基金管理有限公司董事會合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會工作規(guī)則模版

基金管理有限公司董事會合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會工作規(guī)則第一章總則第一條為了維護(hù)基金份額持有人的利益，有效控制和化解公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的組織與行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《基金管理有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”），制訂本規(guī)則。第二條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，對董事會負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理和基金投資業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性控制。委員會可向董事會提交議案，也可根據(jù)董事會授權(quán)就相關(guān)事項(xiàng)做出決策。第二章組織構(gòu)成第三條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會由三名董事組成，其中獨(dú)立董事一至二名。主任委員由董事會任命。第四條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會委員由董事長提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。第五條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會委員任期與董事任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動失去委員資格，由董事會根據(jù)本規(guī)則有關(guān)規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第六條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會委員有下列情形之一的，經(jīng)董事會討論同意可以予以更換：（一）本人提出書面辭職申請；（二）連續(xù)兩次未能親自出席合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會會議，也不委托代理人出席會議；（三）任期內(nèi)因嚴(yán)重瀆職或違反法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則的規(guī)定；（四）董事會認(rèn)為不適合擔(dān)任委員的其他情形。第三章工作職責(zé)第七條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的工作職責(zé)是：（一）對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評估并提出意見；（二）檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況，對公司出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題和存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行研究并提出處理意見；（三）指導(dǎo)經(jīng)理層所設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的工作；（四）董事會賦予的其他職責(zé)。第四章工作程序與規(guī)范第八條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的籌備工作由綜合管理部負(fù)責(zé)。綜合管理部相關(guān)人員負(fù)責(zé)會議文件的保存及其他日常工作。第九條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會提交董事會的議案要形成決議，經(jīng)董事會授權(quán)就相關(guān)事項(xiàng)做出的決策要形成紀(jì)要，與會的委員應(yīng)在決議和紀(jì)要上簽字；會議討論的其它事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)做好會議記錄。第十條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會應(yīng)每年向董事會提交年度工作報(bào)告，也可根據(jù)情況向董事會提交臨時(shí)報(bào)告。第四章工作規(guī)則第十一條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會應(yīng)當(dāng)半年召開一次會議，并于會議召開前二日通知全體委員。遇到緊急情況，可召開臨時(shí)會議。會議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他委員主持。第十二條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會會議應(yīng)由全體委員出席方可舉行。委員本人因故確不能親自出席的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席，委托人對受托人按照授權(quán)范圍投票的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。委托書應(yīng)當(dāng)載明：（一）委托人和受托人的姓名；（二）委托人對每項(xiàng)提案的簡要意見；（三）委托人的授權(quán)范圍和對提案表決意向的指示；（四）委托人的簽字、日期等。督察長可列席合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會會議。第十三條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會會議根據(jù)需要可以采取現(xiàn)場會議方式進(jìn)行，也可以采取通訊會議等方式召開。第十四條經(jīng)主任委員同意，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員可列席合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會會議，必要時(shí)亦可邀請其他相關(guān)人員列席會議。第十五條經(jīng)董事會授權(quán)，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會可以聘請外部中介機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估或?yàn)槠錄Q策提供專業(yè)咨詢，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第十六條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的決議應(yīng)經(jīng)委員一致表決通過。第十七條出席會議的委員均對會議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第五章附則第十八條本規(guī)則由公司董事會會議審議通過之日起生效。第十九條本規(guī)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)則如與國家日后頒布的