2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬題庫及答案下載

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬題庫

及答案下載單選題（共30題）1、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動是（）。也向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息口.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程【答案】C2、證券公司委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計時，頻率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2【答案】C3、下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)管理主要依據(jù)和參考的法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B4、下列關(guān)于利用未公開信息罪說法正確的是（）。A.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過失D.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體【答案】D5、財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報告的披露，財務(wù)顧問應(yīng)做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D6、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對財務(wù)顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B7、委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C8、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B9、（2019年真題）客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)（）A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當(dāng)獨立D.共同管理10、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險管理部門【答案】C11、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D12、專項計劃資產(chǎn)獨立于（ ）的固有財產(chǎn)。I、III、WII、InC.I、II、WD.I、I、n、W【答案】D13、下列有關(guān)分公司與子公司的說法中，正確的有（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、（）證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A15、同一基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時到了清償期，相互之間（）。A.不能抵銷B.可以合并計算C.可以抵銷D.可以部分抵銷【答案】A16、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定購回式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)【答案】B17、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括（）。A.I、II、WInC.I、II、in、WD.i、in、W【答案】C18、證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項有（ ）A.II、Win、Wc.i、ii、in、Wd.i、In19、（2016年真題）下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D20、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C21、（2017年真題）下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（ ）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意【答案】D22、A期貨公司違規(guī)從事期貨自營業(yè)務(wù)的，被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得10萬元，并處罰款（）萬元。A.3B.5C.20D.100【答案】C23、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】B24、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。A.I.IIB.IILWC.I.II.InD.I.I.W【答案】A25、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。一個月一季度C.半年D.一年【答案】C26、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。A.I、II、in、WB.I、II、WC.I、III、WD.I、In【答案】A27、根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D28、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議，下列說法不符合要求的是（）。兒客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限【答案】C29、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②