文獻(xiàn)綜述范文3000字

文獻(xiàn)綜述范文3000字摘要：本文在梳理國內(nèi)有關(guān)公民網(wǎng)絡(luò)參與文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,從概念界定、理論研究領(lǐng)域、實(shí)證研究領(lǐng)域三方面對(duì)公民網(wǎng)絡(luò)參與進(jìn)行總結(jié)與探討.從現(xiàn)有研究成果中發(fā)現(xiàn),有關(guān)網(wǎng)絡(luò)參與的系統(tǒng)性研究和實(shí)證研究不足,對(duì)今后的研究提出幾點(diǎn)建議.關(guān)鍵詞：公民網(wǎng)絡(luò)參與;理論研究;實(shí)證研究近年來,公民網(wǎng)絡(luò)參與得到學(xué)術(shù)界與政界的廣泛關(guān)注,有關(guān)網(wǎng)絡(luò)參與的研究文獻(xiàn)眾多.梳理網(wǎng)絡(luò)參與的研究文獻(xiàn),掌握目前國內(nèi)公民網(wǎng)絡(luò)參與研究現(xiàn)狀,以期進(jìn)一步拓寬研究的廣度和深度,實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)參與的全面科學(xué)論證.一、網(wǎng)絡(luò)參與內(nèi)涵目前學(xué)術(shù)界對(duì)網(wǎng)絡(luò)參與的概念界定尚未達(dá)成一致,但包含的范圍相互趨近.通過參考研究文獻(xiàn),并結(jié)合政治參與的概念,可將公民網(wǎng)絡(luò)參與定義為：公民以信息作媒介,以網(wǎng)絡(luò)為基本載體所進(jìn)行的以期影響或改變政府公共決策的一種政治行為.陳東明和陳明明認(rèn)為公民網(wǎng)絡(luò)參與的定義可從參與主體、參與客體和參與結(jié)構(gòu)三個(gè)方面來理解.其中,參與途徑趨于一致,即通過通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種技術(shù)方法,而參與主體和參與客體不盡相同.1.網(wǎng)絡(luò)參與主體網(wǎng)絡(luò)參與主體可分為一般群體與特殊群體.對(duì)于一般群體,有些學(xué)者認(rèn)為是公民,如尹冬華認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)參與即公民借助互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段所進(jìn)行的有關(guān)公共事務(wù)的表達(dá)與討論、網(wǎng)絡(luò)結(jié)社或因網(wǎng)絡(luò)動(dòng)員而引發(fā)的集體行動(dòng),主要包括輿論生成與政治影響這兩個(gè)環(huán)節(jié).而李斌認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)參與的主體除網(wǎng)民外,還應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)上的虛擬團(tuán)體,他認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)參政是指網(wǎng)民或虛擬團(tuán)體利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)這一空間載體,表達(dá)自身意愿并影響政治決策過程的政治行為.特殊群體這里指有針對(duì)性研究的群體,如新生代農(nóng)民.李?yuàn)^生認(rèn)為新生代農(nóng)民工網(wǎng)絡(luò)政治參與是新生代農(nóng)民工借助虛擬的網(wǎng)民身份或在網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)發(fā)表政治主張與政治意愿,影響或改變政治決策、參與的活動(dòng),是能夠直接或間接影響政府決策和政府運(yùn)行的參政行為.2.網(wǎng)絡(luò)參與客體網(wǎng)絡(luò)參與客體是指網(wǎng)絡(luò)參與主體所針對(duì)的對(duì)象或目標(biāo),一般有廣義和狹義之分.狹義的網(wǎng)絡(luò)參與客體僅指政治領(lǐng)域,黃婷認(rèn)為,公民網(wǎng)絡(luò)參與是公民以網(wǎng)絡(luò)作為平臺(tái),表達(dá)政治訴求,參與制定、修改、評(píng)論政府決策與公共事務(wù)的政治行為.胡宗仁認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)政治參與是通過計(jì)算機(jī)技術(shù)、多媒體技術(shù)等多種途徑,利用互聯(lián)網(wǎng)這一空間載體來參與制定、通過或執(zhí)行政治決策的行為過程.廣義的網(wǎng)絡(luò)參與客體除政治領(lǐng)域外,還包括公共政策等行政領(lǐng)域.鄒軍認(rèn)為,目前來看,互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)民輿論或者網(wǎng)絡(luò)參與的指向“對(duì)內(nèi)表現(xiàn)為對(duì)個(gè)體權(quán)利受侵犯的******,以及對(duì)權(quán)力的監(jiān)督、對(duì)真相的追尋、對(duì)權(quán)威的消解等;對(duì)外則表現(xiàn)出憤激的民族主義情緒.”喬成邦認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)參與是公民通過電子郵件、網(wǎng)絡(luò)社交論壇等多種形式,參與政府公共政策制定或影響公共事務(wù)執(zhí)行的行為過程.二、網(wǎng)絡(luò)參與的理論研究1.網(wǎng)絡(luò)參與對(duì)******政治的作用互聯(lián)網(wǎng)這把“雙刃劍”為******發(fā)展創(chuàng)造機(jī)遇的同時(shí),也產(chǎn)生了消極影響.例如,楊蔚琪認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)拉近了政府與公民的距離,使二者自由交流,有利于觀點(diǎn)達(dá)成一致;趙銀紅則認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)參與因受制于種種霸權(quán),很難反映公民的真實(shí)意愿;主流政治文化也將遭受沖擊等.2.網(wǎng)絡(luò)政治參與的特點(diǎn)與困境學(xué)術(shù)界認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)政治參與具有快捷性、開放性與超時(shí)空性等特點(diǎn).但是,由于數(shù)字鴻溝、網(wǎng)民素質(zhì)參差不齊等原因,公民網(wǎng)絡(luò)政治參與存在許多困境.劉文從參與的規(guī)范性、信息的客觀性等角度分析;朱坤則指出網(wǎng)絡(luò)政治參與面臨的非規(guī)范性、群體極化、非理性和法律監(jiān)管缺位現(xiàn)實(shí)困境.3.政府對(duì)公民網(wǎng)絡(luò)政治參與的回應(yīng)性政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)公民有序進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)政治參與,有助于實(shí)現(xiàn)政府、公民對(duì)社會(huì)的共同治理.例如,李斌指出構(gòu)建“回應(yīng)政府”、累積信任資本、規(guī)范網(wǎng)絡(luò)參與、改革政治體制四個(gè)層面的應(yīng)對(duì)措施;郝麗指出網(wǎng)絡(luò)政治參與使政府部門的一舉一動(dòng)都處在公眾監(jiān)督下,從而對(duì)政府回應(yīng)力帶來挑戰(zhàn);郭旭認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)參與存在政府回應(yīng)力不強(qiáng)等問題;邵杰從人員、制度、觀念、溝通渠道四方面提出政府應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿論危機(jī)的具體措施.三、網(wǎng)絡(luò)參與的實(shí)證研究與理論研究相比,有關(guān)公民網(wǎng)絡(luò)參與的實(shí)證研究略顯不足.研究群體多為一般公民和在校大(轉(zhuǎn)46頁)(接56頁)學(xué)生.翁士洪構(gòu)建了“參與――回應(yīng)”模型對(duì)公共工程項(xiàng)目展開實(shí)證研究,并發(fā)現(xiàn)網(wǎng)民和政府互動(dòng)不平衡模式是中國網(wǎng)絡(luò)參與背景下公共工程項(xiàng)目的主要回應(yīng)模式,該發(fā)現(xiàn)有利于政府決策回應(yīng)機(jī)制的研究與改善.趙軒通過對(duì)海南師范大學(xué)、海南大學(xué)、瓊州學(xué)院3所高校大學(xué)生的網(wǎng)絡(luò)政治參與調(diào)研發(fā)現(xiàn),盡管高校大學(xué)生對(duì)網(wǎng)絡(luò)政治參與的熱情較高,但是在實(shí)際網(wǎng)絡(luò)參與中仍出現(xiàn)盲目沖動(dòng)、知行不一等突出問題.等通過對(duì)北京5所高校469名學(xué)生開展網(wǎng)絡(luò)政治參與統(tǒng)計(jì)調(diào)查,分析得出當(dāng)前高校大學(xué)生網(wǎng)絡(luò)政治參與現(xiàn)狀;基于此進(jìn)一步分析了互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境對(duì)大學(xué)生政治參與產(chǎn)生的影響,并針對(duì)網(wǎng)絡(luò)可能產(chǎn)生的負(fù)面影響,提出有助于改善網(wǎng)絡(luò)政治參與的對(duì)策與措施.四、國內(nèi)研究現(xiàn)狀評(píng)述目前學(xué)術(shù)界在網(wǎng)絡(luò)參與上取得了一些研究成果,但總體來看,研究仍處于起步階段,系統(tǒng)性研究網(wǎng)絡(luò)政治參與的文章并不多見.今后的網(wǎng)絡(luò)參與研究要不斷拓展研究的廣度與深度,加強(qiáng)系統(tǒng)性研究;進(jìn)一步開展實(shí)證研究,網(wǎng)絡(luò)參與是實(shí)踐性很強(qiáng)的活動(dòng),網(wǎng)絡(luò)參與理論離不開實(shí)踐的支持;注重研究方法與研究路徑的多元化,這也正是網(wǎng)絡(luò)參政研究的突破口.參考文獻(xiàn)1.楊三濤.電子政務(wù)中公眾參與的法律問題研究.西南政法大學(xué),2007.2.張新慧.大學(xué)生網(wǎng)絡(luò)政治參與引發(fā)的現(xiàn)實(shí)思考.忻州師范學(xué)院學(xué)報(bào),2010(4).3.尹冬華.公民網(wǎng)絡(luò)參與：新政治系統(tǒng)理論的分析框架.******天津市委黨校學(xué)報(bào),2010(02).4.李斌.網(wǎng)絡(luò)政治學(xué)導(dǎo)論.中國社會(huì)科學(xué)出版社,2006(148).5.李?yuàn)^生.新生代農(nóng)民工網(wǎng)絡(luò)政治參與研究.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì),2013(02).6.黃婷.政府治理中公民網(wǎng)絡(luò)參與的路徑選擇.成都理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2009(04).7.胡宗仁.網(wǎng)絡(luò)政治參與背景下的政府行政改革之道.國家行政學(xué)院學(xué)報(bào),2009(6).8.鄒軍.看得見的“聲音”――解碼網(wǎng)絡(luò)輿論.中國廣播電視出版社,2011(37).9.喬成邦.公民網(wǎng)絡(luò)參與的意義、障礙及發(fā)展路徑.許昌學(xué)院學(xué)報(bào),2008(03).10.趙銀紅.公民網(wǎng)絡(luò)政治參與的“兩重性”分析.云南行政學(xué)院學(xué)報(bào),2009(3).(責(zé)任編輯：蘭卡)文獻(xiàn)綜述范文3000字【摘要】股票市場操縱行為主要有：利用虛假信息的操縱;進(jìn)行真實(shí)交易的操縱,如連續(xù)或聯(lián)合買賣類型的操縱等;通過交易影響特定時(shí)段證券價(jià)格的操縱;通過洗售或?qū)η眠M(jìn)行虛假******易;等等.當(dāng)前中國關(guān)于股票市場操縱的監(jiān)管,主要以行政監(jiān)管為主,刑事處罰為輔,民事訴訟存在嚴(yán)重不足.因此,亟待完善關(guān)于股票市場操縱行為監(jiān)管的法律法規(guī),引入集體訴訟和舉證倒置措施,改進(jìn)民事訴訟機(jī)制,同時(shí)引入******獎(jiǎng)勵(lì)措施,提高發(fā)現(xiàn)概率,加大行政處罰和刑事力度.【關(guān)鍵詞】股票市場操縱;行政責(zé)任;民事責(zé)任;刑事責(zé)任

【中圖分類號(hào)】F830.91【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【文章編號(hào)】1004-5937(2023)03-0073-05

一、引言

隨著中國股票市場的不斷擴(kuò)容,股票市場操縱行為也越來越頻繁.2015年的股災(zāi)讓很多股民心有余悸.2023年證監(jiān)會(huì)又開出兩張高額罰單,1月23日徐翔等人被罰110億元,3月30日鮮言被罰34.7億元.這些高額罰單的出現(xiàn),一方面表明股票市場操縱行為非常嚴(yán)重,另一方面說明政府監(jiān)管部門正在加大打擊股票市場操縱行為的力度.當(dāng)股票市場的監(jiān)管缺位或失靈時(shí),公司大股東和高管可能與機(jī)構(gòu)投資者或投資大戶聯(lián)合起來,同時(shí)利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢來操縱股價(jià),以牟取暴利.無論是私募大佬徐翔的市場操縱,還是公司大股東及高管鮮言的市場操縱,都是同時(shí)利用了信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢,這表現(xiàn)為公司信息披露的內(nèi)容和形式都完美對(duì)接了股票市場的炒作行為.這種利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢操縱股票市場的行為如果得不到有效遏制,將會(huì)導(dǎo)致股票市場的價(jià)格信號(hào)被嚴(yán)重扭曲,不僅降低股票市場的資源配置效率,更嚴(yán)重?fù)p害處于信息劣勢和資金劣勢的中小投資者,最終導(dǎo)致股票市場的崩潰.隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和人工智能的出現(xiàn),股票市場的電子化交易日益超越地理和時(shí)間限制,同時(shí)也帶來股票市場操縱的智能化和隱蔽化,由此引發(fā)的“蝴蝶效應(yīng)”和“多米諾骨牌效應(yīng)”也日益嚴(yán)重,因此,如何有效識(shí)別和監(jiān)管股票市場操縱行為,促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展成為全球各國面臨的挑戰(zhàn).本文通過對(duì)國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于股票市場操縱行為的類型、動(dòng)機(jī)和后果及監(jiān)管手段的研究成果進(jìn)行評(píng)述,從中探討識(shí)別和監(jiān)管股票市場操縱行為的方法,以期為改進(jìn)股票市場的監(jiān)管實(shí)務(wù)提供一定的理論依據(jù).二、文獻(xiàn)綜述

(一)國外有關(guān)股票市場操縱研究的文獻(xiàn)綜述

1.關(guān)于股票市場操縱的識(shí)別和分類

KyleAS,ViswanathanS[1]指出市場操縱是故意損害經(jīng)濟(jì)效益的活動(dòng),包括扭曲價(jià)格以及降低市場流動(dòng)性.非法價(jià)格操縱只有在金融市場的基本作用被扭曲時(shí)才會(huì)發(fā)生.Allen,Gale(1992)提出股票市場操縱行為方式分為三種,即基于交易的操縱、基于行動(dòng)的操縱和基于信息的操縱.作者在理性預(yù)期的框架下研究操縱行為,認(rèn)為操縱者通過影響市價(jià)引起其他投資者的反饋效應(yīng)是基于交易操縱的普遍做法.2.關(guān)于股票市場操縱的途徑BenabouR,LaroqueG(1988)很早就研究了使用特權(quán)信息來操縱市場的行為,指出操縱者通過扭曲發(fā)布信息的真實(shí)性來刺激和操縱資本市場.WiramaDG等(2023)以印度尼西亞的市場傳言為樣本,也證實(shí)謠言會(huì)操縱股價(jià).BagnoliM,LipmanBL(1996)研究發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人可以僅通過收購出價(jià)操縱目標(biāo)公司的股票價(jià)格來賺取利潤,他們證明股價(jià)操縱行為降低了預(yù)售股票的價(jià)格.LeeEJ,EomKS,ParkKS[2]研究了欺詐訂單這種操縱方式,該種方式多發(fā)生在開市后的一段時(shí)間及收盤前一段時(shí)間,操縱者獲得額外利潤.作者指出波動(dòng)較高的、市價(jià)較低的、管理信息公開度低的股票,更可能被操縱.ComertonfordeC,Putni?諪?觢TJ[3]研究了收盤價(jià)的操縱問題,使用來自美國和加拿大四家證券交易所發(fā)生的被起訴案例,采用檢測控制估計(jì)(DCE)方法,發(fā)現(xiàn)較高信息不對(duì)稱水平和中低流動(dòng)性水平的股票最有可能被操縱,且在期末發(fā)生操縱的可能性更高.SaifUllah,NadiaMassoud,BarryScholnick[4]研究了利用并購方式進(jìn)行的行為型股價(jià)操縱行為.LiuZheng,ZhouXianming[5]構(gòu)建模型對(duì)另一種類型的行為型股價(jià)操縱進(jìn)行了研究,結(jié)果發(fā)現(xiàn),操縱可以利用拉升倒貨的交易策略,先大量買入并囤積股票,同時(shí)推動(dòng)其價(jià)格上升,然后以更高價(jià)格出售,以此從中獲利.QiuJunfeng,ZhangYongli[6]檢驗(yàn)了股市操縱行為的影響,發(fā)現(xiàn)尾市操縱對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確性有明顯的不利影響.EvaLomnicka[7]利用訴訟行為案例探討了在新興的巴基斯坦股票市場上的股價(jià)操縱行為,研究了市場交易行為主體之間串通的操縱行為.3.關(guān)于股票市場操縱的動(dòng)因國外學(xué)者發(fā)現(xiàn)操縱者的動(dòng)因是多樣的.KhwajaAI,MianA[8]研究了新興市場的股票價(jià)格操縱,發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人有操縱的動(dòng)機(jī).經(jīng)紀(jì)人自己進(jìn)行交易時(shí),年收益率高于外部投資者很多.大多數(shù)經(jīng)紀(jì)人都賺取重大的操縱租金,保守估計(jì)表明,這些操縱租金可能占總經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的近一半.VandenJoelM[9]認(rèn)為持有特定類型衍生產(chǎn)品的公司內(nèi)部人士有動(dòng)機(jī)進(jìn)行股票價(jià)格操縱.4.關(guān)于股票市場操縱的后果國外學(xué)者發(fā)現(xiàn)操縱有不同的影響后果.Aggarwal,Wu研究發(fā)現(xiàn)股票市場操縱可能對(duì)市場效率有重要影響,被操縱股票在股價(jià)波動(dòng)性、股票活躍度方面都有明顯變化,結(jié)果表明流動(dòng)性較差的股票更有可能受到操縱,而且操縱會(huì)增加股票的流動(dòng)性與價(jià)格波動(dòng).股票在操縱期間表現(xiàn)為高流動(dòng)性,操縱前、操作期之后表現(xiàn)為低流動(dòng)性[10].AggarwalR,WuGJ[11]研究了信息型操縱行為,提出股價(jià)操縱行為增加了股價(jià)的波動(dòng)性和股票的流動(dòng)性,也增加了收益,股票價(jià)格在操縱期間上升和操縱后期下跌.GoldsteinI,GuembelA(2008)發(fā)現(xiàn)操縱使得被操縱公司的價(jià)值減少.由于從金融市場到實(shí)體經(jīng)濟(jì)的反饋效應(yīng),當(dāng)投機(jī)者進(jìn)行操縱時(shí),公司的價(jià)值減少,交易者從中獲利.BEN-D**IDITZH**[12]則證明存在一種機(jī)制能操縱對(duì)沖基金的回報(bào).一些對(duì)沖基金在關(guān)鍵報(bào)告日期操縱股票價(jià)格.比如,操縱者可能扭曲月底價(jià)格,操縱者取得的大部分回報(bào)是在交易的最后幾分鐘內(nèi)賺取的.一、情緒管理的理論內(nèi)涵(一)組織行為學(xué)等領(lǐng)域的研究情緒管理的概念最初卻并非來源于心理學(xué)領(lǐng)域,對(duì)其的描述最早可以追溯到20世紀(jì)80年代初期的組織行為學(xué)研究.1975年,美國社會(huì)學(xué)家阿莉·R·霍赫希爾德在《感受和情緒的社會(huì)學(xué)：選擇的可能性》一文中說到,在解釋人們?yōu)楹斡兴袆?dòng)、有所思考的這個(gè)過程中,社會(huì)學(xué)家們逐漸涉及到“情感”和“情緒”的概念,并在此文中提出“情感規(guī)則”和“情緒工作”的概念.情感規(guī)則是我們?cè)诙喾N情境下“shouldfeel”,通過指出什么是適當(dāng)?shù)?、合人意的表達(dá),給出了感情表達(dá)的標(biāo)準(zhǔn),而情緒工作則是衡量社會(huì)成員在情緒管理中所付出的努力,會(huì)受到情境的影響,尤其是文化背景(Hochschild,1975).work這個(gè)詞傾向于指,在社會(huì)領(lǐng)域中,所有的情緒管理表現(xiàn)都需要有意識(shí)的努力,“情緒工作”概念的提出曾引起過社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注(馬向真,王章瑩,2012).1979年霍赫希爾德在《情緒工作、情感規(guī)則、和社會(huì)結(jié)構(gòu)》一文中提出了“情緒管理”的概念,她認(rèn)為情緒管理是一種在遵循情感規(guī)則和結(jié)合所處情境情況下,個(gè)人“努力”去改變“內(nèi)在體驗(yàn)”和“外在表現(xiàn)”的程度和質(zhì)量的過程(Hochschild,1979).在直接經(jīng)驗(yàn)“外交官的微笑”和間接經(jīng)驗(yàn)“銷售品質(zhì)”的雙重啟發(fā)下,1983年,霍赫希爾德在《情緒管理探索》一文中提出了她之后全力研究的“情緒勞動(dòng)”這一概念,并將其界定為“個(gè)人致力于情感的管理,以便在公眾面前,創(chuàng)造一個(gè)大家可以看到的臉部表情或身體動(dòng)作”.最初她認(rèn)為“情緒工作”、“情緒管理”、“情緒勞動(dòng)”這三個(gè)術(shù)語是可以交互使用的,后來,她對(duì)情緒工作和情緒勞動(dòng)這兩個(gè)概念進(jìn)行了區(qū)分,且對(duì)情緒勞動(dòng)做了大量跟進(jìn)研究,但是對(duì)“情緒管理”卻沒有做出進(jìn)一步的區(qū)分和說明(王麗霞,2010).事實(shí)上,發(fā)生在工作場所中的情緒管理是一個(gè)非常復(fù)雜的現(xiàn)象.組織行為領(lǐng)域的情緒管理在當(dāng)今企業(yè)EAP計(jì)劃(員工幫助計(jì)劃)中產(chǎn)生了影響,越來越多的企業(yè)重視員工的緒管理,旨在幫助員工緩解工作壓力、改善工作情緒.EAP劃是科學(xué)管理員工情緒的工具,是“企業(yè)的情緒按摩劑”(馬向真,王章瑩,2012).隨著社會(huì)對(duì)情緒認(rèn)識(shí)程度的加深,人們開始熱衷于情緒相關(guān)研究,特別是風(fēng)靡全球的情商(EQ)應(yīng)運(yùn)而生,管理學(xué)視角也意識(shí)到了“情緒需要管理,人類需要情緒管理”,以以人為本為