基于風(fēng)險的思維過程方法培訓(xùn)課件

體系基本思維培訓(xùn)主講人---張帆體系基本思維培訓(xùn)主講人---張帆1主要內(nèi)容一、PDCA循環(huán)二、基于風(fēng)險的思維三、過程方法四、生命周期的觀點主要內(nèi)容一、PDCA循環(huán)二、基于風(fēng)險的思維三、過程方法四、生2PARTONEPACD循環(huán)PARTONEPACD循環(huán)3PDCA管理循環(huán)，由日本的高管們在1950年日本科學(xué)家和工程師聯(lián)盟研討班上學(xué)到的戴明環(huán)改造而成，最先是由休哈特博士提出來的，由戴明把PDCA發(fā)揚光大，并且用到質(zhì)量領(lǐng)域，故稱為質(zhì)量環(huán)和戴明環(huán)。全面質(zhì)量管理的思想基礎(chǔ)和方法依據(jù)就是PDCA循環(huán)。PDCA循環(huán)，可以使我們的思想方法和工作步驟更加條理化、系統(tǒng)化、圖像化和科學(xué)化。在質(zhì)量管理活動中，要求把各項工作按照作出計劃、計劃實施、檢查實施效果，然后將成功的納入標準，不成功的留待下一循環(huán)去解決。這一工作方法，就是質(zhì)量管理的基本方法，也是企業(yè)管理各項工作的一般規(guī)律。PDCA管理循環(huán)，由日本的高管們在1950年日本科學(xué)4戴明在美國提出這個理論并沒有受到重用，1947年，戴明接受盟軍最高指揮部的征召，赴日本幫助當?shù)氐膽?zhàn)后重建。戰(zhàn)后的日本產(chǎn)品，以質(zhì)量低劣而聞名。國際市場上，“MadeinJapan”的標記，等同于劣質(zhì)產(chǎn)品的代名詞。二十世紀七十年代后期，日本制造的產(chǎn)品橫掃全球，美國企業(yè)界的影響卻日益下降。而且在經(jīng)濟總量上，日本工業(yè)對美國工業(yè)造成了巨大的挑戰(zhàn)。日本這個小小的亞洲國家戰(zhàn)后經(jīng)濟的迅速崛起震驚了西方社會尤其是美國。日本的力量源于何方？美國管理學(xué)界陷入深思，但視乎不得要領(lǐng)，這時，新聞的力量顯現(xiàn)了。1980年，電視制作人梅森女士制作了電視記錄片《日本行，為什么我們不行？》，并由美國廣播公司(NBC)在全美播出，引起轟動。這部電視片贊揚了日本的制造業(yè)，而采訪主角卻是美國統(tǒng)計學(xué)者、質(zhì)量管理學(xué)家威廉·愛德華茲·戴明。連日本人自己都承認，是戴明的質(zhì)量理論推動了日本的崛起，甚至天皇給戴明頒發(fā)的獎?wù)抡f明里，也將日本工業(yè)的崛起歸功于戴明博士。愛德華茲·戴明（W．Edwards．Deming）戴明在美國提出這個理論并沒有受到重用，1947年，戴明接受盟5PDCA的含義P(plan)計劃包括方針和目標的確定，以及活動規(guī)劃的制定D(Do)執(zhí)行根據(jù)已知的信息，設(shè)計具體的方法、方案和計劃布局；再根據(jù)設(shè)計和布局，進行具體運作，實現(xiàn)計劃中的內(nèi)容總結(jié)執(zhí)行計劃的結(jié)果，分清哪些對了，哪些錯了，明確效果，找出問題。C(Check)檢查A(Act)處理對總結(jié)檢查的結(jié)果進行處理，并予以標準化；對于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，引起重視。對于沒有解決的問題，應(yīng)提交給下一個PDCA循環(huán)中去解決PDCA的含義P(plan)計劃包括方針和目標的確定，以6PDCA循環(huán)的特點01020304周而復(fù)始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上升統(tǒng)計的工具PDCA四個過程不是一次就完結(jié)，而是周而復(fù)始，一個循環(huán)結(jié)束，可能解決了部分問題，也可能出現(xiàn)新的問題，就開始進入下一個循環(huán)。PDCA循環(huán)的特點01020304周而復(fù)始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上7PDCA循環(huán)的特點01020304周而復(fù)始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上升統(tǒng)計的工具一個公司及其內(nèi)部的子系統(tǒng)的關(guān)系是大環(huán)帶小環(huán)的有機邏輯結(jié)合體PDCA循環(huán)的特點01020304周而復(fù)始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上8PDCA循環(huán)的特點01020304周而復(fù)始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上升統(tǒng)計的工具PDCA不是停留在一個水平上，它是通過不斷解決問題達到一個階梯上升的過程。PDCA循環(huán)的特點01020304周而復(fù)始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上9PDCA循環(huán)的特點01020304周而復(fù)始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上升統(tǒng)計的工具PDCA循環(huán)采用了科學(xué)的統(tǒng)計觀念和處理方法，作為推動工作、發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的有效工具。被稱為四個階段，八個步驟，七大工具。PDCA循環(huán)的特點01020304周而復(fù)始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上10PDCA的一些應(yīng)用ADDYOURTEXTAddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasADDYOURTEXT在個人工作中的應(yīng)用1、計劃（P）當天或當月要做的事情（可以分重點項目、日常項目、臨時工作、緊急事項等），列出時間、地點、完成進度、關(guān)鍵注意點，完成度的考核標準。2、實施（D）

實施工作活動，查看完成情況

執(zhí)行工作中的具體工作、日常事務(wù)處理

3、檢查（C）

檢查問題點，在處理工作時發(fā)現(xiàn)的問題、潛在風(fēng)險、工作中應(yīng)該注意的情況。4、改善（A）反思自己的工作、學(xué)習(xí)、思想、行為，在反思中成長，記錄每天的心得、靈感，記錄遇到的問題、工作未完成的原因、如何改善不滿意的地方。改善的方面可能在明天的計劃中進行新一輪的完善。在培訓(xùn)中的應(yīng)用1、計劃（P）分析確定培訓(xùn)需求；分析數(shù)據(jù)，總結(jié)差距和根源，明確組織能力、員工技能與業(yè)務(wù)目標的差距，明確培訓(xùn)項目（時間、地點、培訓(xùn)人員、導(dǎo)師、資源）確定培訓(xùn)方案，培訓(xùn)計劃的溝通確認2、實施（D）通知相關(guān)人員，準備培訓(xùn)資料組織實施培訓(xùn)3、檢查（C）學(xué)員對培訓(xùn)的滿意程度學(xué)員學(xué)到了什么教材的評審學(xué)員培訓(xùn)后對工作的改善程度4、改善（A）總結(jié)經(jīng)驗、鞏固成績，把好的方面上升為“標準”，不好的方面繼續(xù)改進，進入下一個PDCA。PDCA的一些應(yīng)用ADDYOURTEXTAddyour11PARTTWO基于風(fēng)險的思維PARTTWO基于風(fēng)險的思維12ISO9000:2015風(fēng)險：不確定性的影響注1：影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的或負面的；注2：不確定性是一種對某個事件或是事件的局部的結(jié)果或可能性缺乏理解或知識方面的信息的情形；注3：“風(fēng)險”一詞有時僅在有負面后果的可能性時使用。與“風(fēng)險”相對應(yīng)的是“機遇”一詞。AddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasherethankyouaddyourtexthereaddyourtexthereandwritedownyourideashereaddyourtexthereISO9000:2015風(fēng)險：Addyourtext13什么是風(fēng)險，風(fēng)險這個概念我們從古時候就開始說，老子說過禍兮福所倚福兮禍所伏，辯證地講了可能發(fā)生的好壞的轉(zhuǎn)變。其實我們?nèi)粘Ｉ钪芯陀泻芏囡L(fēng)險應(yīng)對的例子，我們過馬路時會看紅燈還是綠燈，即使是綠燈我們還要左右看一下是不是有車，這就是風(fēng)險的思維，這也是很自然的事情。就像這個閃電一樣，我們無法預(yù)知它可能會造成什么危害、它這次會不會造成危害，我們知道它會造成起火、電器傷害等，我們建筑就會有避雷措施，雷雨天氣很多時候我們還會把電器插座等拔下來。前段時間青島雙胞胎女孩溺水事件，朋友圈瘋傳“離岸流”的識別與預(yù)防，這都體現(xiàn)著我們的風(fēng)險思維。它在我們的生活當中處處存在，只是有些我們的常識性風(fēng)險會預(yù)防，但當我們在缺乏相關(guān)知識或意識的情況下就會造成危害，風(fēng)險的思維就是將我們的日常工作中的風(fēng)險提前識別出來，以預(yù)防或降低它的發(fā)生。什么是風(fēng)險，風(fēng)險這個概念我們從古時候就開始說，老子14ISO9001:20156.1?應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1.1?策劃質(zhì)量管理體系時，組織應(yīng)考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以便：?a）確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；??b）增強有利影響；??c）避免或減少不利影響；?d）實現(xiàn)改進。?6.1.2?組織應(yīng)策劃：??a）應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施；??b）如何：?1）在質(zhì)量管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4）；?2）評價這些措施的有效性。??應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施應(yīng)與其對于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。?注1：應(yīng)對風(fēng)險可包括規(guī)避風(fēng)險，為尋求機遇承擔(dān)風(fēng)險，消除風(fēng)險源，改變風(fēng)險的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險，或通過明智決策延緩風(fēng)險。?注2：機遇可能導(dǎo)致采用新實踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。ISO9001:20156.1.1?策劃質(zhì)量管理體系時，組織15新版標準改版的一大特征就是強調(diào)了風(fēng)險和機遇的要求，其實在之前的版本也提出過類似的思想，比如之前的糾正和預(yù)防措施要求，預(yù)防就是體現(xiàn)了一個風(fēng)險的思維，但是這個預(yù)防，更多的是發(fā)生事件，我們糾正后，再針對這個事件制定的預(yù)防措施，是個比較被動的風(fēng)險預(yù)防。新版提出的風(fēng)險和機遇的應(yīng)對是主動的積極的，在風(fēng)險還沒發(fā)生的時候，我們就開始分析，來制定控制措施，以預(yù)防或降低風(fēng)險的發(fā)生。新版標準改版的一大特征就是強調(diào)了風(fēng)險和機遇的要求，其實在之前16標準里關(guān)于風(fēng)險和機遇的要求4.4管理體系及其過程8.1運行策劃和控制9.1.3分析與評價5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾f）按照6.1的要求應(yīng)對風(fēng)險和機遇5.1.1d）促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維為實施第六章所確定的措施，對所需的過程進行策劃、實施和控制應(yīng)利用分析結(jié)果評價：e）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性10.2不合格和糾正措施10.2.1d）需要時，更新在策劃間確定的風(fēng)險和機遇10.3持續(xù)改進應(yīng)考慮分析和評價的結(jié)果以及管理評審的輸出，以確定是否存在需求或機遇，它們應(yīng)作為持續(xù)改進的一部分加以應(yīng)對。標準里關(guān)于風(fēng)險和機遇的要求4.4管理體系及其過程8.1運行策17公司對風(fēng)險和機遇的策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施《風(fēng)險和機遇SWOT分析表》8.1運行策劃和控制《風(fēng)險和機遇辨識、評價及控制措施表》4.2理解相關(guān)方的需求和期望《相關(guān)方的需求和期望清單》《相關(guān)方需求和期望評審表》4.1理解組織及其環(huán)境《企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析》公司對風(fēng)險和機遇的策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施8.1運行策182015年對質(zhì)量和環(huán)境體系改版，2018年出了職業(yè)健康和食品安全新版，這四個體系目前都強調(diào)一個風(fēng)險的策劃，我們環(huán)境有《環(huán)境因素識別和評價》，職業(yè)健康有《危險源識別和評價》，食品安全有《食品安全防護評估表》《脆弱性評估表》《危害分析工作表》等等，這些都體現(xiàn)著我們應(yīng)對風(fēng)險的思維。風(fēng)險在我們生活和日常工作中一直存在，也是值得我們關(guān)注的，在工作中常常帶著風(fēng)險思維對于規(guī)避一些事故的發(fā)生時有幫助的。我們一直在講安全和風(fēng)險，它們是什么，就是常常保持頭腦中繃緊一根弦，因為安全我們常常提常常說，所以我們意識中知道操作問題可能會導(dǎo)致不安全發(fā)生，推及到所有的工作中，涉及到質(zhì)量、環(huán)境、食品安全都應(yīng)該有這根弦。而風(fēng)險的辨識和宣導(dǎo)就是將這根弦蹦起來的弓。2015年對質(zhì)量和環(huán)境體系改版，2018年出了職業(yè)健康和食品19PARTTHREE過程方法PARTTHREE過程方法20ISO9000:2015過程利用輸入實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動。注1：過程的預(yù)期結(jié)果稱為輸出還是產(chǎn)品或服務(wù)，隨相關(guān)語境而定；注2：一個過程的輸入，通常是其他過程的輸出，而一個過程的輸出通常又是其他過程的輸入；注3：兩個或兩個以上相互關(guān)聯(lián)的和相互作用的連續(xù)過程也可以作為一個過程。過程的定義很廣泛，任何一個活動都可以定義為一個過程，走路、吃飯、喝水都是一個過程。ISO9000:2015過程利用輸入實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相21單一過程要素圖單一過程要素圖22過程烏龜圖過程烏龜圖23如何描述一個過程01020304過程輸入（包括所需人員、設(shè)備、材料、環(huán)境）過程活動描述（方法，可采用流程圖）預(yù)期輸出（包括測量、評估，績效指標）

影響過程績效的風(fēng)險（包括風(fēng)險描述和應(yīng)對措施）過程名稱績效考核類別管理過程過程目的通過績效考核進行獎金分配，激勵員工達成或超越公司目標?？冃е笜苏_、合理進行績效獎金的分配。過程責(zé)任人人事專員能力要求充分了解公司績效考核的要求及指標；能根據(jù)統(tǒng)計方法正確核算績效考核的結(jié)果。過程輸入績效考核指標統(tǒng)計、員工考勤統(tǒng)計表、績效獎金核算辦法所需資源統(tǒng)計人員運行控制依據(jù)

《二片罐事業(yè)部公司獎金實施管理辦法》流程圖預(yù)期輸出績效獎金發(fā)放明細（工資條）、績效獎金影響過程績效的風(fēng)險風(fēng)險描述應(yīng)對措施指標或考勤統(tǒng)計錯誤，員工績效發(fā)放不合理，導(dǎo)致員工心理因素不穩(wěn)定。考勤表由員工確認簽字后再進行匯總；指標統(tǒng)計由各責(zé)任部門確認后匯總。如何描述一個過程01020304過程輸入（包括所需人員、設(shè)備24過程方法過程方法就是系統(tǒng)地策劃管理體系所需的諸多過程，識別和確定這些過程的順序和相互作用，規(guī)定過程的運行方法和要求，控制過程運行，實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，并持續(xù)改進過程。過程是相互關(guān)聯(lián)的，一個過程的輸出是一個過程的輸入，是一個鏈條式的，大過程也可以細分為小過程。它是一個過程鏈條，一個過程發(fā)生錯誤，就可能導(dǎo)致整個鏈條的運行不暢或最終的輸出產(chǎn)生偏差，或產(chǎn)生不期望的結(jié)果。過程方法過程方法就是系統(tǒng)地策劃管理體系所需的諸多過程，識別和25過程方法的特點01020304提高對過程接口和相互關(guān)系的理解，通過非增值活動的減少/消除，改進效率可以明確單個過程及過程間的風(fēng)險，明確職責(zé)分配及資源需求，有針對性的采取措施，達到預(yù)期結(jié)果可以對過程中系統(tǒng)中單個過程之間的聯(lián)系以及過程組合和相互作用連續(xù)控制可以針對自己的特點進行合適的審核過程方法的特點01020304提高對過程接口和相互關(guān)系的理解26PARTFOUR生命周期的觀點PARTFOUR生命周期的觀點27生命周期的定義ISO14001:20153.3與支持和運行有關(guān)的術(shù)語3.3.3生命周期Lifecycle產(chǎn)品（或服務(wù)）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或自然資源中獲取原材料，直至最終處置。注1:生命周期階段包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。生命周期的定義ISO14001:201528來自自然的也將歸于自然。生命周期的概念，其實大家以前肯定聽說過，最基本的，就是從它的本意，一個生命從出生到死亡的一整個周期。還有產(chǎn)品的生命周期，一個產(chǎn)品從投入市場到更新?lián)Q代或退出市場。現(xiàn)在每一代的電子產(chǎn)品的生命周期在不斷縮減，很多飲料品種，比如以前有種冰茶味雪碧，還有櫻桃味可樂（它們的生命周期可能比較短暫，特別是在某一市場環(huán)境來說），而這里所說的生命周期，主要是針對環(huán)境影響來講的。就是從產(chǎn)品的材料到設(shè)計、生產(chǎn)、運輸、處置等整個周期來分析它對環(huán)境的影響，從而追溯到整個過程，全面的分析環(huán)境因素。來自自然的也將歸于自然。生命周期的概念，其實大家以前29ISO14001:2015環(huán)境的生命周期觀點6.1.2環(huán)境因素8.1運行策劃和控制組織應(yīng)在所界定的管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其環(huán)境影響，此時應(yīng)考慮生命周期的觀點。從生命周期觀點出發(fā)，組織應(yīng)：a）適當時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求，此時應(yīng)考慮生命周期的每一階段。原材料采購運輸原材料儲存原材料使用生產(chǎn)工序廢鋁壓塊產(chǎn)品儲存產(chǎn)品運輸其中包括