工程變更與索賠基礎(chǔ)

在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的工程承包市場(chǎng)中，工程承包企業(yè)為了取得工程項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)承包權(quán)，往往要降低報(bào)價(jià)以戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。這種情況下如果承包商不善于經(jīng)營(yíng)管理，并通過(guò)有效的變更索賠，以減少或避免自己的損失，企業(yè)就難以生存和發(fā)展。工程承包施工的實(shí)踐證明，工程變更索賠是決定承包施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要環(huán)節(jié)，也是衡量承包施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平高低的一個(gè)重要標(biāo)志。前言工程項(xiàng)目的特殊性現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長(zhǎng)；項(xiàng)目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，實(shí)施過(guò)程的不確定因素多。

工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境的變化，使得實(shí)際情況與計(jì)劃實(shí)施過(guò)程不一致，導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用的變化。參與工程建設(shè)主體的多元性由于工程參與單位多，關(guān)系復(fù)雜，相互影響，易導(dǎo)致索賠。工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性工程合同多且復(fù)雜常造成雙方對(duì)合同理解不一致，易出現(xiàn)索賠。投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包人利潤(rùn)低，索賠成為工程風(fēng)險(xiǎn)再分配的手段。工程變更與索賠的起因目錄頁(yè)

工程變更基礎(chǔ)知識(shí)一、工程變更的概念二、工程變更的分類三、工程變更的范圍及內(nèi)容四、工程變更的處理原則工程索賠基礎(chǔ)知識(shí)一、工程索賠的概念二、工程索賠的分類三、工程索賠依據(jù)及證據(jù)的基本要求四、工程索賠的程序五、工程索賠文件的組成六、工程索賠報(bào)告的內(nèi)容七、工程索賠成功的要素第一部分第二部分第三部分工程變更與索賠的重要性及意義一、工程變更與索賠的技巧和藝術(shù)二、工程變更與索賠的關(guān)聯(lián)性

一、工程變更的概念

在工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，由于種種原因，常常會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)、工程量、進(jìn)度計(jì)劃、材料使用等方面的變化，這些變化統(tǒng)稱工程變更。

或者說(shuō)因施工條件改變、業(yè)主要求、監(jiān)理工程師指令或設(shè)計(jì)原因使工程或其任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量發(fā)生變更，稱之為工程變更。第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)二、工程變更的分類第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)分類監(jiān)理單位變更業(yè)主單位變更國(guó)家行政法規(guī)及工程所在地法規(guī)政策變更設(shè)計(jì)單位變更施工單位申請(qǐng)變更第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)二、公路工程設(shè)計(jì)變更的分類及審批公路工程設(shè)計(jì)變更分為重大設(shè)計(jì)變更、較大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更。有下列情形之一的屬于重大設(shè)計(jì)變更：

（一）連續(xù)長(zhǎng)度10公里以上的路線方案調(diào)整的；

（二）特大橋的數(shù)量或結(jié)構(gòu)型式發(fā)生變化的；

（三）特長(zhǎng)隧道的數(shù)量或通風(fēng)方案發(fā)生變化的；

（四）互通式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；

（五）收費(fèi)方式及站點(diǎn)位臵、規(guī)模發(fā)生變化的；

（六）超過(guò)初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)概算的。第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)二、公路工程設(shè)計(jì)變更的分類及審批有下列情形之一的屬于較大設(shè)計(jì)變更：

（一）連續(xù)長(zhǎng)度2公里以上的路線方案調(diào)整的；

（二）連接線的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模發(fā)生變化的；

（三）特殊不良地質(zhì)路段處臵方案發(fā)生變化的；

（四）路面結(jié)構(gòu)類型、寬度和厚度發(fā)生變化的；

（五）大中橋的數(shù)量或結(jié)構(gòu)型式發(fā)生變化的；

（六）隧道的數(shù)量或方案發(fā)生變化的；

（七）互通式立交的位臵或方案發(fā)生變化的；第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)二、公路工程設(shè)計(jì)變更的分類及審批有下列情形之一的屬于較大設(shè)計(jì)變更：

（八）分離式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；

（九）監(jiān)控、通訊系統(tǒng)總體方案發(fā)生變化的；

（十）管理、養(yǎng)護(hù)和服務(wù)設(shè)施的數(shù)量和規(guī)模發(fā)生變化的；（十一）其他單項(xiàng)工程費(fèi)用變化超過(guò)500萬(wàn)元的；

（十二）超過(guò)施工圖設(shè)計(jì)批準(zhǔn)預(yù)算的。第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)二、公路工程設(shè)計(jì)變更的分類及審批一般設(shè)計(jì)變更是指除重大設(shè)計(jì)變更和較大設(shè)計(jì)變更以外的其它設(shè)計(jì)變更。公路工程重大、較大設(shè)計(jì)變更實(shí)行審批制。重大設(shè)計(jì)變更由交通部負(fù)責(zé)審批。較大設(shè)計(jì)變更由省級(jí)交通主管部門負(fù)責(zé)審批。項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)對(duì)一般設(shè)計(jì)變更進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公路工程設(shè)計(jì)變更實(shí)施的管理。三、工程變更的范圍及內(nèi)容（1）在履行合同過(guò)程中，監(jiān)理人可根據(jù)工程的需要指示承包人進(jìn)行以下各種類型的變更。沒(méi)有監(jiān)理人的指示，承包人不得擅自變更。1）增加或減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容；2）增加或減少合同中關(guān)鍵項(xiàng)目的工程量超過(guò)專用合同條款規(guī)定的百分比；3）取消合同中任何一項(xiàng)工作(但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實(shí)施)；4）改變合同中任何一項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)、建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸；5）改變合同中任何一項(xiàng)工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工順序；6）追加為完成工程所需的任何額外工作。（2）第(1)項(xiàng)范圍內(nèi)的變更項(xiàng)目未引起工程施工組織和進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)和不影響其原定的價(jià)格時(shí)，不予調(diào)整該項(xiàng)目的單價(jià)。第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)

四、工程變更的處理原則（1）變更需要延長(zhǎng)工期時(shí)，承包人應(yīng)按監(jiān)理人的指示在28天內(nèi)提交一份修訂的進(jìn)度計(jì)劃報(bào)送監(jiān)理人審批，監(jiān)理人應(yīng)在收到該進(jìn)度計(jì)劃后的28天內(nèi)批復(fù)承包人。批準(zhǔn)后的修訂進(jìn)度計(jì)劃作為合同進(jìn)度計(jì)劃的補(bǔ)充文件。若發(fā)包人要求修訂的進(jìn)度計(jì)劃仍應(yīng)保證工程按期完工，則應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)由于采取趕工措施所增加的費(fèi)用。若變更使合同工作量減少，監(jiān)理人認(rèn)為應(yīng)予提前變更項(xiàng)目的工期時(shí)，由監(jiān)理人、發(fā)包人和承包人共同協(xié)商確定。第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)（2）變更需要調(diào)整合同價(jià)格時(shí)，按以下原則確定其單價(jià)或合價(jià)：1）本合同《工程量清單》中有適用于變更工作的項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)采用該項(xiàng)目的單價(jià)；2）本合同《工程量清單》中無(wú)適用于變更工作的項(xiàng)目時(shí)，則可參考類似項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)，由監(jiān)理人與承包人協(xié)商確定變更后的單價(jià)或合價(jià)；3）本合同《工程量清單》中無(wú)類似項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)可供參考，則應(yīng)由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定新的單價(jià)或合價(jià)。

四、工程變更的處理原則第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)（3）變更指示1）監(jiān)理人應(yīng)在發(fā)包人授權(quán)范圍內(nèi)，向承包人發(fā)出變更指示。變更指示的內(nèi)容應(yīng)包括變更項(xiàng)目的詳細(xì)變更內(nèi)容、變更工程量、變更項(xiàng)目的施工技術(shù)要求和有關(guān)文件圖紙。2）設(shè)計(jì)單位經(jīng)發(fā)包人同意，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況在合同范圍內(nèi)進(jìn)行設(shè)計(jì)修改，并將設(shè)計(jì)（修改）變更通知單發(fā)給承包人進(jìn)行施工。3）建設(shè)單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，為提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、加快進(jìn)度、節(jié)約造價(jià)等因素綜合考慮而提出的工程變更。4）承包人在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)與施工現(xiàn)場(chǎng)的地形、地貌、地質(zhì)結(jié)構(gòu)等情況不一致而提出申請(qǐng)被批復(fù)的工程變更。未經(jīng)監(jiān)理業(yè)主批準(zhǔn)的變更，承包人不得擅自變更。（4）變更報(bào)價(jià)及資料組成1）承包人收到監(jiān)理人發(fā)出的變更指示后28天內(nèi)，應(yīng)向監(jiān)理人提交一份變更報(bào)價(jià)書，其內(nèi)容應(yīng)包括承包人確認(rèn)的變更處理原則和變更工程量及其變更項(xiàng)目的報(bào)價(jià)單。監(jiān)理人認(rèn)為必要時(shí)，可要求承包人提交重大變更項(xiàng)目的施工措施、進(jìn)度計(jì)劃和單價(jià)分析表等。2）承包人對(duì)監(jiān)理人提出的變更處理原則持有異議時(shí)，可在收到變更指示后7天內(nèi)通知監(jiān)理人，監(jiān)理人則應(yīng)在收到通知后7天內(nèi)答復(fù)承包人。3）一份完整的變更報(bào)價(jià)資料包括變更報(bào)價(jià)函、報(bào)價(jià)編制說(shuō)明、報(bào)價(jià)匯總表、單價(jià)分析表、設(shè)計(jì)（修改）變更通知單（或監(jiān)理工程師通知、業(yè)主變更文件）、立項(xiàng)審批報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)批復(fù)文件、驗(yàn)收資料、工程量簽證資料等其他依據(jù)資料。四、工程變更的處理原則第一部分工程變更基礎(chǔ)知識(shí)變更決定1）監(jiān)理人應(yīng)在收到承包人變更報(bào)價(jià)書后28天內(nèi)對(duì)變更報(bào)價(jià)書進(jìn)行審核后作出變更決定，并通知承包人。2）發(fā)包人和承包人未能就監(jiān)理人的決定取得一致意見(jiàn)，則監(jiān)理人可暫定他認(rèn)為合適的價(jià)格和需要調(diào)整的工期，并將其暫定的變更處理意見(jiàn)通知發(fā)包人和承包人，此時(shí)承包人應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)已實(shí)施的變更，監(jiān)理人可將其暫定的變更費(fèi)用列入月進(jìn)度付款中。但發(fā)包人和承包人均有權(quán)在收到監(jiān)理人變更決定后的28天內(nèi)要求按規(guī)定提請(qǐng)爭(zhēng)議調(diào)解組解決，若在此期限內(nèi)雙方均未提出上述要求，則監(jiān)理人的變更決定即為最終決定。3）在緊急情況下，監(jiān)理人向承包人發(fā)出的變更指示，可要求立即進(jìn)行變更工作。承包人收到監(jiān)理人的變更指示后，應(yīng)先按指示執(zhí)行，再按規(guī)定向監(jiān)理人提交變更報(bào)價(jià)書，監(jiān)理人則仍應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)發(fā)變更決定通知4）承包人違約或其它由于承包人原因引起的變更，其增加的費(fèi)用和工期延誤責(zé)任由承包人承擔(dān)。

一、工程索賠的概念

工程索賠通常是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，通過(guò)合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鲑M(fèi)用或工期補(bǔ)償要求的行為。

在實(shí)際工作中，索賠是雙向的，有索賠就有反索賠。第二部分工程索賠基礎(chǔ)知識(shí)承包人發(fā)包人二、工程索賠的分類第二部分工程索賠基礎(chǔ)知識(shí)工程索賠工期索賠費(fèi)用索賠

工期索賠是因非承包人因素影響在工程實(shí)施過(guò)程中任何一項(xiàng)或多項(xiàng)工作實(shí)際完成日期遲于計(jì)劃規(guī)定的完成日期，從而提出延長(zhǎng)整個(gè)合同工期的要求。

費(fèi)用索賠是指承包人在非自身因素影響下而遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)向發(fā)包人提出補(bǔ)償其額外費(fèi)用損失的要求。（2）證據(jù)的基本要求1）真實(shí)性：索賠證據(jù)必須是在實(shí)施合同過(guò)程中確實(shí)存在和實(shí)際發(fā)生的，是真實(shí)資料。2）及時(shí)性：索賠證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)。3）全面性：所提供的證據(jù)應(yīng)能說(shuō)明事件的全部?jī)?nèi)容。索賠報(bào)告中涉及的索賠理由、事件過(guò)程、影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)。4）關(guān)聯(lián)性：索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與索賠事件有必然聯(lián)系，符合邏輯，不能互相矛盾。5）有效性：索賠證據(jù)必須具有法律效力。一般要求證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要等必須是雙方簽署的。

三、工程索賠依據(jù)及證據(jù)的基本要求（1）在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，常見(jiàn)的索賠依據(jù)主要有：1）各種工程合同文件；2）施工日志、施工周報(bào)、工程進(jìn)度計(jì)劃；3）工程照片、聲像資料、會(huì)談紀(jì)要；4）工程備忘錄、各種簽證、來(lái)往信件、電話記錄；5）氣象報(bào)告和資料；6）工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；7）投標(biāo)前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場(chǎng)資料；8）其他，包括分包合同、訂貨單、法律、法規(guī)等。第二部分工程索賠基礎(chǔ)知識(shí)四、工程索賠的程序（1）索賠意向通知；（2）索賠資料的準(zhǔn)備；

（3）索賠文件的提交；

（4）工程師對(duì)索賠文件的審核；（5）工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償額和索賠處理意見(jiàn)；

（6）業(yè)主審查索賠處理；（7）承包人是否接受最終索賠處理，可能仲裁或訴訟。第二部分工程索賠基礎(chǔ)知識(shí)

五、工程索賠文件的組成（1）索賠致函和要點(diǎn)；（2）總情況介紹（敘述施工過(guò)程、對(duì)方失誤等）；（3）索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號(hào)，寫明名稱和索賠額）；（4）上述事件詳述及結(jié)論；（5）合同細(xì)節(jié)和事實(shí)情況；（6）分包商索賠；（7）工期延長(zhǎng)的計(jì)算和損失費(fèi)用的估算；（8）各種證據(jù)材料等。第二部分工程索賠基礎(chǔ)知識(shí)序號(hào)報(bào)告構(gòu)成主要內(nèi)容1題目如關(guān)于╳╳╳事件的索賠。2事件詳細(xì)描述事件過(guò)程，雙方信件交往、會(huì)談，并指出對(duì)方如何違約，證據(jù)的編號(hào)等。3理由主要是法律依據(jù)、合同條款等。4結(jié)論指出對(duì)方造成的損失或損害及其大小。5損失估價(jià)列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。6延期計(jì)算列出工期延長(zhǎng)的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長(zhǎng)的天數(shù)。7附錄指各種編過(guò)號(hào)的證據(jù)、圖表等。

六、索賠報(bào)告的主要內(nèi)容第二部分工程索賠基礎(chǔ)知識(shí)

七、工程索賠成功的因素第二部分工程索賠基礎(chǔ)知識(shí)成功良好履約進(jìn)度管理成本管理合同管理信息管理跟蹤公關(guān)第三部分工程變更與索賠的重要性與意義（1）平時(shí)設(shè)專人負(fù)責(zé)索賠工作，收集保管分析索賠相關(guān)資料，對(duì)于重大的索賠，聘請(qǐng)專家指導(dǎo)，組成強(qiáng)有力的談判小組。（2）正確把握提出索賠的時(shí)機(jī)。（3）及時(shí)、合理地處理索賠。（4）加強(qiáng)索賠的前瞻性，有效避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。（5）注意索賠程序和索賠文件的要求。（6）索賠談判中注意方式方法。（7）索賠處理時(shí)作適當(dāng)必要的讓步，有所失才有所得。（8）發(fā)揮公關(guān)能力，促使索賠問(wèn)題的早日?qǐng)A滿解決。

一、變更與索賠的技巧和藝術(shù)第三部分工程變更與索賠的重要性與意義

在工程實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的意外是多種多樣的,有的事件發(fā)生究竟是屬變更范疇還是屬索賠范疇,一時(shí)很難確定,往往由于變更而伴隨著索賠的發(fā)生。如,因設(shè)計(jì)變更而增加的工程量或新增工程項(xiàng)目數(shù)量增大而直接影響到原合同工期的關(guān)鍵線路。雖然變更量按合同規(guī)定支付,承包方有權(quán)向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期的要求,即產(chǎn)生工期索賠。再如,上述的情況,業(yè)主要求合同工期不能變,承包方為此而增加投入,提出費(fèi)用索賠。又如有時(shí)設(shè)計(jì)變更或業(yè)主要求減少工程量或工程項(xiàng)目較多,而影響到承包方的利益,出現(xiàn)人員窩工,施工設(shè)備閑置,利潤(rùn)減少而提出費(fèi)用索