǎng)址：中國銀河證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座法定代表人：胡長生聯(lián)系人：李洋客服電話：4008-888-888網(wǎng)址：華龍證券有限責(zé)任公司住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號法定代表人：李曉安聯(lián)系人：李昕田客服電話4890100/4890618網(wǎng)址：中信建投證券有限責(zé)任公司住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號法定代表人：張佑君客服電話：4008888108網(wǎng)址：中信建投證券網(wǎng)興業(yè)證券股份有限公司注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈辦公地址：上海市浦東新區(qū)民生路1199弄·五道口廣場1號樓21層法定代表人：蘭榮聯(lián)系人：楊盛芳、謝高得網(wǎng)址：湘財證券有限責(zé)任公司注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓辦公地址：上海市浦東陸家嘴環(huán)路958號華能聯(lián)合大廈5樓法定代表人：陳學(xué)榮聯(lián)系人：鐘康鶯、李夢詩客服電話：400-888-1551申銀萬國證券股份有限公司住所：上海市常熟路171號辦公地址：上海市常熟路171號法定代表人：丁國榮聯(lián)系人：曹曄客服電話：021-962505海通證券股份有限公司注冊地址：上海市淮海中路98號辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈10樓1002室法定代表人：王開國聯(lián)系人：徐月、陸麗客服電話：400-8888-001、021-95553網(wǎng)址：光大證券股份有限公司注冊地址：中國上海浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈辦公地址：上海市新閘路1508號靜安國際廣場3樓法定代表人：王明權(quán)聯(lián)系人：劉晨、李芳芳客服電話：4008888788、10108998網(wǎng)址：國泰君安證券股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29層法定代表人：祝幼一聯(lián)系人：芮敏祺客服電話：4008888666網(wǎng)址：國信證券股份有限公司住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈9樓法定代表人：何如聯(lián)系人：林建閩客服電話：800-810-8868網(wǎng)址：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層辦公地址：同上法定代表人：馬昭明聯(lián)系人：盛宗凌客服電話：400-8888-555址：平安證券有限責(zé)任公司住所：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓法定代表人：陳敬達客服電話：95511網(wǎng)址：http://www.PA18.com招商證券股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層法定代表人：宮少林聯(lián)系人：黃健客服電話：95565、4008888111安信證券股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34層、28層A02單元辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6009號新世界商務(wù)中心20層法定代表人：牛冠興聯(lián)系人：吳躍輝客服電話址：廣發(fā)證券股份有限公司住所：廣東省廣州市天河北路183號大都會廣場43樓辦公地址：廣東省廣州市天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓法定代表人：王志偉聯(lián)系人：黃嵐客服電話：961133或致電各地營業(yè)網(wǎng)點網(wǎng)址：中信證券股份有限公司注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈A層辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈3層法定代表人：王東明聯(lián)系人：陳忠網(wǎng)址：天相投資顧問有限公司辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號A座五層法定代表人：林義相聯(lián)系人：陳少震客服電話址：（二）注冊登記機構(gòu)名稱：信達澳銀基金管理有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈24層辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈24層法定代表人：何加武電話：0755－83172666傳真：0755－83196151聯(lián)系人：張文（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師名稱：國浩律師集團（北京）事務(wù)所辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路38號泰康金融大廈電話：010－65890699傳真：010－65176800/65176801聯(lián)系人：黃偉民經(jīng)辦律師：黃偉民、陳周（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈1604-1608室辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓法定代表人：楊紹信電話：（021）23238888傳真：（021）23238800聯(lián)系人：金毅經(jīng)辦會計師：薛競、金毅六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金于2008年3月26日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2008】435本基金為混合型基金，運作方式為契約型開放式，存續(xù)期限為不定期。本基金募集期共募集533,845,987.29份基金份額，有效認購戶數(shù)為8,514戶。七、基金備案與基金合同的生效基金合同的生效根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》于2008基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。八、基金份額的申購與贖回申購與贖回辦理的場所本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人的直銷中心和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。投資者可以在本基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在《招募說明書》、《基金份額發(fā)售公告》或其他公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并予以公告。未來在基金管理人列明的情況下，投資者可通過基金管理人或其指定的代銷機構(gòu)以電話、傳真或網(wǎng)上交易等形式進行基金的申購與贖回，具體辦法屆時另行公告。申購與贖回辦理的時間開放日及開放時間本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外）。各銷售機構(gòu)開放日的具體辦理時間詳見銷售機構(gòu)發(fā)布的公告。基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。申購與贖回的開始時間本基金已于2008年8月29日起開始辦理日常申購贖回業(yè)務(wù)。基金管理人不得在本基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在的開放日的價格。申購與贖回的原則“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申（認）購的先后次序進行順序贖回；當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日開放時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時間結(jié)束后不得撤銷?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)基金運作的實際情況，在不損害基金份額持有人實質(zhì)權(quán)益的情況下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。申購與贖回的程序申購與贖回的申請方式投資人必須按銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。申購與贖回申請的確認投資者T日提交的申購、贖回申請，注冊登記機構(gòu)在T＋1日對該交易申請的有效性進行確認，在T+2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的確認情況。申購與贖回申請的款項支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構(gòu)將投資人已繳付的申購款項本金退還給投資人。投資者贖回申請成功后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機構(gòu)在T＋7日(包括該日)內(nèi)按規(guī)定向投資者支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同的有關(guān)規(guī)定處理。投資者申購、贖回的詳細程序或手續(xù)，以開放申購和（或）贖回的相關(guān)公告為準。申購與贖回的數(shù)額限制投資者可多次申購，首次申購的最低金額為1000元人民幣，追加申購的最低金額為100元人民幣。基金投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制；投資者贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回；單筆贖回最低份數(shù)為100份，若某投資者在該銷售網(wǎng)點托管的基金份額不足100份或某筆贖回導(dǎo)致該持有人在該銷售網(wǎng)點托管的基金份額少于100份，則全部基金份額必須一起贖回。如因分紅再投資、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶余額少于100份的情況，不受此限，但再次贖回時必須一次性全部贖回；基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案；基金管理人在特殊情況下，有權(quán)在維護基金份額持有人合法權(quán)益的情況下，根據(jù)基金運作的實際情況決定暫停申購本基金，具體情況須報中國證監(jiān)會備案，并最遲于實施前2日在至少一種指定媒體予以公告，具體規(guī)定請參見本基金的招募說明書等相關(guān)公告。申購與贖回的費用1、申購費用本基金以申購金額為基數(shù)采用比例費率計算申購費用