制度的構(gòu)成與制度的

制度的構(gòu)成與制度的第1頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月《現(xiàn)代漢語辭典》把“制度”區(qū)分為兩重涵義：指大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則；在一定歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的體系，如封建宗法制度等等在國外，制度一詞的英文有“System”和Institution”.“System”一般指較為宏觀的系統(tǒng)、體系、體制、秩序，“Institution”，常常指微觀層次的風(fēng)俗、習(xí)慣、設(shè)置、規(guī)則、法律等。第2頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月英文中“institution”

的涵義極其豐富。從15世紀(jì)以來，西方學(xué)者往往把習(xí)俗(custom)、慣例(convention)、傳統(tǒng)(tradition)、社會(huì)規(guī)范(norm)等等都包含在其中，有時(shí)也指由一定規(guī)則在內(nèi)的機(jī)構(gòu)、組織或團(tuán)體。institution有公共機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、學(xué)院的意思。第3頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月不同的學(xué)科關(guān)于制度的定義因研究的角度不同而有所不同。經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于制度的定義也有區(qū)別。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫：制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對有關(guān)某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；今天的制度，也就是當(dāng)前公認(rèn)的某種生活方式。換言之，制度無非是一種自然習(xí)俗，由于習(xí)慣化和被人廣泛地接受，這種習(xí)俗已成為一種公理化和必不可少的東西。制度必須隨著環(huán)境的變化而變化，是生存競爭和淘汰適應(yīng)過程的結(jié)果（凡勃倫，1982）。第4頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月

凡勃倫的定義：

“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣;而生活方式所構(gòu)成的是,在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合,因此從心理學(xué)方面來說,可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論。”

第5頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月康芒斯在他的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》：

“業(yè)務(wù)規(guī)則在一種制度的歷史上是不斷改變的,包括國家和一切私人組織在內(nèi),對不同的制度,業(yè)務(wù)規(guī)則不同。它們有時(shí)候叫做行為的規(guī)則。亞當(dāng)·斯密把它們叫做課稅的原則。最高法院把它們叫做合理的標(biāo)準(zhǔn),或是合法的程序?？墒遣还芩鼈冇惺裁床煌约坝檬裁床煌拿x,卻有這一點(diǎn)相同:它們指出個(gè)人能或不能做,必須這樣或必須不這樣做,可以做或不可以做的事,由集體行動(dòng)使其實(shí)現(xiàn)?！?/p>

第6頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月T.W.舒爾茨（1968）：“我將制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治、及經(jīng)濟(jì)行為”。諾思在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》中說:“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則,更規(guī)范地說,它們是為決定人們的相互關(guān)系的系列約束。制度是由非正式約束(道德的約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則)和正式的法規(guī)(憲法、法令、產(chǎn)權(quán))組成?！?/p>

在馬克思的理論體系中，制度最初來自物質(zhì)生產(chǎn)條件，過了很久以后才上升為法律。

第7頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月簡單地說，制度是行為規(guī)則。經(jīng)濟(jì)學(xué)家門對制度的各種定義，說到底，制度無非是指人們共同遵守的辦事規(guī)程或行為準(zhǔn)則。更通俗地講，制度就是社會(huì)成員的行為規(guī)矩。當(dāng)然這中規(guī)則有成文的、不成文的，大的或小的范圍內(nèi)的，顯性的或隱性的。制度體現(xiàn)的是人與人之間的關(guān)系。具體地說，制度的內(nèi)涵有以下幾個(gè)方面：第8頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月

習(xí)慣性

確定性

公理性

普遍性

符號性和禁止性

發(fā)展性第9頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月制度的本質(zhì)：制度是行為規(guī)則，并與人的的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系；制度是公共物品；制度是在人們趨利避害的過程中形成的行為規(guī)范；制度是社會(huì)關(guān)系的定型表現(xiàn)和存在方式制度是順利實(shí)現(xiàn)人們各種實(shí)踐活動(dòng)目的的手段制度是具有一定程度強(qiáng)制性、限制性的行為規(guī)范制度和組織是不相同的。第10頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月二、制度的構(gòu)成從不同的角度可以對制度進(jìn)行不同的分類宏觀制度、微觀制度。社會(huì)基本制度、社會(huì)非基本制度。經(jīng)濟(jì)制度：產(chǎn)權(quán)制度、交易制度等。經(jīng)濟(jì)類的各種制度、非經(jīng)濟(jì)類的各種制度。政治制度、教育制度、法律制度。憲法制度、非憲法制度。正式制度、非正式制度。成文制度、不成文制度。第11頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月政府（立法、行政與司法）制定的制度、非政府制定的制度。顯形制度、隱形制度。名義制度、實(shí)際發(fā)生作用的制度（即文字規(guī)定的制度與實(shí)際執(zhí)行中的制度）。制度的具體表現(xiàn)形式還有家規(guī)、鄉(xiāng)規(guī)、村規(guī)、族規(guī)、校規(guī)、軍規(guī)、校風(fēng)、民風(fēng)、企業(yè)文化、民俗、習(xí)慣、習(xí)俗、傳統(tǒng)、約定、行為性道德、紀(jì)律，等等。第12頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月諾斯認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個(gè)部分就是制度構(gòu)成的基本要素。非正式制度或非正式規(guī)則（informalconstraints）：指人們在長期的社會(huì)生活中逐步形成的習(xí)慣習(xí)俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則，是那些對人的行為的不成文的限制，是與法律等正式制度相對的概念。

第13頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月特點(diǎn)：非正式制度來自社會(huì)所傳達(dá)的信息，是我們稱之為文化的遺產(chǎn)的一部分。非正式制度的建立早于正式制度，后者是對前者的逐漸替代。非正式制度也是集體選擇的結(jié)果。重要性：諾斯認(rèn)為,正式規(guī)則只是決定行為選擇的總體約束中的一小部分,人們行為選擇的大部分行為空間是由非正式制度來約束的。

第14頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月非正式制度中，意識形態(tài)處于核心地位

習(xí)慣、價(jià)值觀念、倫理道德也是非正式制度的內(nèi)容。非正式制度的作用：

非正式制度的力量在很大程度上決定于一個(gè)社會(huì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。一個(gè)社會(huì)市場越發(fā)達(dá)，各要素流動(dòng)性越強(qiáng)，新產(chǎn)品的知識擴(kuò)散的越快，創(chuàng)新的動(dòng)力就越大，則非正式制度力量越小。意識形態(tài)以世界觀的形式來簡化決策過程，它可以減少理性的沖突，有效克服機(jī)會(huì)主義行為，減少法律和法院強(qiáng)制執(zhí)行的費(fèi)用，是一種能夠產(chǎn)生極大外部性的人力資本。

第15頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月非正式制度與經(jīng)驗(yàn)的轉(zhuǎn)化只有認(rèn)可某一經(jīng)驗(yàn)的行為者的數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模（臨界點(diǎn)）時(shí)，經(jīng)驗(yàn)才可能演化為非正式制度。反之，如果認(rèn)可某一內(nèi)在制度的行為者的數(shù)量低于必需的數(shù)量時(shí)（臨界點(diǎn)），該非正式制度則會(huì)消亡。第16頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月“和平之煙”：作為合作規(guī)則的習(xí)慣

在早期北美的兩個(gè)印第安部落之間，由于爭奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生爭執(zhí)。多年的武力爭斗使雙方飽經(jīng)滄桑，故兩個(gè)部落的首領(lǐng)決定用和談解決爭端。敵對的雙方會(huì)面時(shí)局促不安，同時(shí)又略帶傲慢和挑釁的態(tài)度——在當(dāng)時(shí)，甚至今天，人類都有著一種“傳統(tǒng)”，即可能把和解的愿望誤解為懦弱。故雙方的首領(lǐng)在會(huì)面時(shí)都以保持沉默為策略。在這令人有點(diǎn)尷尬的情形下，碰巧其中一位酋長點(diǎn)起煙管，另一位隨后也點(diǎn)燃了自己的煙管，結(jié)果氣氛緩和下來，逐漸進(jìn)入了議題，最后達(dá)成了和解。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣。最后，它成為每個(gè)印第安人必須遵循的規(guī)則：在抽煙過后就禁止相互攻擊。由此，煙管也就變成了和平的象征。——張宇燕：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇》中國人民大學(xué)出版社，1992年版，第146—147頁。

第17頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月正式制度或正式約束（formalconstraints）定義：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排,包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約,以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成一種等級結(jié)構(gòu),從憲法到成文法和不成文法,到特殊的細(xì)則,最后到個(gè)別契約等,它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。第18頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月特征：正式制度具有強(qiáng)制性

作用：社會(huì)越復(fù)雜越能提高正式制度形成的收益率。在正式制度中，諾思認(rèn)為，政治規(guī)則通常是決定著經(jīng)濟(jì)規(guī)則的。第19頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月正式制度并非必然或經(jīng)常地創(chuàng)造社會(huì)效益，正式制度被創(chuàng)造出來就是要為那些具有討價(jià)還價(jià)能力的人創(chuàng)建新規(guī)則服務(wù)的。利益集團(tuán)的爭奪和國家的財(cái)政動(dòng)機(jī)以及統(tǒng)治者的偏好是無效正式制度產(chǎn)生的基本原因。第20頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月歷史上無效的正式制度—中國的公社制度政社合一政治目標(biāo)取代經(jīng)濟(jì)目標(biāo)政治激勵(lì)取代經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政治約束取代經(jīng)濟(jì)約束剝奪農(nóng)業(yè)剩余，滿足工業(yè)、城市和特權(quán)階層的需要集體農(nóng)場農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然特點(diǎn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)監(jiān)督和計(jì)量成本否定私有產(chǎn)權(quán)，難以形成有效的激勵(lì)無效的產(chǎn)權(quán)制度：“公地悲劇”(tragedyofcommons)第21頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月制度的實(shí)施機(jī)制制度實(shí)施機(jī)制的功能：

懲罰功能

激勵(lì)功能

第22頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月實(shí)施機(jī)制的建立的原因：

交換的復(fù)雜度:

人的有限理性以及機(jī)會(huì)主義行為動(dòng)機(jī)；合作者雙方信息不對稱。

如果說人類的機(jī)會(huì)主義本能在一個(gè)封閉的小社區(qū)內(nèi)能得到抑制的話，開放的大眾社會(huì)在抑制這種機(jī)會(huì)主義行為方面則明顯無效。在開放的大眾社會(huì)中，大量的交易是一次性且發(fā)生在彼此陌生的人之間，通過欺騙、違約等機(jī)會(huì)主義行為而獲利的機(jī)會(huì)非常多。如果單單靠人們的道德來抑制機(jī)會(huì)主義行為，往往難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的效果。

第23頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月要有效地抑制交易中的機(jī)會(huì)主義行為，增進(jìn)交易各方彼此之間的合作，必須依賴大量的正式制度和非正式制度的懲罰機(jī)制。沒有卸責(zé)、欺騙、謊言和偷盜的社會(huì)是美好的，人并非天使。第24頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月（社會(huì)中的腐敗現(xiàn)象），國家能否有效行使代理職能至少受兩大因素的影響：（1）實(shí)施者有自己的效用函數(shù)，他對問題的認(rèn)識和處理要受到自己利益的影響。（2）發(fā)現(xiàn)、衡量違約和懲罰違約者也要花費(fèi)成本。第25頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月制度的軟化：軟政權(quán)軟政權(quán)由繆爾達(dá)爾在研究南亞問題時(shí)提出。指行政命令貫徹能力的退化、行政實(shí)施效率的低下和法律規(guī)則被任意破壞而引起的綜合現(xiàn)象。具體表現(xiàn)：有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，違法不究、官商勾結(jié)。腐敗是軟政權(quán)的一種形式。在軟政權(quán)下，沒有合法的原則，行政的隨意性很強(qiáng)，盛行權(quán)錢交易，是一種人治的社會(huì)。第26頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月制度實(shí)施有：自我實(shí)施制度的有效性依賴于其實(shí)施機(jī)制的有效性，最有效的制度是具有自我實(shí)施性(self-enforcement)的制度。非正式制度具有較強(qiáng)的自我實(shí)施性。強(qiáng)制實(shí)施正式制度則必須依賴于強(qiáng)制性的實(shí)施機(jī)制（借助于仲裁、訴訟和國家暴力）。制度的實(shí)施性和有效性缺乏實(shí)施性的制度不如沒有制度富有彈性和開放性滿足激勵(lì)相容和參與約束原則第27頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月非正式制度與正式制度的關(guān)系：兩者的區(qū)別：表現(xiàn)形式不同；實(shí)施機(jī)制不同；實(shí)施成本不同；形成和演變的過程不同；制度的可移植性不同；知識表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。

第28頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月兩者的聯(lián)系：

二者是相互生成的；二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。

第29頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月非正式制度是正式制度的基礎(chǔ)在社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)中，正式制度必須有堅(jiān)實(shí)的非正式制度作為基礎(chǔ)，才能產(chǎn)生預(yù)期的效果。F·Hayke是這一觀點(diǎn)的代表人物。正式制度是非正式制度的保障只有基于正式制度的非正式制度才具有較強(qiáng)的自我實(shí)施性。正式制度能貫徹和增加非正式制度的有效性，它們可能會(huì)降低信息成本、監(jiān)督成本和實(shí)施成本，因而使得非正式制度成為解決復(fù)雜交換的可能方式。二者的關(guān)系是合法和合理的關(guān)系正式制度代表合法；非正式制度代表合理第30頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月正式制度可能修正和替代非正式制度非正式制度如果不能滿足統(tǒng)治者的偏好，或可能阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，往往被正式制度修改和替代。非正式制度如果迎合了統(tǒng)治者的偏好，或被證明是卓有成效的，則很可能以正式制度的形式被確定下來，由法律的力量強(qiáng)制執(zhí)行。非正式制度也可能在正式制度的控制之外存在。第31頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月中國鄉(xiāng)土社會(huì)的正式與非正式制度與正式制度不相容的非正式制度被保留鄉(xiāng)村風(fēng)俗（婚嫁）與正式制度不相容的非正式制度被取代在50和60年代，民間固有的許多知識、信仰、觀念、儀式和行為方式，被視為愚昧落后的東西遭到批判和禁止，族譜、村廟、家祠等被認(rèn)為是舊時(shí)代的遺跡而遭毀棄……新思想、新觀念如男女平等、婚姻自由、科學(xué)、民主等則得到反復(fù)的宣傳和灌輸……其結(jié)果是民間文化傳統(tǒng)的大量滅失。第32頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)制度的功能制度能降低交易成本：有效的制度能降低市場中的不確定性、抑制人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，從而降低交易成本。

為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。舒爾茨認(rèn)為，制度的功能就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。每一種制度都有其特定的功能和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如貨幣的特性之一是提供便利；租賃、抵押貨物和期貨可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約；市場可以提供信息；保險(xiǎn)公司可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；學(xué)校等可以提供公共服務(wù)等。在舒爾茨看來，每一種制度都有其特定的服務(wù)功能。

第33頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月制度為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件：傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間的競爭，而忽略了合作。從這一角度來講，可以說制度就是人們在社會(huì)分工與協(xié)作過程中經(jīng)過多次博弈而達(dá)到的一系列契約的總和。制度為人們在廣泛的社會(huì)分工中的合作提供了一個(gè)基本的框架，通過規(guī)范人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，從而促進(jìn)了合作的順利進(jìn)行。

第34頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月提供激勵(lì)機(jī)制。所謂激勵(lì)，就是要使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事人達(dá)到一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，他具有從事某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在推動(dòng)力。即調(diào)動(dòng)人們的積極性。一個(gè)有效的制度，應(yīng)明確界定行為主體獲取與其努力相一致的收益的權(quán)利。如果私人為了某項(xiàng)發(fā)明而投入的私人成本超過了他可能得到的私人收益，就是說，他為了發(fā)明承擔(dān)了高昂的代價(jià)與費(fèi)用，但發(fā)明的收益外在化地被他交易對象之外的第三者免費(fèi)地享受了（搭便車），那么個(gè)人通常就沒有動(dòng)力去從事這些有益的活動(dòng)。第35頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月提供人們關(guān)于行動(dòng)的信息：借助制度提供的信息，人們可以確定自己的行動(dòng);人們也可以預(yù)期他人的行動(dòng)。第36頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月提供保險(xiǎn)功能。這一保險(xiǎn)機(jī)制的關(guān)鍵是能夠幫助人們形成他們對自己經(jīng)濟(jì)行為可以合理把握的預(yù)期。財(cái)產(chǎn)權(quán)得不到切實(shí)的保障，處在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人們就缺少基本的安全感，這一點(diǎn)常常是經(jīng)濟(jì)秩序混亂的根源。經(jīng)驗(yàn)表明，濫用資源、不重積累、分光吃凈等短期化行為，是現(xiàn)行制度保險(xiǎn)功能殘缺的表現(xiàn)。第37頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月上世紀(jì)德國有個(gè)皇帝威廉一世，喜歡到處巡視。派人在波茨坦蓋了個(gè)行宮。蓋完之后，發(fā)現(xiàn)前面有個(gè)房子特別礙眼，把朝前看的視線擋住了?；实酆懿桓吲d，找來內(nèi)務(wù)大臣，知道是個(gè)磨坊。說，“問磨坊主，看他是否愿意把房子賣給我，咱們買下來拆掉。”內(nèi)務(wù)大臣去交涉，想不到老磨坊主堅(jiān)決不賣，“那是祖宗傳下來的財(cái)產(chǎn)，我的任務(wù)就是維護(hù)下來，—代—代傳下去?；实垡I我也不賣，那是無價(jià)之寶。”皇帝說給他提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，給他高額補(bǔ)償，但他還是不賣?；实垡簧鷼?，派宮廷衛(wèi)隊(duì)把房子給拆了。拆房時(shí)，老磨坊主站在旁邊，袖手旁觀，搖頭晃腦：“你做皇帝的權(quán)高勢重，你可以拆。但我德國尚有法律在、法院在，此不公平之事我必訴之于法庭解決。”第38頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月一紙控狀送到德國地方法院，法院作出判決，皇帝必須“恢復(fù)原狀，”賠償由于拆房造成的損失，皇帝敗訴?；实勰弥袥Q書，苦笑說“我做皇帝的有時(shí)也會(huì)權(quán)令智昏，認(rèn)為自己可以無所不為，幸虧我們國家還有法律在、這樣的法官在，這種情況下判我敗訴，這是多么可喜的事情。趕快，恢復(fù)原狀?！庇纸o蓋起來了。過了幾年，老威廉死了，威廉二世登基，老磨坊主也死了，小磨坊主“登基”。第39頁，課件共46頁，創(chuàng)作于2023年2月小磨坊主想進(jìn)城，想把房子賣了，又特別拮據(jù)。突然想起他爸爸以前說過，這房子老皇帝想要，小皇帝會(huì)不會(huì)還想要呢？他就寫封信給威廉二世，想把房子賣給他。威廉二世給他回信：“親愛的鄰居，來信收到。聽說你手頭緊張，作為鄰居我深表同情。你說要把磨坊賣掉，朕以為萬萬不可。畢竟這間磨坊已經(jīng)成為我德國司法獨(dú)立之象征。理當(dāng)世世代代保留在你磨坊主家的名下。至于你經(jīng)濟(jì)困難，請務(wù)必理解我作為鄰居的心態(tài)，派人送去三千馬克，請務(wù)必收下。如果你不好意思收的話，就算是我借給你的，解決你一時(shí)燃眉之急。你的鄰居