私募創(chuàng)投基金公司投委會議事規(guī)則模版

附件13－《投委會議事規(guī)則》東方匯富第6頁，共7頁xx創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司投資決策委員會議事規(guī)則一、總則為健全投資決策程序，提高決策科學性，保障公司投資業(yè)務規(guī)范穩(wěn)健地運作，有效地規(guī)避和控制投資風險，實現(xiàn)公司資產(chǎn)的安全和增值，制訂本規(guī)則。公司設投資決策委員會。投資決策委員會委員應固定人選，由5-7名成員組成，其中設主任一名，。投資決策委員會下設秘書處，為投資決策委員會專職辦事機構，具體負責投資決策委員會日常工作。二、會議的召開與通知投資決策委員會采取會議形式議事，通常情況下實行現(xiàn)場會議，特殊情況下，也可由委員審閱項目資料，采用傳真等通訊方式表決。采用何種形式由投委會主任決定。投投資決策委員會召開會議前，投資決策委員會秘書處將全套上會資料分發(fā)給各位委員和列席人員，5天后由投資決策委員會秘書處收集各委員的反饋意見，投資經(jīng)理需對各委員反饋意見中的問題予以書面答復，并由投資決策委員會秘書處將書面答復發(fā)送給各委員審核，3天后，若無其它重大說明事項，由投資決策委員會秘書處發(fā)送投資決策委員會會議通知。上會全套資料包括:《投資經(jīng)理承諾書》、《盡職調(diào)查報告》、《財務核數(shù)報告》、《法律意見報告》、《項目投資建議書》、《項目投資意向協(xié)議書》。投資決策委員會會議通知須在會議舉行前5日發(fā)送給相關人員，會議通知應至少包括以下內(nèi)容：（一）會議召開時間、地點；（二）會議需要討論的議題；（三）會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（四）會議通知的日期。三、議事和表決程序投資決策委員會委員應親自出席會議，特殊情況下也可以委托其他委員代為出席會議并行使表決權。列席會議的人員對議案沒有表決權。投資決策委員會會議主持人為投資決策委員會主任。投資決策委員會委員委托其他委員代為出席會議并行使表決權的，應在會前向會議主持人提交授權委托書。投資決策委員會委員委托非委員的其他人代為出席會議并行使表決權的，應在會前取得會議主持人同意，其后提交授權委托書，同時將被委托人的姓名、單位、職位/職稱、聯(lián)系電話、郵箱等資料書面通知投資決策委員會秘書處，便于安排委員席卡和發(fā)送資料。授權委托書由委托和被委托人簽名，至少包括以下內(nèi)容：（一）委托人姓名；（二）被委托人姓名；（三）代理委托事項；（四）對會議議題行使投票權的指示（贊成、反對、棄權）以及未做具體指示時，被委托人是否可按自己意思表決的說明；（五）授權委托的期限；（六）授權委托書簽署日期。投資決策委員會委員既不親自出席會議，亦未委托其他委員代為出席會議的，視為未出席相關會議。投資決策委員會委員連續(xù)兩次不出席會議的，視為不能適當履行其職權，經(jīng)公司董事會或其它有權機構決定可以撤銷其委員職務。投資決策委員會會議對所議事項采取集中審議、依次表決的規(guī)則，即全部議案經(jīng)所有與會委員審議完畢后，依照議案審議順序對議案進行逐項表決。投資決策委員會如認為必要，可以召集與會議議案有關的其他人員列席會議介紹情況或發(fā)表意見，但非投資決策委員會委員對議案沒有表決權。投資決策委員會會議的表決方式為集中投票表決。在特殊情況下，投資決策委員會可采用通訊方式投票，其做法是投資決策委員會秘書處將表決票發(fā)送至各委員，委員打印后書面填寫，并將所填表決票分別傳真和郵寄至投資決策委員會秘書處。投資決策委員會秘書處根據(jù)投票結果擬寫“投資決策委員會決議”，并把表決情況和該決議發(fā)送給各委員。投資決策委員會關于項目投資的決議應由全體委員三分之二（含）以上通過方為有效。投資決策委員會委員每人享有一票表決權。出席會議的委員應本著認真負責的態(tài)度，對議案進行審議并充分表達個人意見；委員對其個人和其委托人員的投票表決承擔責任。投資決策委員會會議通過的議案及表決結果，應以書面形式報公司董事會或股東會。四、會議決議和會議記錄每項議案獲得規(guī)定的有效表決票數(shù)后，經(jīng)會議主持人宣布即形成投資決策委員會決議。投資決策委員會委員應不遲于會議決議生效之次日，將會議決議有關情況向公司董事會通報。投資決策委員會會議應當有書面記錄，出席會議的委員和會議記錄人應當在會議記錄上簽名。出席會議的委員有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。投資決策委員會會議記錄作為公司檔案由投委會秘書處保存。在公司存續(xù)期間，保存期不得少于十年。投資決策委員會會議記錄應至少包括以下內(nèi)容：（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（二）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應特別注明；（三）會議議程；（四）委員發(fā)言要點；（五）每一決議事項或議案的表決方式和載明贊成、反對或棄權的票數(shù)的表決結果；（六）其他應當在會議記錄中說明和記載的事項。投資決策委員會決議實施的過程中，投資決策委員會主任委員或其指定的其他委員應就決議的實施情況進行跟蹤檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項時，可以要求和督促有關人員予以糾正，有關人員若不采納意見，投資決策委員會主任或其指定的委員應將有關情況向公司