XXXX科技XX公司股權(quán)期權(quán)激勵制度

XXXX科技XXXX股權(quán)期權(quán)激勵規(guī)章制度規(guī)章目錄第一章總則第二章股權(quán)期權(quán)的來源第三章股權(quán)期權(quán)受益人的范圍第四章股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量及方法方式第五章股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期和行權(quán)期第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán)第七章喪失行權(quán)資格的情形第八章股權(quán)期權(quán)的管控機構(gòu)第九章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十章附則總則股權(quán)期權(quán)的有關(guān)定義1和股權(quán)期權(quán)：本規(guī)章制度規(guī)章中，股權(quán)期權(quán)是指具有獨立特色的激勵模式。是指責(zé)任公司原發(fā)起人股東將其一定比例的股權(quán)分割出來，并授權(quán)執(zhí)行董事集中管控，作為股權(quán)期權(quán)的來源。按本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定，由符合條件的受益人與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議，成為股權(quán)期權(quán)持有人。股權(quán)期權(quán)持有人在股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期內(nèi)享有一定的利潤分配權(quán)，并在股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期內(nèi)有權(quán)將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實質(zhì)意義上的股權(quán)，成為責(zé)任公司股東。2和股權(quán)期權(quán)持有人：即滿足本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予條件，與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書，獲得股權(quán)期權(quán)的人，即股權(quán)期權(quán)的受益人。3和行權(quán)：是指受益人將其持有的股權(quán)期權(quán)按照本規(guī)章制度規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，變更為責(zé)任公司股權(quán)的真正持有人（即股東）的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即由享有利潤分配權(quán)變更為享有責(zé)任公司法規(guī)定的股東權(quán)利。4和股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期：即滿足本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予條件，并與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書，即開始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期。在股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期內(nèi)，股權(quán)仍屬發(fā)起人股東所有，股權(quán)期權(quán)持有人不具有股東資格，也不享有相應(yīng)的股東權(quán)利。但股權(quán)期權(quán)持有人進(jìn)入股權(quán)預(yù)備期以后，享有相應(yīng)的分紅權(quán)。5和股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期：是指按本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定，股權(quán)期權(quán)的持有人將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實質(zhì)意義上的股權(quán)成為責(zé)任公司股東的時間。第二條實施股權(quán)期權(quán)的目的為了建立現(xiàn)代企事業(yè)機構(gòu)規(guī)章制度規(guī)章和完善責(zé)任公司治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)對企事業(yè)機構(gòu)中高級管控有關(guān)員工和業(yè)務(wù)技術(shù)核心有關(guān)員工的激勵與約束，使他們的利益與責(zé)任公司的長遠(yuǎn)發(fā)展更緊密的結(jié)合，做到風(fēng)險共擔(dān)，利益共享，并充分調(diào)動他們的積極性和創(chuàng)造性，促使決策者和經(jīng)營者行為長期化，實現(xiàn)企事業(yè)機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展，推動責(zé)任公司業(yè)績的上升，責(zé)任公司引進(jìn)股權(quán)期權(quán)激勵規(guī)章制度規(guī)章。實施股權(quán)期權(quán)的原則1和受益人可以有償或無償?shù)姆椒ǚ绞饺〉霉蓹?quán)期權(quán)，具體辦法由股東決議。但行權(quán)進(jìn)行認(rèn)購時，必須是有償。2和股權(quán)期權(quán)的股權(quán)來源為責(zé)任公司發(fā)起人提供的存量，即責(zé)任公司不以增加任何注冊資本的方法方式來作為股權(quán)期權(quán)的來源。3和收益人所持有的股權(quán)期權(quán)未經(jīng)發(fā)起人股東同意，不得隨意轉(zhuǎn)讓。受益人轉(zhuǎn)讓行權(quán)后的股權(quán)時，收益人轉(zhuǎn)讓行權(quán)后的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定與《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》之約定。第二章股權(quán)期權(quán)的來源第四條股權(quán)期權(quán)的來源：股權(quán)期權(quán)的來源由發(fā)起人股東提供，按照比例稀釋。第五條責(zé)任公司股東會享有對受益人授予股權(quán)期權(quán)的權(quán)利，執(zhí)行董事根據(jù)股東會授權(quán)執(zhí)行。第三章股權(quán)期權(quán)收益人的范圍第六條股權(quán)期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)按照關(guān)鍵崗位確定，實行按崗定人，以避免股權(quán)期權(quán)行為授予的隨意性。第七條本規(guī)章制度規(guī)章執(zhí)行過程中因責(zé)任公司機構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位修改變更，增加崗位，影響股權(quán)期權(quán)受益人范圍的，由股東會決定，執(zhí)行董事執(zhí)行。第八條收益人因某一本次項目所累積的積分所對應(yīng)的期權(quán)不因本次項目的終止而取消，其積分可累積到下一個本次項目。第九條本規(guī)章制度規(guī)章確定的收益人條件如下：1和責(zé)任公司中層以上職位（職稱比職位高的，以職稱為準(zhǔn)）及責(zé)任公司專業(yè)技術(shù)崗位有關(guān)員工。2和年齡在40歲以下。3和與責(zé)任公司建立勞動關(guān)系連續(xù)滿1年。4和股東會同意。第十條經(jīng)股東會特批，受益人條件可不受上條限制。第四章股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量和方法方式第十一條股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量總額由股東會決定，股權(quán)期權(quán)占責(zé)任公司總股份12%。第十二條股權(quán)期權(quán)的授予方法方式按照受益人所得積分兌換。積分的計提因素包括但不限于收益人的工齡和職位及對本次項目的貢獻(xiàn)度，學(xué)歷可作為原始積分只計提一次。受益人積分的計算依據(jù)在本規(guī)章制度規(guī)章的《實施細(xì)則》中做出詳盡說明。第五章股權(quán)期權(quán)的預(yù)備期和行權(quán)期第十三條股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期認(rèn)購預(yù)備期共為1年，股權(quán)期權(quán)受益人與責(zé)任公司建立勞動關(guān)系滿1年且符合本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予標(biāo)準(zhǔn)，自與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書起，即開始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期。經(jīng)股東一致同意的，受益人也可以在簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議后直接進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期。第十四條股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期收益人的股權(quán)認(rèn)購權(quán)，自1年預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán)期。行權(quán)期最長不得超過2年。在行權(quán)期內(nèi)受益人未認(rèn)購責(zé)任公司股權(quán)的仍享有股權(quán)分紅權(quán)，但不具有股東資格，也不享有股東其他權(quán)利。超過本規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的行權(quán)期仍不認(rèn)購股權(quán)的，收益人喪失股權(quán)認(rèn)購權(quán)，同時也不再享受分紅權(quán)待遇。第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán)第十五條股權(quán)期權(quán)行權(quán)的條件1和股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期滿；2和在股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期和行權(quán)期內(nèi)符合相關(guān)考察標(biāo)準(zhǔn)?？疾鞓?biāo)準(zhǔn)詳見本規(guī)章制度規(guī)章《實施細(xì)則》3和股權(quán)期權(quán)的行權(quán)價格受益人行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的，按照其所持有積分兌換的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)期權(quán)存量的總數(shù)按比例由股東會決議股權(quán)認(rèn)購價格。第十六條股權(quán)期權(quán)的行權(quán)方法方式1和股權(quán)期權(quán)持有人的行權(quán)以兩年為一個周期，受益人每一年以個人被授予股權(quán)期權(quán)數(shù)量的二分之一進(jìn)行行權(quán)。2行權(quán)采用勻速行使的方法方式。受益人在被授予股權(quán)期權(quán)后，享有該股權(quán)期權(quán)利潤分配權(quán)。在每年一次的行權(quán)期，受益人用所分得的利潤進(jìn)行進(jìn)行行權(quán)，受益人所分得的利潤不直接分配給受益人，而是轉(zhuǎn)給提供股權(quán)期權(quán)來源的發(fā)起人股東。通過行權(quán)，股權(quán)期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵐?，股?quán)期權(quán)持有人成為責(zé)任公司股東，責(zé)任公司進(jìn)行相應(yīng)的工商表更登記。在進(jìn)行工商登記表更前，股權(quán)期權(quán)持有人不享有除利潤分配權(quán)之外的其他股東權(quán)利。3和受益人一年的利潤分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價款，大于的部分不以現(xiàn)金的方法方式向受益人變現(xiàn)，而是暫存于責(zé)任公司作為受益人的下一次行權(quán)價款，兩年行權(quán)期滿后，受益人在行權(quán)后利潤所得有剩余的，責(zé)任公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人。4和受益人按本規(guī)章制度規(guī)章所得的利潤分配所得，如果不足以支付當(dāng)次受益人所所應(yīng)繳納的行權(quán)價款，受益人應(yīng)采用補交現(xiàn)金的方法方式來進(jìn)行行權(quán)，否則視同完全放棄行權(quán)。但對本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán)，對該部分期權(quán)，期權(quán)持有人仍可以按照本規(guī)章制度規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)。5和受益人按照本規(guī)章制度規(guī)章取得的利潤分配所得，應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的，亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。6和責(zé)任公司應(yīng)保證受益人按照國家及責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤分配，除按照規(guī)定繳納各項稅金和提取法定基金和費用后，不得另行提取其他費用。第七章喪失行權(quán)資格的情形第十七條受益人在行權(quán)期到來之前或者尚未實際行駛股權(quán)認(rèn)購權(quán)（包括預(yù)備期及行權(quán)期），出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：1因辭職和辭退和解雇和退休和離職等原因與責(zé)任公司解除勞動合約關(guān)系的；2和喪失勞動能力或民事行為能力或者死亡的；3和刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；4和履行職務(wù)時，有故意損害責(zé)任公司利益的行為；5和執(zhí)行職務(wù)時的錯誤行為，致使責(zé)任公司利益受到重大損失的；6和沒有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)和盈利業(yè)績，或者經(jīng)責(zé)任公司認(rèn)定對責(zé)任公司虧損和經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的；7和不符合本規(guī)章制度規(guī)章的考察標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大范圍責(zé)任公司規(guī)章規(guī)章制度規(guī)章的行為。第八章股權(quán)期權(quán)的管控機構(gòu)第一條執(zhí)行董事作為股東會的授權(quán)，作為股權(quán)期權(quán)的日常管控機構(gòu)。第十八條股權(quán)期權(quán)的管控機構(gòu)其管控工作包括1和向股東會報告股權(quán)期權(quán)的執(zhí)行情況。2和組織發(fā)起人股東與受益人簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。3和發(fā)出授予通知書和股權(quán)期權(quán)調(diào)整通知書和股權(quán)期權(quán)終止協(xié)議書。4和設(shè)立股權(quán)期權(quán)的管控名冊；5和擬定股權(quán)期權(quán)的具體行權(quán)時間及方法方式等。第九章股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十九條根據(jù)《中華人民共和國責(zé)任公司法》和《責(zé)任公司章程》的規(guī)定，鑒于受益人是依據(jù)責(zé)任公司《海南宇能致成科技XXXX股權(quán)期權(quán)激勵規(guī)章制度規(guī)章》取得責(zé)任公司股權(quán)，基于對責(zé)任公司長期穩(wěn)定發(fā)展和風(fēng)險防范及股權(quán)結(jié)構(gòu)的考慮，受益人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓受如下限制：（一）受益人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時，責(zé)任公司發(fā)起人股東具有優(yōu)先購買權(quán)。發(fā)起人股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的，責(zé)任公司其他股東有權(quán)購買，其他股東亦不愿意購買的，受益人有權(quán)向股東以外的人轉(zhuǎn)讓。（二）受益人不得以任何方法方式將責(zé)任公司股權(quán)用于設(shè)定抵押和質(zhì)押等擔(dān)保，也不得用于交換和贈與或還債。受益人股權(quán)如被人民法院依法強制執(zhí)行的，參照《責(zé)任公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。（三）受益人在符合法定退休年齡之前出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將其持有的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給責(zé)任公司發(fā)起人股東。發(fā)起人股東不愿意購買的，受益人有權(quán)按《中華人民共和國責(zé)任公司法》相關(guān)規(guī)定處置。1和因辭職和辭退和解雇和退休和離職等原因與責(zé)任公司解除勞動合約關(guān)系的；2和喪失勞動能力或民事行為能力或死亡的；3刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；4和履行職務(wù)時，有故意損害責(zé)任公司利益