基金備案及信息更新填表說明

基金備案及信息更新填表說明基金備案是指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，對于新發(fā)行的公募基金、私募基金等，需向相關(guān)部門進行備案申報，以確?；疬\作的合規(guī)性及透明度。

基金備案須提交的資料主要包括基金產(chǎn)品說明書、基金合同、基金管理人相關(guān)證件、基金托管人相關(guān)證件等。此外，在備案過程中，還需對基金經(jīng)理、基金托管人、基金銷售人員等進行相關(guān)資格審查，并在網(wǎng)站上公示基金相關(guān)信息，以便投資人查詢。

基金信息更新則是指在基金發(fā)行后，若有基金產(chǎn)品或基金管理人的重大事項發(fā)生變化，如投資策略、股票投資組合、基金規(guī)模、基金經(jīng)理等，就需要在規(guī)定時間內(nèi)向相關(guān)部門進行申報，并在相關(guān)平臺上進行信息更新公示。

基金備案及信息更新是保障投資者權(quán)益及監(jiān)管各方有效監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，下面是基金備案及信息更新填表說明，供讀者參考。

一、基金備案填表說明：

1.基金產(chǎn)品信息

（1）基金產(chǎn)品名稱：填寫符合基金命名規(guī)則的名稱。

（2）投資類型和投資方式：需要明確基金類型，如股票型、債券型、貨幣市場型、組合型等，同時也要明確基金的投資方式，如主動投資或被動復制指數(shù)等。

（3）基金結(jié)構(gòu)：包括開放式基金、封閉式基金等。

（4）基金投資目標和投資策略：包括基金投資目標、投資期限、風險收益預(yù)期等。

（5）基金管理人情況：填寫基金管理人名稱、注冊地、注冊資本等相關(guān)信息。

2.基金合同信息

（1）基金合同名稱：基金合同按照基金產(chǎn)品類型進行命名。

（2）投資范圍、投資制度等：明確基金的投資范圍和投資制度。

（3）投資限制等：如投資者數(shù)量限制、單個投資者投資上限等。

3.基金銷售信息

（1）基金銷售機構(gòu)：填寫基金銷售機構(gòu)的名稱、注冊地址、注冊資本等相關(guān)信息。

（2）銷售方式：包括網(wǎng)上銷售、柜臺銷售等銷售方式。

（3）銷售服務(wù)費：確定投資者購買基金需支付的銷售服務(wù)費。

4.基金托管人信息

（1）基金托管人名稱：填寫基金托管人的全稱或簡稱。

（2）托管報告期間：報告期間應(yīng)為一個完整的工作日。

（3）基金資產(chǎn)托管服務(wù)：明確基金資產(chǎn)托管服務(wù)的范圍、基金托管人的責任和義務(wù)等。

二、基金信息更新填表說明：

1.更新事項說明

在基金發(fā)行后，若有基金產(chǎn)品或基金管理人的重大事項發(fā)生變化，則需要及時向相關(guān)部門進行申報，并在相關(guān)平臺上進行信息更新公示。包括以下內(nèi)容：

（1）基金投資目標或策略的調(diào)整或變更。

（2）基金規(guī)模的實際變化。

（3）基金經(jīng)理的變更。

（4）基金銷售機構(gòu)及其銷售服務(wù)費的變更。

2.更新流程說明

（1）申請更新前需確認更新事項是否屬于“重大事項”。

（2）申請更新時需向相關(guān)部門提交相應(yīng)申報材料。

（3）申請更新后需在規(guī)定時間內(nèi)在網(wǎng)站平臺上發(fā)布基金信息更新公告及更新后的基金產(chǎn)品說明書。

（4）更新后影響到投資者的權(quán)益的需要向投資者進行說明和告知。

總之，基金備案