重點擬上市企業(yè)信息通報幫扶制度實施辦法

重點擬上市企業(yè)信息通報幫扶制度實施辦法一、背景為進(jìn)一步促進(jìn)重點擬上市企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，加強投資者保護(hù)和風(fēng)險提示，規(guī)范上市輔導(dǎo)和信息披露行為，經(jīng)有關(guān)方面授權(quán)，制定本制度。二、目的為規(guī)范上市輔導(dǎo)和信息披露行為，加強對重點擬上市企業(yè)的監(jiān)管，增強投資者保護(hù)意識和能力，保證上市正常運作。三、適用范圍本制度適用于國內(nèi)證券市場擬上市的重點企業(yè)，重點擬上市企業(yè)根據(jù)證監(jiān)會的要求列入重點企業(yè)名單。四、制度內(nèi)容4.1重點擬上市企業(yè)信息公開4.1.1信息公開范圍重點擬上市企業(yè)應(yīng)在投資者適當(dāng)知情原則下積極向社會公開企業(yè)信息，重點擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過企業(yè)官網(wǎng)、證券交易場所官網(wǎng)等公開媒介，及時向社會公布有關(guān)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)部信息和其他重要信息。####4.1.2信息披露時間重點擬上市企業(yè)在企業(yè)進(jìn)行反饋意見整改期間，應(yīng)定期向社會公布企業(yè)重要信息；在企業(yè)過會的情況下，應(yīng)及時向社會公布企業(yè)重要信息，及時予以公開。具體信息公告時間及時性需合規(guī)審計師根據(jù)企業(yè)情況進(jìn)行具體指導(dǎo)。對于不符合規(guī)范的企業(yè)，要及時采取相應(yīng)監(jiān)管措施。###4.2證券公司輔導(dǎo)責(zé)任####4.2.1輔導(dǎo)前置條件證券公司在開展上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)先核實上市公司的合法合規(guī)性。在證券公司依法停止輔導(dǎo)或中止輔導(dǎo)的情況下，證券公司應(yīng)當(dāng)向上市公司反饋情況和原因，并按照要求向監(jiān)管部門進(jìn)行匯報。####4.2.2輔導(dǎo)過程要求證券公司在進(jìn)行上市輔導(dǎo)時，應(yīng)根據(jù)證監(jiān)會的要求，向上市公司提供科學(xué)、規(guī)范的輔導(dǎo)方案，并監(jiān)督和指導(dǎo)上市公司按照要求履行信息披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部管理制度，明確崗位職責(zé)和權(quán)限，保證輔導(dǎo)工作的規(guī)范、有序進(jìn)行。####4.2.3輔導(dǎo)質(zhì)量監(jiān)督證監(jiān)會將對證券公司的輔導(dǎo)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，重點查處違反上市公司購買輔導(dǎo)業(yè)務(wù)相關(guān)制度和規(guī)定的行為，推進(jìn)上市輔導(dǎo)行業(yè)風(fēng)險監(jiān)管。###4.3上市后監(jiān)管####4.3.1上市后信息監(jiān)管證監(jiān)會將通過信息披露平臺、會員機構(gòu)、托管機構(gòu)等方式，對上市企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。重點擬上市企業(yè)應(yīng)加強對內(nèi)部管理的規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系，保證內(nèi)部運作風(fēng)險的可控性。####4.3.2上市后交易監(jiān)管根據(jù)上市公司情況，證監(jiān)會將采取切實措施，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。在重點發(fā)現(xiàn)疑似違法違規(guī)、市場異常波動、交易筆數(shù)異常等情形時，應(yīng)及時調(diào)研并采取相應(yīng)措施。###4.4退出機制####4.4.1上市公司主動暫停、終止上市公司自愿申請暫停、終止上市，需征得公眾股東同意后，應(yīng)向證監(jiān)會報請核準(zhǔn)。####4.4.2強制退市在公司違反證券法規(guī)定或證券交易所的規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重且屢教不改，給市場帶來重大不良影響的情況下，證監(jiān)會有權(quán)實施強制退市。五、問責(zé)制度對于不遵守上述制度的企業(yè)和機構(gòu)，證監(jiān)會將依法進(jìn)行處罰，建立失信名單，并致力于樹立科學(xué)、規(guī)范