第10章-爭(zhēng)議的預(yù)防和處理課件

第10章爭(zhēng)議的預(yù)防和處理第10章爭(zhēng)議的預(yù)防和處理1第一節(jié)異議和索賠約定異議與索賠條款的意義異議與索賠條款的主要內(nèi)容索賠的證據(jù)索賠期限索賠金額索賠方法約定異議與索賠條款的注意事項(xiàng)應(yīng)按公平合理原則約定索賠證據(jù)索賠期的長(zhǎng)短應(yīng)合理應(yīng)注意索賠條款與檢驗(yàn)條款之間的聯(lián)系第一節(jié)異議和索賠約定異議與索賠條款的意義2二、索賠和理賠索賠是指買賣雙方中一方違約給對(duì)方造成損失，受損害方向違約方要求賠償?shù)男袨?。理賠則是指違約方對(duì)受損害方提出的賠償要求的受理和處理。索賠和理賠發(fā)生的前提是違約行為的存在。索賠與理賠是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。應(yīng)正確判定違約責(zé)任，正確尋找索賠對(duì)象。對(duì)于索賠方來(lái)講，找不準(zhǔn)索賠對(duì)象，就可能得不到應(yīng)有的索賠；對(duì)于理賠方來(lái)講，不屬于自己賠償?shù)膿p失，他可以拒賠。二、索賠和理賠索賠是指買賣雙方中一方違約給對(duì)方造成損失，受損3

對(duì)于索賠應(yīng)負(fù)責(zé)任的對(duì)象主要有賣方、買方、船公司（或承運(yùn)人）和保險(xiǎn)公司。他們所負(fù)的責(zé)任根據(jù)造成損失的原因和有關(guān)合同的規(guī)定而有所不同。屬于賣方的責(zé)任主要有：a.貨物品質(zhì)規(guī)格與合同規(guī)定不符；b.原裝貨物數(shù)量短少；c.包裝不善致使貨物受損；d.延期交貨；e.其他不符合合同規(guī)定的行為致使買方受到損失。

對(duì)于索賠應(yīng)負(fù)責(zé)任的對(duì)象主要有賣方、買方、船公司（4

屬于買方的責(zé)任主要有：a.付款不及時(shí)；b.（在FOB條款成交的合同中）訂艙或配船不及時(shí)或延遲接貨；c.買方不符合合同規(guī)定的其他行為致使賣方受到損失。屬于船公司（或承運(yùn)人）責(zé)任的主要有：a.數(shù)量少于提單載明的數(shù)量；b.收貨人持有清潔提單而貨物發(fā)生殘損短缺。

屬于買方的責(zé)任主要有：a.付款不及時(shí)；b.（在FOB5

屬于保險(xiǎn)公司責(zé)任的主要有：a.在承保范圍以內(nèi)的貨物損失；b.船公司（或承運(yùn)人）不予賠償?shù)膿p失或賠償額不足以補(bǔ)償貨物的損失而又屬于承保范圍以內(nèi)的。以上主要是就各個(gè)索賠對(duì)象應(yīng)負(fù)的單獨(dú)責(zé)任而言的。如果損失的發(fā)生牽涉到幾個(gè)方面的責(zé)任，則應(yīng)注意同時(shí)向幾個(gè)方面的責(zé)任人提出索賠。例如，保險(xiǎn)的貨物到達(dá)目的港后發(fā)生短缺，由于船公司對(duì)每件貨物的賠償金額有一定限制，往往不能賠足，其不足部分就應(yīng)由保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)，這時(shí)索賠對(duì)象就涉及船公司和保險(xiǎn)公司兩方面。

屬于保險(xiǎn)公司責(zé)任的主要有：a.在承保范圍以內(nèi)的貨物損失；6三、合同中的索賠條款國(guó)際貨物買賣合同中的索賠條款通常有兩種規(guī)定方法，即“異議和索賠條款”和“罰金條款”。

1.異議和索賠條款

該條款針對(duì)賣方交貨品質(zhì)、數(shù)量（重量）或包裝不符合合同規(guī)定而訂立。主要內(nèi)容包括索賠依據(jù)、索賠期限和損害賠償辦法等。三、合同中的索賠條款國(guó)際貨物買賣合同中的索賠條款通常有兩7

索賠依據(jù)是指受損害方在提出索賠時(shí)必須提供的證明對(duì)方違約事實(shí)真相的書面材料，主要是雙方認(rèn)可的商檢機(jī)構(gòu)出具的各種檢驗(yàn)證書。訂立索賠依據(jù)條款關(guān)鍵是明確必須具備的索賠依據(jù)和該依據(jù)的出證機(jī)構(gòu)。我國(guó)經(jīng)常規(guī)定國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局為出證機(jī)構(gòu)。

索賠依據(jù)是指受損害方在提出索賠時(shí)必須提供的證明對(duì)方違8

索賠期限是指受損害方向違約方提出索賠的有效期限。逾期提賠，違約方可不予受理。索賠期限有法定索賠期限和約定索賠期限兩種。法定索賠期限指有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的受損害方向違約方提出索賠的最長(zhǎng)期限。例如，我國(guó)《合同法》中將這一期限規(guī)定為四年；《公約》中則將這一期限規(guī)定為二年。約定索賠期限是指買賣雙方在合同中明確規(guī)定的索賠期限。約定索賠期限實(shí)際上就是檢驗(yàn)條款中的復(fù)驗(yàn)期限，一般根據(jù)商品的特點(diǎn)約定，可長(zhǎng)可短。有的合同把檢驗(yàn)條款和索賠條款結(jié)合起來(lái)訂立，稱“檢驗(yàn)與索賠條款”。

索賠期限是指受損害方向違約方提出索賠的有效期限。逾期9

由于約定索賠期限是根據(jù)商品的不同特點(diǎn)做出的具體規(guī)定，所以在實(shí)際業(yè)務(wù)中，約定索賠期限的效力一般高于法定索賠期限。索賠期限起算方法通常有：（1）貨物到達(dá)目的港后某某天起算（2）貨物到達(dá)目的港卸離海輪后某某天起算（3）貨物到達(dá)營(yíng)業(yè)處所或用戶所在地后某某天起算（4）貨物經(jīng)檢驗(yàn)后某某天起算

由于約定索賠期限是根據(jù)商品的不同特點(diǎn)做出的具體規(guī)10關(guān)于損害賠償?shù)霓k法，一般合同只做籠統(tǒng)規(guī)定，如退貨還款、換貨、整修或貶值等。因?yàn)檫`約的情況比較復(fù)雜，究竟在哪些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上違約和違約的程度如何，訂約時(shí)難以預(yù)計(jì)。關(guān)于損害賠償?shù)霓k法，11第二節(jié)違約責(zé)任國(guó)際貨物買賣合同確立了買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行合同規(guī)定的義務(wù)，即構(gòu)成違約。違約必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。1、賣方違約2、買方違約3、買賣雙方均有違約責(zé)任第二節(jié)違約責(zé)任國(guó)際貨物買賣合同確立了買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)12

不同的違約行為，帶來(lái)的法律后果不同。對(duì)此，各國(guó)法律和聯(lián)合國(guó)公約都有所規(guī)定。比如，英國(guó)的法律，以違約的內(nèi)容不同，把違約分為“違反要件”和“違反擔(dān)?！?；美國(guó)的法律，根據(jù)違約造成的后果，把違約分為“嚴(yán)重違約”和“輕微違約”

不同的違約行為，帶來(lái)的法律后果不同。對(duì)此，各國(guó)法律和聯(lián)合國(guó)13聯(lián)合國(guó)公約則按違約的性質(zhì)差異，把違約分為“根本性違約”和“非根本性違約”。盡管各國(guó)法律對(duì)違約的分類標(biāo)準(zhǔn)和提法不同，但對(duì)違約所帶來(lái)的法律后果的劃分卻基本相同。一般把違約的后果分為兩種情況：只有在“根本性違約”、“嚴(yán)重違約”或“違反要件”的情況下，受損害方才有權(quán)提出解除合同，并要求損害賠償；而在“非根本性違約”、“輕微違約”或“違反擔(dān)?！钡那闆r下，受損害方只能要求損害賠償，不能要求解除合同。我國(guó)《合同法》對(duì)違約及其法律后果也做了同上述類似的規(guī)定。聯(lián)合國(guó)公約則按違約的性質(zhì)差異，把違約分為“根本性違約”和“非14違約金違約金是指按照當(dāng)事人的約定或者法律直接規(guī)定，一方當(dāng)事人違約的，應(yīng)向另一方支付的金錢。違約金的標(biāo)準(zhǔn)是金錢，但當(dāng)事人也可以約定違約金的標(biāo)的物為金錢以外的其他財(cái)產(chǎn)。違約金具有擔(dān)保債務(wù)履行的功效，又具有懲罰違約人和補(bǔ)償無(wú)過(guò)錯(cuò)一方當(dāng)事人所受損失的效果，因此有的國(guó)家將其作為合同擔(dān)保的措施之一，有的國(guó)家將其作為違反合同的責(zé)任承擔(dān)方式。定金定金是在合同訂立或在履行之前支付的一定數(shù)額的金錢或替代物作為擔(dān)保的擔(dān)保方式。給付定金的一方稱為定金給付方，接受定金的一方稱為定金接受方。定金如未實(shí)際交付的，在當(dāng)事人一方不履行合同債務(wù)或者不訂立主合同時(shí)，不能適用定金罰則。違約金是合同當(dāng)事人在合同訂立時(shí)預(yù)先約定的或法律規(guī)定的，當(dāng)一方違約時(shí)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)量的金錢。第一百一十五條當(dāng)事人約定以交付定金作為訂立主合同擔(dān)保的，給付定金的一方拒絕訂立主合同的，無(wú)權(quán)要求返還定金；收受定金的一方拒絕訂立合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。違約金152.罰金條款該條款針對(duì)當(dāng)事人不按期屢約而訂立，比如賣方未按期交貨或買方未按期派船、開證。主要內(nèi)容是約定違約金的數(shù)額以補(bǔ)償對(duì)方的損失。其數(shù)額的大小一般根據(jù)違約時(shí)間的長(zhǎng)短而定，并規(guī)定出最高限額。罰金的支付并不能解除違約方繼續(xù)屢約的義務(wù)，因此，違約方除了支付罰金外，仍應(yīng)履行合同規(guī)定的義務(wù)。2.罰金條款16

關(guān)于合同中的罰金條款，各國(guó)法律規(guī)定不盡相同。德國(guó)等國(guó)的法律承認(rèn)罰金條款而予以保護(hù)，而英、美、澳大利亞、新西蘭等國(guó)家的法律則不承認(rèn)罰金。它們認(rèn)為對(duì)于違約行為只能要求賠償，而不能懲罰。英、美的法院對(duì)于合同中規(guī)定的賠償金額首先要區(qū)別這一金額是屬于預(yù)定的損害賠償金額，還是屬于罰款。如果法院認(rèn)為屬于損害賠償金額則可按合同規(guī)定的金額判給。如果認(rèn)為屬于懲罰性的罰金，法院不予承認(rèn)而只能按照受損害一方所受損失的證據(jù)另行確定其金額。

關(guān)于合同中的罰金條款，各國(guó)法律規(guī)定不盡相同。德國(guó)等17

因此我們?cè)谂c英、美等國(guó)商人訂立合同時(shí)如需規(guī)定罰金或損害賠償金條款，應(yīng)注意約定的金額是否合宜，以免在發(fā)生糾紛時(shí)，使我方處于被動(dòng)。我國(guó)《合同法》認(rèn)為，違約金是違約方向?qū)Ψ街Ц兜膿p失賠償。所以在外貿(mào)中，已不使用罰金的名稱，而使用違約金。這和英、美等國(guó)家的立場(chǎng)是一致的。

因此我們?cè)谂c英、美等國(guó)商人訂立合同時(shí)如需規(guī)定罰金或損害18例：中國(guó)A公司(買方)與國(guó)外B公司(賣方)達(dá)成協(xié)議，以CFR上海價(jià)格向B公司購(gòu)買某種工業(yè)精密儀器。合同規(guī)定，貨物若與合同不符買方應(yīng)在貨到目的港后30天內(nèi)提出索賠。另外，合同中還有貨到目的港后12個(gè)月品質(zhì)保證期的規(guī)定。1989午1是24日貨物到達(dá)目的港，買方A公司申請(qǐng)港口所在地商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)該批貨物進(jìn)行商檢后，發(fā)現(xiàn)貨物存在品質(zhì)問(wèn)題，A公司于1989年2月25日書面通知B公司，要求索賠。B公司以A公司巳超過(guò)合同規(guī)定的30天索賠期為由拒絕賠償。A公司遂提起仲裁。A公司的索賠請(qǐng)求是否受法律保護(hù)？例：19第三節(jié)不可抗力一、不可抗力不可抗力是指非當(dāng)事人所能控制，而且沒有理由預(yù)期他在訂立合同時(shí)所能考慮到或能避免或克服它或它的后果而使其不履行合同義務(wù)的障礙。起不可抗力的原因有自然原因和社會(huì)原因。合同中訂明如當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的全部或部分義務(wù)的，免除其全部或部分的責(zé)任。另一方當(dāng)事人不得對(duì)此要求損害賠償。不可抗力條款是一種免責(zé)條款。第三節(jié)不可抗力一、不可抗力20不可抗力必須具備三個(gè)條件：(1)是在合同訂立之后發(fā)生的事故。(2)不是由任何一方的過(guò)失和故意行為造成的。(3)是雙方當(dāng)事人無(wú)法預(yù)料、控制和預(yù)防的。不可抗力必須具備三個(gè)條件：21二、不可抗力條款規(guī)定不可抗力事件范圍的方式主要有概括式：如“由于不可抗力原因而不能履行合同，…”列舉式：如規(guī)定“由于洪水、暴風(fēng)、干旱、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、地震等人類無(wú)法控制的自然界力量所引起的災(zāi)害；

1、二、不可抗力條款1、22三、不可抗力的處理1、不可抗力發(fā)生后，不能按合同履約的一方當(dāng)事人要取得免責(zé)的權(quán)利，必須及時(shí)通知另一方，并提供必要的證明文件，而且在通知中應(yīng)提出處理的意見。

2、在實(shí)踐中，為防止?fàn)幾h，通常在不可抗力條款中明確規(guī)定具體的通知期限。

3、一方接到對(duì)方關(guān)于不可抗力的通知或證明文件后，無(wú)論同意與否都應(yīng)及時(shí)答復(fù)，否則，按有些國(guó)家的法律，將被視作默認(rèn)。三、不可抗力的處理23按有關(guān)法律和慣例的處理方式：如果發(fā)生不可抗力，致使合同不能得到全部或部分履行，有關(guān)當(dāng)事人可根據(jù)不可抗力的影響，解除合同或變更合同而免除其相應(yīng)的責(zé)任，即對(duì)有關(guān)當(dāng)事人因不可抗力不能全部或部分履行合同而給另一方當(dāng)事人造成的損害免負(fù)賠償責(zé)任。變更合同的含義是指對(duì)原訂合同的條件或內(nèi)容適當(dāng)?shù)刈兏?，包括替代履行，減少履行或延遲履行。按有關(guān)法律和慣例的處理方式：如果發(fā)生不可抗力，致使合同不能得24發(fā)生不可抗力事件后，決定解除合同或變更合同的影響因素：

（1）應(yīng)視不可抗力對(duì)履行合同的影響的情況和程度而定，或者由買賣雙方在合同中加以規(guī)定；（2）如果合同沒有明確的規(guī)定，一般的解釋為：

A、如果不可抗力的發(fā)生使合同履行成為不可能，例如特定標(biāo)的物的滅失，或事件的影響比較嚴(yán)重，非短時(shí)間內(nèi)所能復(fù)原，則可解除合同；

B、如果不可抗力只是部分地或暫時(shí)性地阻礙了合同的履行，則發(fā)生事件的一方只能采用變更合同的方法，以減少另一方的損失。

說(shuō)明：根據(jù)我國(guó)法律，一方當(dāng)事人延遲履行后發(fā)生不可抗力的，則不能免除責(zé)任。發(fā)生不可抗力事件后，決定解除合同或變更合同的影響因素：

（125案例：我方某出口企業(yè)以CIF紐約與美國(guó)某公司訂立了200套家具的出口合同。合同規(guī)定某年12月交貨。11月底，我方企業(yè)出口商品倉(cāng)庫(kù)發(fā)生雷擊火災(zāi)，致使一半左右的出口家具燒毀。我方企業(yè)以發(fā)生不可抗力事故為由，要求免除交貨責(zé)任，美方不同意，堅(jiān)持要求我方按時(shí)交貨。我方無(wú)奈經(jīng)多方努力，于次年1月初交貨，美方要求索賠。試分析：（1）我方要求免除交貨責(zé)任的要求是否合理？為什么？（2）美方的索賠要求是否合理？為什么？案例：26第四節(jié)仲裁仲裁（Arbitration）：又稱公斷，指買賣雙方在發(fā)生爭(zhēng)議之前或之后，簽訂書面協(xié)議，自愿將爭(zhēng)議提交雙方所同意的第三者予以裁決，以解決爭(zhēng)議的一種方式。爭(zhēng)議雙方約定將其爭(zhēng)議交由第三者（仲裁機(jī)構(gòu)）公斷并作出裁決。第四節(jié)仲裁仲裁（Arbitration）：又稱公斷，指買27二、仲裁協(xié)議仲裁協(xié)議（ArbitrationAgreement）：當(dāng)事各方同意將他們之間確定的不論是契約性還是非契約性的、法律關(guān)系上已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的某些爭(zhēng)議提交仲裁的協(xié)議。仲裁協(xié)議的形式:爭(zhēng)議發(fā)生之前,合同中簽定的仲裁條款;爭(zhēng)議發(fā)生后,雙方自愿簽定的”提交仲裁的協(xié)議”;二、仲裁協(xié)議仲裁協(xié)議（ArbitrationAgreeme28仲裁協(xié)議的作用：約束雙方當(dāng)事人只能以仲裁方式解決爭(zhēng)議，不得向法院起訴排除法院對(duì)有關(guān)案件的管轄權(quán)使仲裁機(jī)構(gòu)取得對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)仲裁協(xié)議的作用：29仲裁的特點(diǎn):程序簡(jiǎn)化;充分自治;易于執(zhí)行;信息保密;費(fèi)用節(jié)省;結(jié)案迅速;仲裁的特點(diǎn):程序簡(jiǎn)化;30仲裁條款仲裁條款的基本內(nèi)容1、仲裁事項(xiàng)2、仲裁地點(diǎn)3、仲裁機(jī)構(gòu)4、仲裁程序規(guī)則5、裁決的效力6、仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)仲裁條款仲裁條款的基本內(nèi)容31我國(guó)仲裁法第十六條規(guī)定有效的仲裁協(xié)議應(yīng)包括以下三項(xiàng):請(qǐng)求仲裁的意思表示;仲裁事項(xiàng);選擇的仲裁機(jī)構(gòu);我國(guó)仲裁法第十六條規(guī)定有效的仲裁協(xié)議應(yīng)包括以下三項(xiàng):32三、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁程序中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì);國(guó)際商會(huì)仲裁院(ICCCA)斯德哥爾摩仲裁院(SCCCA)倫敦國(guó)際仲裁院(LCA)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)(AAA)香港仲裁中心(HKIAC)新加坡總裁中心(SIAC)解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心(ICSID)著名的仲裁機(jī)構(gòu)三、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁程序中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì);著名的仲裁33申請(qǐng)受理指定仲裁員仲裁審理仲裁裁決仲裁機(jī)構(gòu)程序申請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)程序34四、仲裁裁決的執(zhí)行仲裁裁決應(yīng)由當(dāng)事人自行執(zhí)行。逾期不執(zhí)行，另一方可向法院申請(qǐng)執(zhí)行。拒絕執(zhí)行的情況：對(duì)裁決程序的異議對(duì)管轄權(quán)的異議對(duì)裁決實(shí)體問(wèn)題的異議四、仲裁裁決的執(zhí)行35案例：1987年９月13日，三洋