文件檔案和記錄分類表

文件檔案和記錄分類表控制編號(hào)：序號(hào)：要目分類號(hào)名稱文件內(nèi)容條款號(hào)存放部門管理要求(未注明負(fù)責(zé)人者，負(fù)責(zé)人為技術(shù)負(fù)責(zé)人)組織主任負(fù)責(zé)第1類機(jī)構(gòu)法律地位證明文件事業(yè)單位編制批復(fù)文件、事業(yè)法人代碼證或企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證4.1.14.1.2法人機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室設(shè)置文件第2類關(guān)鍵人員的任命或授權(quán)書法人代表委托代理授權(quán)書、最高管理者任命文件4.1.55.2.55.5.3技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人、提出以及解釋人、各部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員、質(zhì)量監(jiān)督員、檢定/檢驗(yàn)員、樣品管理員、檔案資料管理員、儀器設(shè)備管理員、安全員等內(nèi)部機(jī)構(gòu)的授權(quán)和其他資質(zhì)文件質(zhì)量體系和體系文件質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)第3類控制文件目錄質(zhì)量體系文件控制目錄4.3.2.1發(fā)放回收記錄文件發(fā)放和回收記錄4.3第4類質(zhì)量手冊質(zhì)量手冊（各版本的正本）及其附件4.2/4.3第5類程序文件程序文件目錄及各版本的正本4.2.3/4.3第6類作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)指導(dǎo)書目錄和版本正本5.4.1第7類記錄表格/單各類質(zhì)量記錄表格/表單第8類不符合工作不符合檢測工作記錄、4.9第9類糾正措施糾正措施記錄4.10第10類預(yù)測措施預(yù)防措施記錄、質(zhì)量監(jiān)督記錄/報(bào)告4.11第11類質(zhì)量審核質(zhì)量體系審核計(jì)劃/記錄4.13第12類管理評(píng)審評(píng)審計(jì)劃/記錄4.14第13類來往公文信函上級(jí)機(jī)關(guān)、法律機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)等來往公文信函4.3.1第14類認(rèn)可法律文件實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可、計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可及相關(guān)法律法規(guī)4.1.2第15類質(zhì)量體系文件宣貫計(jì)劃、考核及記錄質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、各種規(guī)章制度等內(nèi)部質(zhì)量體系文件宣貫計(jì)劃、考核等相關(guān)記錄4.2.2d)合同評(píng)審第16類合同評(píng)審上級(jí)工作指令、檢測/校準(zhǔn)委托書、特殊合同合同評(píng)審記錄，以及相關(guān)記錄4.4分包第17類分包分包合同/協(xié)議4.5采購第18類各類服務(wù)供方名錄資質(zhì)證明和審核記錄合格分包方名錄、質(zhì)量資質(zhì)證明和審核記錄4.5消耗品合格供方名錄、質(zhì)量資質(zhì)證明和審核記錄4.6儀器設(shè)備合格供方名錄、質(zhì)量資質(zhì)證明和審核記錄4.6標(biāo)準(zhǔn)/標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)供方名錄、質(zhì)量資質(zhì)證明和審核記錄4.6計(jì)量服務(wù)合格供方名錄、質(zhì)量資質(zhì)證明和審核記錄5.6設(shè)備/設(shè)施維護(hù)供方名錄、質(zhì)量資質(zhì)證明和審核記錄4.6其他合格供方名錄、質(zhì)量資質(zhì)證明和審核記錄4.6服務(wù)客戶第19類服務(wù)客戶客戶調(diào)查記錄和客戶反饋意見記錄4.7投訴第20類投訴客戶和相關(guān)方投訴記錄及其處理記錄4.8文件、檔案和記錄分類表（續(xù)1）控制編號(hào)：CX04-06序號(hào)：要目分類號(hào)名稱文件內(nèi)容條款號(hào)存放部門技術(shù)要求(未注明負(fù)責(zé)人者，負(fù)責(zé)人為技術(shù)負(fù)責(zé)人)人員第21類人員技術(shù)檔案技術(shù)履歷表、學(xué)歷學(xué)業(yè)證明、職稱評(píng)聘證明、業(yè)績證明、能力資質(zhì)證明、上崗證、授權(quán)書等5.2人員培訓(xùn)考核計(jì)劃、記錄、考核成績等5.2.2設(shè)施環(huán)境第22類第23類來客登記來客登記制度、進(jìn)入實(shí)驗(yàn)現(xiàn)場控制制度外來人員登記表4.75.3.4內(nèi)務(wù)管理照明、衛(wèi)生等內(nèi)務(wù)管理制度及記錄5.3.5安全健康環(huán)保安全制度及檢查記錄、健康/環(huán)保制度及相關(guān)記錄5.3.6方法及方法確認(rèn)第24類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄各種最新在用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程目錄5.4.2第25類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)檔案查新證明、現(xiàn)行有效的受控標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程正本5.4.2第26類非標(biāo)方法資料非標(biāo)準(zhǔn)方法引用的資料，刊物、雜志、論文等5.4.4第27類方法的確認(rèn)新工作項(xiàng)目、非標(biāo)準(zhǔn)方法驗(yàn)證、評(píng)審、記錄等文件5.4.5第28類不確定度評(píng)定測量不確定度政策、規(guī)范；評(píng)審資料、記錄的文件5.4.6第29類計(jì)算機(jī)軟件測量軟件目錄、研制報(bào)告、受控正本、密碼及批準(zhǔn)記錄、驗(yàn)證方法及記錄、評(píng)審及批準(zhǔn)使用記錄等5.4.7儀器設(shè)備（包括標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）第30類設(shè)備臺(tái)帳及一覽表臺(tái)帳包括接收時(shí)間、狀態(tài)、存放地點(diǎn)及使用維護(hù)人一覽表包括名稱、設(shè)備編號(hào)、序號(hào)、技術(shù)指標(biāo)、準(zhǔn)確度等級(jí)、生產(chǎn)廠等5.5.1第31類設(shè)備檔案設(shè)備履歷表、驗(yàn)收記錄、使用記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄、修理記錄、報(bào)廢/停用/降級(jí)記錄、最新版本說明書/軟件、檢定/校準(zhǔn)證書副本5.5.35.5.45.5.5第32類設(shè)備雜項(xiàng)管理狀態(tài)標(biāo)識(shí)管理、維護(hù)計(jì)劃、外攜記錄、事故處理記錄、外部設(shè)備檔案等5.5第33類消耗品量具消耗品量具清單、驗(yàn)收記錄等5.5量值溯源第34類量值溯源量值溯源圖（表）、歷年檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃、檢定/校準(zhǔn)證書正本5.6取樣第35類取樣取樣計(jì)劃和取樣記錄5.7樣品處置第36類物品處置樣品標(biāo)識(shí)、檢測/校準(zhǔn)物品接收/吐納記錄、5.8結(jié)果質(zhì)量第37類結(jié)果質(zhì)量保證能力驗(yàn)證/比對(duì)/期間核查/測量過程控制計(jì)劃、方案、結(jié)果和結(jié)果評(píng)定、5.9報(bào)告證書第38類檢測報(bào)告校準(zhǔn)證書原始記錄檢測/校準(zhǔn)委托單、客戶相關(guān)電話記錄與信函等檢測/校準(zhǔn)原始記錄、分包方檢測報(bào)告/校準(zhǔn)證書及相關(guān)原始記錄、檢測報(bào)告/檢定證書/校準(zhǔn)證書副本等5.10第39類報(bào)