煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度（3篇）

第17頁(yè)共17頁(yè)煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度彝良縣五谷灣煤礦班組安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度彝良縣五谷灣煤礦____年度采煤隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制一、認(rèn)真貫徹黨和國(guó)家的安全生產(chǎn)方針、法律法規(guī)、指示指令及公司、礦各種管理規(guī)定和安全措施，堅(jiān)持安全第一，不安全不生產(chǎn)。是本隊(duì)的安全生產(chǎn)第一責(zé)任者，對(duì)全隊(duì)的安全工作負(fù)全面責(zé)任。二、負(fù)責(zé)檢查落實(shí)“三大規(guī)程”及各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。三、參加安全大檢查，對(duì)檢查中提出的問(wèn)題要制定行之有效的措施，落實(shí)整改。四、嚴(yán)格安全管理，開(kāi)展安全活動(dòng)，____好安全生產(chǎn)的自檢自查工作，并負(fù)責(zé)抓好包括“一通三防”的各類(lèi)隱患治理工作。五、____本隊(duì)各類(lèi)事故的追查工作，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取措施，防止事故的發(fā)生。六、對(duì)開(kāi)工、收尾設(shè)備的拆除、____和初次放頂?shù)陌踩胧?fù)負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)，并親自在現(xiàn)場(chǎng)指揮。七、全面抓好質(zhì)量達(dá)標(biāo)工作，做到有計(jì)劃、有部署、有檢查、有效果，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)。八、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生重大事故時(shí)，必須立即趕赴現(xiàn)場(chǎng)，____搶險(xiǎn)自救工作。九、隊(duì)長(zhǎng)不在時(shí)，應(yīng)指定一名副隊(duì)長(zhǎng)主持安全生產(chǎn)和行政工作；在此期間，被指定的副隊(duì)長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任。十、按時(shí)完成礦交給的各項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)。采煤隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制一、在隊(duì)長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)搞好本隊(duì)安全生產(chǎn)工作。二、服從領(lǐng)導(dǎo)，聽(tīng)從指揮，主動(dòng)接受有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查。三、根據(jù)上級(jí)部門(mén)制定的生產(chǎn)計(jì)劃，負(fù)責(zé)本隊(duì)各班組的計(jì)劃指標(biāo)分解，合理____本隊(duì)的安全生產(chǎn)工作，保質(zhì)保量完成各項(xiàng)安全生產(chǎn)任務(wù)。四、負(fù)責(zé)全隊(duì)安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理工作，協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)抓好本隊(duì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。2五、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平，以適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的需要。六、深入生產(chǎn)一線(xiàn)，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)____處理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。七、積極推廣新技術(shù)、新工藝、新方法在現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施。八、嚴(yán)格干部現(xiàn)場(chǎng)交接班制度和隊(duì)干部輪流跟值班制度，經(jīng)常主持班前會(huì)、班后會(huì)。本隊(duì)范圍內(nèi)發(fā)生事故影響生產(chǎn)時(shí)，必須及時(shí)趕到現(xiàn)場(chǎng)，查明原因，落實(shí)人員，采取措施，____人員進(jìn)行處理，并及時(shí)向礦匯報(bào)。九、積極掌握全隊(duì)職工的安全生產(chǎn)狀況，幫助職工解決安全生產(chǎn)中的實(shí)際困難。掘進(jìn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制一、認(rèn)真貫徹黨和國(guó)家的安全生產(chǎn)方針、法律法規(guī)、指示指令及公司、礦各種管理規(guī)定和安全措施，堅(jiān)持安全第一，不安全不生產(chǎn)。是本隊(duì)的安全生產(chǎn)第一責(zé)任者，對(duì)全隊(duì)的安全工作負(fù)全面責(zé)任。二、負(fù)責(zé)檢查落實(shí)“三大規(guī)程”及各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。三、參加安全大檢查，對(duì)檢查中提出的問(wèn)題要制定行之有效的措施，落實(shí)整改。四、嚴(yán)格安全管理，開(kāi)展安全活動(dòng)，____好安全生產(chǎn)的自檢自查工作，并負(fù)責(zé)抓好包括“一通三防”的各類(lèi)隱患治理工作。五、全面負(fù)責(zé)本隊(duì)的管轄范圍內(nèi)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作，負(fù)責(zé)按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)搞好巷道掘進(jìn)、支護(hù)、軌道鋪設(shè)、水溝掘砌、巷道衛(wèi)生方面的工作，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理。六、在巷道開(kāi)口、貫通、過(guò)空巷、施工煤倉(cāng)大型硐室、工作面過(guò)斷層等重要生產(chǎn)環(huán)節(jié)時(shí)，必須親臨現(xiàn)場(chǎng)跟班指揮，確保安全生產(chǎn)。七、加強(qiáng)火工品的管理，嚴(yán)格領(lǐng)退制度，預(yù)防火工品丟失現(xiàn)象發(fā)生。八、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生重大事故時(shí)，必須立即趕赴現(xiàn)場(chǎng)，____搶3險(xiǎn)自救工作。九、隊(duì)長(zhǎng)不在時(shí)，應(yīng)指定一名副隊(duì)長(zhǎng)主持安全生產(chǎn)和行政工作；在此期間，被指定的副隊(duì)長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任。十、按時(shí)完成礦交給的各項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)。掘進(jìn)隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制一、在隊(duì)長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)搞好本隊(duì)安全生產(chǎn)工作。二、服從領(lǐng)導(dǎo)，聽(tīng)從指揮，主動(dòng)接受有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查。三、根據(jù)上級(jí)部門(mén)制定的生產(chǎn)計(jì)劃，負(fù)責(zé)本隊(duì)各班組的計(jì)劃指標(biāo)分解，合理____本隊(duì)的安全生產(chǎn)工作，保質(zhì)保量完成各項(xiàng)安全生產(chǎn)任務(wù)。四、負(fù)責(zé)全隊(duì)安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理工作，協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)抓好本隊(duì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。五、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平，以適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的需要。六、深入生產(chǎn)一線(xiàn)，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)____處理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。七、積極推廣新技術(shù)、新工藝、新方法在現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施。八、嚴(yán)格干部現(xiàn)場(chǎng)交接班制度和隊(duì)干部輪流跟值班制度，經(jīng)常主持班前會(huì)、班后會(huì)。本隊(duì)范圍內(nèi)發(fā)生事故影響生產(chǎn)時(shí)，必須及時(shí)趕到現(xiàn)場(chǎng)，查明原因，落實(shí)人員，采取措施，____人員進(jìn)行處理，并及時(shí)向礦匯報(bào)。九、積極掌握全隊(duì)職工的安全生產(chǎn)狀況，幫助職工解決安全生產(chǎn)中的實(shí)際困難。運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制一、認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)國(guó)家安全方針、政策及上級(jí)指令，嚴(yán)格規(guī)章制度，是本區(qū)安全生產(chǎn)的第一責(zé)任者，對(duì)本區(qū)安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任。二、認(rèn)真落實(shí)運(yùn)輸工區(qū)安全生產(chǎn)責(zé)任制，落實(shí)各項(xiàng)管理制度。三、按時(shí)參加礦安全會(huì)議、調(diào)度會(huì)議及機(jī)電、提升、運(yùn)4輸質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查，定期召開(kāi)安全例會(huì)，對(duì)存在的問(wèn)題做到明確責(zé)任，及時(shí)整改。四、深入實(shí)際，工作踏實(shí)，堅(jiān)持遵章指揮，制止違章作業(yè)，發(fā)現(xiàn)重大事故隱患及時(shí)____處理并向上級(jí)部門(mén)匯報(bào)。五、____礦井運(yùn)輸設(shè)備的檢查，認(rèn)真安排運(yùn)輸設(shè)備的檢修工作，確保設(shè)備完好率達(dá)標(biāo)，電氣設(shè)備杜絕失爆，軌道質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)化要求。六、負(fù)責(zé)抓好本區(qū)工作范圍內(nèi)有關(guān)“一通三防”管理工作。落實(shí)好工作范圍內(nèi)提升運(yùn)輸系統(tǒng)的灑水、防塵和清塵工作，做好地面防火工作。七、____開(kāi)好運(yùn)輸生產(chǎn)平衡會(huì)，合理安排生產(chǎn)，認(rèn)真布置各項(xiàng)工作。八、優(yōu)化勞動(dòng)組合，定崗定責(zé)，抓好工資分配，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，保證安全生產(chǎn)。九、抓好全區(qū)職工的安全教育工作，負(fù)責(zé)安排和落實(shí)工區(qū)全員培訓(xùn)計(jì)劃。十、當(dāng)發(fā)生運(yùn)輸事故時(shí)，必須立即到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，積極____處理，并及時(shí)向上級(jí)有關(guān)部門(mén)匯報(bào)，認(rèn)真調(diào)查和分析事故原因，處理好善后工作。十一、加強(qiáng)運(yùn)輸質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，認(rèn)真____自查驗(yàn)收，為安全生產(chǎn)創(chuàng)造良好條件。十二、完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)生產(chǎn)任務(wù)，抓好文明生產(chǎn)。運(yùn)輸隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制一、在隊(duì)長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)搞好本隊(duì)安全生產(chǎn)工作。二、服從領(lǐng)導(dǎo)，聽(tīng)從指揮，主動(dòng)接受有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查。三、根據(jù)上級(jí)部門(mén)制定的生產(chǎn)計(jì)劃，負(fù)責(zé)本隊(duì)各班組的計(jì)劃指標(biāo)分解，合理____本隊(duì)的安全生產(chǎn)工作，保質(zhì)保量完成各項(xiàng)安全生產(chǎn)任務(wù)。四、負(fù)責(zé)全隊(duì)安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理工作，協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)抓好本隊(duì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。5五、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平，以適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的需要。六、深入生產(chǎn)一線(xiàn)，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)____處理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。七、積極推廣新技術(shù)、新工藝、新方法在現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施。八、嚴(yán)格干部現(xiàn)場(chǎng)交接班制度和隊(duì)干部輪流跟值班制度，經(jīng)常主持班前會(huì)、班后會(huì)。本隊(duì)范圍內(nèi)發(fā)生事故影響生產(chǎn)時(shí)，必須及時(shí)趕到現(xiàn)場(chǎng)，查明原因，落實(shí)人員，采取措施，____人員進(jìn)行處理，并及時(shí)向礦匯報(bào)。九、積極掌握全隊(duì)職工的安全生產(chǎn)狀況，幫助職工解決安全生產(chǎn)中的實(shí)際困難。班組長(zhǎng)崗位責(zé)任制一、按時(shí)上下班，堅(jiān)守工作崗位。二、帶領(lǐng)全班組人員全面優(yōu)質(zhì)完成本班任務(wù)。三、工作前全面認(rèn)真檢查工作區(qū)域，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。四、上班前點(diǎn)名登記人數(shù)，下班清點(diǎn)人數(shù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)。五、嚴(yán)格按照礦各項(xiàng)規(guī)章制度、《作業(yè)規(guī)程》《操作規(guī)程》辦事，不違章指揮。六、對(duì)于有危險(xiǎn)區(qū)域或工作，班組長(zhǎng)必須在場(chǎng)。七、安排工作時(shí)，新老工人要合理搭配。不得安排單獨(dú)人員從事危險(xiǎn)工作，更不能派新工人從事危險(xiǎn)工作。八、工作中要不間斷巡視工作現(xiàn)場(chǎng)全區(qū)域，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理或報(bào)告。九、保證生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所整齊、清潔、衛(wèi)生，實(shí)現(xiàn)文明生產(chǎn)，為下一班工作創(chuàng)造良好條件?；鶎雨?duì)工作制度一、隊(duì)級(jí)管理人員工作要有計(jì)劃，有安排，對(duì)礦下達(dá)的一切任務(wù)要逐條逐項(xiàng)進(jìn)行實(shí)施。二、要做好工作進(jìn)度及安全有關(guān)的詳細(xì)數(shù)字的統(tǒng)計(jì)和記錄。三、____好班前會(huì)，同工人一齊上下井，對(duì)職工安全負(fù)6主要責(zé)任。四、和工人打成一片，團(tuán)結(jié)奮戰(zhàn)，模范執(zhí)行礦上一切規(guī)章制度，清政廉潔，不循私情。五、做好上傳下達(dá)，會(huì)議要有記錄。六、對(duì)安全、生產(chǎn)中好人好事及時(shí)表?yè)P(yáng)，對(duì)失職、造成損失的要追究責(zé)任，分析原因，嚴(yán)肅處理。七、教育職工愛(ài)崗敬業(yè)，樹(shù)立主人翁意識(shí)，培養(yǎng)一支特別能戰(zhàn)斗的隊(duì)伍。隊(duì)長(zhǎng)跟班制度一、各隊(duì)每班必須有跟班隊(duì)長(zhǎng)，及時(shí)全面地協(xié)調(diào)本隊(duì)工作，隊(duì)級(jí)干部配備不足時(shí)，夜班或四點(diǎn)班必須有人跟班。二、隊(duì)長(zhǎng)跟班天數(shù)，正職每月不少于____天，副職不少于____天，隨本班上下井。三、跟班隊(duì)長(zhǎng)入井前必須到安全調(diào)度室登記，并接受安全工作安排，入井后及時(shí)布置安排并按時(shí)完成。四、跟班隊(duì)長(zhǎng)帶領(lǐng)全班人員全面，優(yōu)質(zhì)完成本班任務(wù)，并從全局出發(fā)，為下班創(chuàng)造良好的工作條件。五、跟班隊(duì)長(zhǎng)跟班時(shí)間全權(quán)處理隊(duì)內(nèi)一切事務(wù)，保證各環(huán)節(jié)，區(qū)域正常工作。隊(duì)級(jí)值班制度一、各基層隊(duì)必須設(shè)值班室，隊(duì)級(jí)干部輪流值班。二、值班人員____小時(shí)值班，負(fù)責(zé)處理全隊(duì)一切事務(wù)。三、值班時(shí)間內(nèi)嚴(yán)禁喝酒，堅(jiān)守崗位，現(xiàn)場(chǎng)有事迅速到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，____處理問(wèn)題。四、隨時(shí)與礦安全、生產(chǎn)調(diào)度室保持聯(lián)系，有何問(wèn)題及時(shí)逐級(jí)上報(bào)。五、值班時(shí)間為當(dāng)日早八點(diǎn)至次日早八點(diǎn)。煤電鉆、水泡泥使用制度1、各施工地點(diǎn)必須按規(guī)定使用好水電鉆和水泡泥;2、水電鉆無(wú)水和按規(guī)定鉆頭噴水量達(dá)不到要求時(shí)，不得使用和打眼，違者罰款10-____元。3、電煤鉆綜合保護(hù)不全時(shí)嚴(yán)禁使用，否則罰款30-50____元，發(fā)生問(wèn)題要追究責(zé)任人責(zé)任。4、各井下放炮地點(diǎn)，必須按要求裝藥使水泡泥，否則，每次罰款30-____元。5、凡不使用的或發(fā)生事故的追究其施工隊(duì)長(zhǎng)責(zé)任。班前會(huì)制度一、當(dāng)班全體成員要準(zhǔn)時(shí)在會(huì)議室參加班前會(huì)。二、班前會(huì)由隊(duì)長(zhǎng)或當(dāng)班副隊(duì)長(zhǎng)主持，本班次工人必須全部參加。三、主持人在班前會(huì)上傳達(dá)上級(jí)的指示，布置本隊(duì)具體工作，對(duì)職工進(jìn)行安全教育，強(qiáng)調(diào)各崗位、各工種的安全注意事項(xiàng)和安全措施。四、班長(zhǎng)要從安全檢查角度對(duì)工人進(jìn)行安全教育，要求不違章指揮，不違章作業(yè)，不違反勞動(dòng)紀(jì)律。五、班長(zhǎng)要從技術(shù)管理角度，安排布置本隊(duì)技術(shù)要求，強(qiáng)調(diào)技術(shù)安全措施。六、對(duì)不參加班前會(huì)的人員，不準(zhǔn)點(diǎn)名記工，不準(zhǔn)入井工作。七、主持人要認(rèn)真準(zhǔn)備班前會(huì)的會(huì)議內(nèi)容，做好班前會(huì)記錄。班組長(zhǎng)隨班工作制度一、班組長(zhǎng)做到每班第一個(gè)下井、最后一個(gè)升井。二、進(jìn)入工作地點(diǎn)以后，監(jiān)督上崗人員履行崗位規(guī)范內(nèi)容。接班后班組長(zhǎng)必須查看交接班記錄本，了解上班存在的問(wèn)題并安排處理。三、認(rèn)真排查安全隱患及存在的問(wèn)題，并提出處理意見(jiàn)，落實(shí)整改措施。四、本班工作時(shí)間內(nèi)要巡視全部崗位，檢查各崗位操作人員持證上崗情況，強(qiáng)化安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)管理。五、本班結(jié)束后，填寫(xiě)班末安全狀況，并提出處理意見(jiàn)，由帶班付隊(duì)長(zhǎng)簽字確認(rèn)，整改后方可交接班。8六、本班末處理完的交給下一班繼續(xù)處理。當(dāng)班存在的重大隱患必須立即停下來(lái)進(jìn)行整改，若整改不了，必須立即撤出現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員，并向礦調(diào)度室匯報(bào)。隱患排查治理制度一、班組長(zhǎng)下井時(shí)《安全檢查記錄表》隨身攜帶。二、到達(dá)工作地點(diǎn)一個(gè)小時(shí)內(nèi)，對(duì)所管轄區(qū)域的各種不安全因素進(jìn)行排查。三、對(duì)查出的隱患及時(shí)落實(shí)人員進(jìn)行處理，并在下班前一個(gè)小時(shí)內(nèi)進(jìn)行復(fù)查。四、升井后將當(dāng)班檢查記錄表交隊(duì)部，值班人員____并簽字。五、第二天班前會(huì)對(duì)前一天排查出的問(wèn)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，提出整改意見(jiàn)，不斷提高隱患排查質(zhì)量。班組和各崗位安全評(píng)估制度一、班組隱患評(píng)估活動(dòng)，就是以班組為單位開(kāi)展。二、班組和各崗位安全評(píng)估由班組長(zhǎng)或安全員牽頭進(jìn)行，一般每旬開(kāi)展一次。三、開(kāi)展安全評(píng)估活動(dòng)時(shí)，可____全班人員參加。發(fā)動(dòng)職工對(duì)本班組范圍內(nèi)的不安全行為，不安全狀態(tài)進(jìn)行查找、評(píng)估、整改，使事故隱患能早期發(fā)現(xiàn)，及時(shí)整改，防止事故的發(fā)生。事故報(bào)告和處理程序班組長(zhǎng)接到事故報(bào)告后，應(yīng)立即向跟班副隊(duì)長(zhǎng)、值班干部和安全調(diào)度室報(bào)告。事故報(bào)告內(nèi)容：（1）事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、單位及事故現(xiàn)場(chǎng)情況等。（2）事故簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)、傷亡人數(shù)和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失。（3）事故發(fā)生的初步原因。（4）事故發(fā)生后采取的措施及控制情況。事故分析處理制度9一、事故分析處理要堅(jiān)持“四不放過(guò)”的原則，即事故原因沒(méi)有查清不放過(guò)；事故責(zé)任者沒(méi)有受到處理不放過(guò)；群眾沒(méi)有受到教育不放過(guò)；沒(méi)有落實(shí)防范措施不放過(guò)。二、因忽視安全經(jīng)營(yíng)、違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律、玩忽職守或者發(fā)現(xiàn)事故隱患、危險(xiǎn)情況不采取有效措施、不積極處理以致造成事故的，公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人和事故責(zé)任者給予處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。三、在事故發(fā)生后隱瞞不報(bào)、謊報(bào)、故意拖延不報(bào)、故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)，或者無(wú)正當(dāng)理由，拒絕____調(diào)查以及拒絕提供有關(guān)情況和資料的，將按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)有關(guān)單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。四、對(duì)下列人員必須嚴(yán)肅處理：（1）對(duì)工作不負(fù)責(zé)，不嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，違反勞動(dòng)紀(jì)律，造成事故的主要責(zé)任者。（2）對(duì)已列入整改項(xiàng)目不按期實(shí)施，又不采取應(yīng)急措施而造成事故的主要責(zé)任者。（3）因違章指揮，強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)，或經(jīng)勸阻不聽(tīng)而造成事故的主要責(zé)任者。（4）因忽視勞動(dòng)條件，削減保護(hù)措施而造成事故的主要責(zé)任者。（5）因設(shè)備長(zhǎng)期失修、帶病運(yùn)轉(zhuǎn)，又不采取緊急措施而造成事故的主要責(zé)任者。（6）發(fā)生事故后，不按“四不放過(guò)”的原則處理，不認(rèn)真吸取教訓(xùn)，不采取整改措施，事故重復(fù)發(fā)生的主要責(zé)任者。安全檢查與獎(jiǎng)懲制度一、每月對(duì)班組進(jìn)行考核，檢查全部工種或崗位，檢查班組的各項(xiàng)責(zé)任制的落實(shí)情況及現(xiàn)場(chǎng)管理和隱患整改措施，進(jìn)行全面考核評(píng)分。對(duì)檢查考核中，發(fā)現(xiàn)的安全隱患，責(zé)令10有關(guān)班組限期進(jìn)行整改。二、實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，對(duì)檢查考評(píng)得分較低的班組進(jìn)行罰款（具體數(shù)額另行規(guī)定）。三、設(shè)立安全工作獎(jiǎng)勵(lì)金，對(duì)安全管理工作實(shí)行重獎(jiǎng)、重罰（具體數(shù)額另行規(guī)定）。四、每季度召開(kāi)一次班組安全生產(chǎn)形勢(shì)分析會(huì)，對(duì)前一季度班組安全生產(chǎn)形勢(shì)進(jìn)行分析，研究和布署下一季度安全生產(chǎn)工作。班組學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度一、班組級(jí)教育由班組長(zhǎng)負(fù)責(zé).主要內(nèi)容是遵章守紀(jì)，崗位安全操作規(guī)程，崗位間工作銜接配合的安全要求，典型事故案例，安全防護(hù)裝置（用具）的性能及正確使用方法等內(nèi)容。二、換（復(fù)）崗人員教育：對(duì)因工作需要更變換或請(qǐng)三個(gè)月以上長(zhǎng)假?gòu)?fù)工職工的教育，主要內(nèi)容是：新崗位的操作規(guī)程、安全操作方法、安全操作技術(shù)知識(shí)、設(shè)備常見(jiàn)的故障及其排除方法，以往該崗位發(fā)生事故案例及應(yīng)吸取的教訓(xùn)等。三、采用“五新”（新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備、新材料）作業(yè)人員的教育。由工程技術(shù)人員負(fù)責(zé)，主要內(nèi)容是“五新”的基礎(chǔ)知識(shí)、性能、特點(diǎn)及可能帶來(lái)的危害；采用“五新”后新的操作方法及安全注意事項(xiàng)。四、日常教育不拘形式、時(shí)間和場(chǎng)所，發(fā)現(xiàn)不安全行為和不安全現(xiàn)象應(yīng)及時(shí)進(jìn)行教育。五、對(duì)違章操作、違反勞動(dòng)紀(jì)律的職工，凡本隊(duì)人員都有權(quán)對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育。六、對(duì)違章指揮的管理人員，職工有權(quán)抵制并要求其改正，并可向上級(jí)部門(mén)反映情況。崗位練兵、技能競(jìng)賽制度一、引導(dǎo)員工立足本職崗位學(xué)練技能，每月至少要有一____種競(jìng)賽形式。二、創(chuàng)造條件鼓勵(lì)各崗位員工勇于創(chuàng)新，成為技術(shù)尖子。三、采取各種繳勵(lì)政策掀起比、學(xué)、趕、幫、超熱潮。四、培育一流人才.通過(guò)崗位練兵，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)各方面人才，為煤業(yè)可持續(xù)發(fā)展做貢獻(xiàn)。交接班制度一、交接雙方必須在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行認(rèn)真地交接班。二、交接雙方必須按規(guī)定時(shí)間并在工作崗位進(jìn)行交接，做到接班人不到位，交班人不離開(kāi)工作崗位。三、交接班時(shí)，交班人必須把本班的情況向接人交等清楚，并認(rèn)真填寫(xiě)交接班記錄，交接雙方簽字后，交接人方可進(jìn)崗或離崗。四、在交接時(shí)，如果設(shè)備在運(yùn)行中存在有安全故障尚未進(jìn)行處理或沒(méi)處理完畢，接班后繼續(xù)處理。如果交班人提前離崗，或沒(méi)按交接班制度進(jìn)行交接，接班人有權(quán)拒絕接班，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)處理。五、交班人員如發(fā)現(xiàn)接班人有醉灑或精神不正常時(shí)，有權(quán)拒絕交班，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)處理。六、接班人按交接班程序要求接班后，發(fā)生的問(wèn)題由當(dāng)班人負(fù)責(zé)。七、交接班工作要認(rèn)真向礦調(diào)度室匯報(bào)，對(duì)重大隱患問(wèn)題要及時(shí)填寫(xiě)隱患檔案，及處理隱患的負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)制度一、地面班組環(huán)境要求1、環(huán)境清潔、衛(wèi)生、道路暢通、交通工具、物品要?jiǎng)潊^(qū)域停放。2、職工不隨地吐痰，嚴(yán)禁吸煙，不亂扔廢料、雜物、廢品按規(guī)定地點(diǎn)存放。3、植樹(shù)種花，綠化礦區(qū)，美化環(huán)境。二、改善勞動(dòng)條件，實(shí)現(xiàn)安全文明生產(chǎn)121、重視環(huán)境保護(hù)，嚴(yán)格控制噪聲、粉塵污染。2、各種設(shè)備的安全防護(hù)裝置配置齊全，各種安全警示標(biāo)志清晰醒目，防范措施到位。3、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)要有良好的照明條件，保證工人高效工作。4、新工人上崗前必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，熟知安全規(guī)章制度和操作規(guī)程，設(shè)備操作工人應(yīng)當(dāng)經(jīng)考核合格后，持證上崗。三、合理布置作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，保證正常生產(chǎn)秩序。1、物品分類(lèi)擺放整齊，標(biāo)識(shí)清楚。2、操作工人要嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃，確保生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的正常秩序。四、做好勞動(dòng)保護(hù)工作，嚴(yán)格勞動(dòng)紀(jì)律。1、工作時(shí)按規(guī)定佩戴好勞動(dòng)用品，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程。2、嚴(yán)格考勤制度，堅(jiān)守工作崗位，工作時(shí)間不允許打鬧、說(shuō)笑、串崗、班前不準(zhǔn)喝酒。3、保持現(xiàn)場(chǎng)、崗位周?chē)鍧?。煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度（二）第一章總則為建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體制和機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范與管理水平，保障____能投威信煤炭有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我礦實(shí)際，制定本制度。一、本制度中所稱(chēng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供保證的過(guò)程和方法。風(fēng)險(xiǎn)是指在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中，各種不確定性對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)健康進(jìn)行，規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第五條全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，從戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；（二）重要性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)是評(píng)估并管理對(duì)煤炭公司發(fā)展有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際需求原則：反映煤炭公司目前的風(fēng)險(xiǎn)狀況，滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要；（四）防范控制原則。把風(fēng)險(xiǎn)管理向業(yè)務(wù)工作的前端推1進(jìn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和統(tǒng)籌管理。第二章全面風(fēng)險(xiǎn)管理的____體系為保證公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開(kāi)展，進(jìn)一步建立和完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理的____體系，成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，確定風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)及其職責(zé)。一、董事會(huì)董事會(huì)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要履行以下職責(zé)：（一）確定風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度。（二）審批風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策。（四）審批重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（五）審批全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告。（六）審批風(fēng)險(xiǎn)管理____及其職責(zé)方案。（七）審批內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告。（八）審批風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。（九）指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育。（十）決定風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（一）成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)小組主任：董事長(zhǎng)2副主任?？偨?jīng)理。成員：黨委書(shū)記、副總經(jīng)理、總工程師（二）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)：1.提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。2.審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。3.審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或聘請(qǐng)的外部中介機(jī)構(gòu)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告。5.審議風(fēng)險(xiǎn)管理____及其職責(zé)方案。6.研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系、相關(guān)制度。7.辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。8.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議。當(dāng)重大風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)發(fā)生時(shí)應(yīng)召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。三、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室（一）成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主任：總經(jīng)理副主任：黨委書(shū)記、副總經(jīng)理、總工程師成員：各專(zhuān)業(yè)副總工、各部室及區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察室。（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室職責(zé)1.研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。2.研究提出跨職能部門(mén)的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制。33.研究提出跨職能部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨職能部門(mén)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的____實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控。5.負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案。6.負(fù)責(zé)____建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。7.負(fù)責(zé)____協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。8.負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。9.辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。（三）其它職能部室其他職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，接受風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的____、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，并履行以下職責(zé)：1.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作流程。2.研究提出本職能部門(mén)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制。3.研究提出本職能部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.做好本職能部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作。5.做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作。6.建立健全本職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制系統(tǒng)。7.建立本職能部門(mén)內(nèi)部控制管理制度。8.辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。第三章全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析以及評(píng)價(jià)。各單位應(yīng)定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，并對(duì)整體所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（二）各單位在日常工作中，應(yīng)持續(xù)的收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和記錄。（三）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)對(duì)各單位報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。通過(guò)專(zhuān)業(yè)分析和判斷，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，____相關(guān)部門(mén)制定具體應(yīng)對(duì)方案。（四）紀(jì)檢監(jiān)察室每年____開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中整理重大風(fēng)險(xiǎn)事件列表，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來(lái)源、影響范圍、管理需要等確定參與評(píng)估的范圍。通過(guò)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析，形成評(píng)估結(jié)論，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)總經(jīng)理審核后提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。（五）各單位根據(jù)自身的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)出具意見(jiàn)，確定管理重點(diǎn)，落實(shí)管理責(zé)任；對(duì)需要協(xié)同管理的重大風(fēng)險(xiǎn)，研究制定解決方案。（六）重要業(yè)務(wù)活動(dòng)和重大決策（包括新項(xiàng)目評(píng)價(jià)、現(xiàn)有項(xiàng)目重大投資變更、投資年度計(jì)劃制定等）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估由主管部門(mén)____開(kāi)展實(shí)施，紀(jì)檢監(jiān)察室____審議可行性研5究報(bào)告中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的部分，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)。評(píng)估意見(jiàn)由全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后提交董事會(huì)，為決策提供參考。二、風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定及實(shí)施（一）風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體方針準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險(xiǎn)偏好、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其警戒值、針對(duì)當(dāng)前重大風(fēng)險(xiǎn)的總體應(yīng)對(duì)策略（即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制），以及風(fēng)險(xiǎn)管理資源的配置原則。（二）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和公司發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)批準(zhǔn)。該項(xiàng)工作應(yīng)在每年____月底前完成。（三）各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合本專(zhuān)業(yè)當(dāng)年評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)和年度工作計(jì)劃，制定或修訂具體的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察室備案。風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案應(yīng)包括具體風(fēng)險(xiǎn)的管理控制目標(biāo)、相關(guān)崗位的管理責(zé)任分工、針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的事前、事中、事后的具體應(yīng)對(duì)措施。（四）紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)各單位提出的具體風(fēng)險(xiǎn)解決方案進(jìn)行整理匯總，結(jié)合其專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和以往風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的效果總結(jié)，提出補(bǔ)充或調(diào)整意見(jiàn)以及跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，反饋給各單位，同時(shí)將重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案作為年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的一部分，并提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。（五）總經(jīng)理負(fù)責(zé)____實(shí)施董事會(huì)審批通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案。各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體崗位或流程，并6制定可執(zhí)行的實(shí)施計(jì)劃。（六）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)承受度和重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案的執(zhí)行情況，并將檢查結(jié)果納入風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核中。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告及預(yù)警一、各單位應(yīng)對(duì)其管理的重大風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)需要對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)信息予以持續(xù)____：（一）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化情況；（二）新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的重大變化；（三）既定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。二、各單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，包括風(fēng)險(xiǎn)變化的原因、潛在影響、變化趨勢(shì)以及對(duì)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的調(diào)整建議等，并將監(jiān)控及分析結(jié)果匯總提交紀(jì)檢監(jiān)察室。三、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，各單位應(yīng)以書(shū)面形式向紀(jì)檢監(jiān)察室報(bào)告，并積極采取防范措施，將實(shí)施結(jié)果及時(shí)提交紀(jì)檢監(jiān)察室。四、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)所各單位提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行匯總分析和評(píng)價(jià)，包括年度重大風(fēng)險(xiǎn)的變化和應(yīng)對(duì)情況、風(fēng)險(xiǎn)承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)排序的變化情況等，并將以上信息歸入風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)存檔。同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化提出跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。五、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，編制《風(fēng)險(xiǎn)管理年____度報(bào)告》，提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審議。六、董事會(huì)審批《風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》，及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)情況。對(duì)于報(bào)告中涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略調(diào)整方案、風(fēng)險(xiǎn)承受度調(diào)整方案和其他需要決策的重大事項(xiàng)，召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行審批。第四節(jié)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)一、各單位在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，如發(fā)生重大____，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察室和相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)報(bào)告。二、紀(jì)檢監(jiān)察室在接到其他單位突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)____評(píng)價(jià)____的影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。對(duì)可能造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，以及需要跨部門(mén)協(xié)作應(yīng)對(duì)的重大事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召開(kāi)緊急會(huì)議，共同討論完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，由總經(jīng)理審批后____實(shí)施，并提交董事會(huì)備案。三、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理過(guò)程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔，____相關(guān)企業(yè)制定完善類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案。重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議、董事會(huì)審批后執(zhí)行。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核一、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。二、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，制定風(fēng)險(xiǎn)管理考核辦法和考核標(biāo)準(zhǔn)，并開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作。三、風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)工作效果的考核和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作績(jī)效的考核。紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)各單位在年度工作計(jì)劃中提出的風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，與考核對(duì)象進(jìn)行溝通，確定考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)。四、全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要由以下幾方面組成：（一）是否按計(jì)劃完成了本企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；（二）是否按要求參與了風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作；（三）風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是否得到了清晰的界定和落實(shí)；（四）重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告和預(yù)警應(yīng)對(duì)是否全面、及時(shí)、有效；（五）有無(wú)超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)____生，并對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)造成重大影響。五、紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)當(dāng)定期對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展情況及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，編制監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告并經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后提交董事會(huì)。六、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理考核結(jié)果，編制公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用一、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)結(jié)合信息化建設(shè)總體規(guī)劃和工9作安排，逐步將信息技術(shù)應(yīng)用于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作中，滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)管理信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測(cè)試、傳遞、報(bào)告及披露等要求。二、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)充分利用已有管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、加工、分析、傳遞、報(bào)告等功能，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理信息需求，從整體上提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率：（一）風(fēng)險(xiǎn)歷史數(shù)據(jù)和管理經(jīng)驗(yàn)的積累和共享；（二）對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)辨識(shí)和定量分析，動(dòng)態(tài)反映風(fēng)險(xiǎn)情況；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，超過(guò)承受度范圍的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（四）各種風(fēng)險(xiǎn)管理信息和指標(biāo)數(shù)據(jù)的自動(dòng)匯總與集成報(bào)告。三、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)提出風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的功能需求，并與信息化管理部門(mén)配合，根據(jù)信息化建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)規(guī)劃方案，____開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的具體開(kāi)發(fā)、建設(shè)和應(yīng)用工作。四、各單位根據(jù)本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，負(fù)責(zé)在風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)輸入相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息的責(zé)任，并確保輸入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可用性和完整性。