企業(yè)法律風險的識別防范與化解

開灤集團楊中

企業(yè)法律風險的識別防范與化解一、對企業(yè)法律風險的認識

（一）概念：企業(yè)法律風險是指由于作為市場主體的企業(yè)本身不合法、不規(guī)范的經(jīng)濟社會活動，以及與企業(yè)有關聯(lián)的其他不合法、不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權益的后果產(chǎn)生的可能性和影響。企業(yè)法律風險是指由于作為市場主體的企業(yè)本身不合法、不規(guī)范的經(jīng)濟社會活動，以及與企業(yè)有關聯(lián)的其他不合法、不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權益的后果產(chǎn)生的可能性和影響。一、對企業(yè)法律風險的認識

（二）引發(fā)法律風險的原因：1、外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關執(zhí)法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風險最主要的原因，如企業(yè)領導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營，沒有建立法律風險防范機制等。外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關執(zhí)法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風險最主要的原因，如企業(yè)領導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營，沒有建立法律風險防范機制等。一、對企業(yè)法律風險的認識

（二）引發(fā)法律風險的原因：2、直接原因和間接原因:直接原因指法律因素導致、或者經(jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的風險，如企業(yè)決策判斷時缺乏法務支持而導致的決策風險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權管理、管理人法律意識欠缺而導致的管理風險、立法調(diào)整而導致的非經(jīng)營風險。間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風險發(fā)生而給企業(yè)帶來的風險，如財務風險帶來的法律風險、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責任、企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。一、對企業(yè)法律風險的認識

（三）企業(yè)實施法律風險管理的必要性：首先是參與市場競爭的客觀需要。企業(yè)在參與市場競爭過程中，面臨眾多的風險，其中大部分風險同時潛存法律風險，可能帶來法律責任的承擔。要提高市場競爭力，就必須管理法律風險。其次是企業(yè)實現(xiàn)科學和諧發(fā)展的現(xiàn)實需要。當前，企業(yè)要保持快速、健康、穩(wěn)定發(fā)展，就必須要對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中的各種法律風險進行有效的識別、評估、控制、化解。反過來說，如果不重視法律風險管理，則發(fā)展成果可能有很大一部分將成為承擔法律責任的“犧牲品”。因此，必須構建并創(chuàng)新法律風險管理機制，努力為科學和諧發(fā)展提供法律保障。二、企業(yè)法律風險管理

（一）培育文化企業(yè)文化是企業(yè)建立制度的基礎；企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓計劃；企業(yè)的董事、經(jīng)理等領導層成員要高度重視并且率先垂范、身體力行；強調(diào)每一名員工在法律風險管理活動中的積極作用。

二、企業(yè)法律風險管理

（二）構建體系1、組織體系：董事長、總經(jīng)理各業(yè)務主管領導各業(yè)務部門各業(yè)務人員法律顧問、外部律師法律事務機構、律師所總法律顧問組織體系示意圖二、企業(yè)法律風險管理

（二）構建體系2、綜合管理體系：①領導體系②管理體系③服務體系二、企業(yè)法律風險管理

（二）構建體系3、專業(yè)管理體系：企業(yè)法律風險管理建立在各專業(yè)風險管理的基礎上，各業(yè)務管理系統(tǒng)，各級的業(yè)務主管部門，為法律風險所依存事項的主管和控制部門，自然也是法律風險管理的第一道防線，承擔啟動法律風險控制機制、與法律事務機構共同管理法律風險職責。二、企業(yè)法律風險管理

（三）識別風險1、收集法律風險信息：①外部法律風險信息②內(nèi)部法律風險信息二、企業(yè)法律風險管理

（三）識別風險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：①對照分析分析樣表序號具體案例風險成因風險表現(xiàn)風險后果風險種類風險險二、企業(yè)法律風險管理

（三）識別風險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：②識別歸類《風險識別一覽表》見下頁風險識別一覽表二、企業(yè)法律風險管理

（三）識別風險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：③進行評估風險評估表樣風險種類風險程度風險管理責任部門（單位）風險控制部門（單位）風險控制目標二、企業(yè)法律風險管理

（四）整章建制1、內(nèi)控制度：《企業(yè)總法律顧問制度》等2、審查論證制度：事前防范、事中法律控制為主的法律風險管理工作機制。3、審查論證流程：三、企業(yè)法律風險化解實例及其經(jīng)驗教訓例一：華宸公司訴北京運海公司、開灤連帶支付240萬元欠款建設工程合同糾紛案。本案經(jīng)驗教訓：1、領導高度重視，各部門通力合作是勝訴的保證；2、檔案資料保管齊全是勝訴的基礎；3、周密的法律分析和證據(jù)的合理運用是勝訴的前提；4、提出司法鑒定對勝訴起到了轉(zhuǎn)折作用；5、堅持將兩證過戶到北京開灤賓館名下，擺脫了運海公司的要挾；6、款項支付關系清晰，避免被認為有付款義務；7、合同關系模糊是開灤與運海公司項目合作中的不足之處；8、工作人員直接參與工程的管理與結算，卻沒有取得運海公司的書面授權；9、施工過程中開灤作為一方簽署會議記要的方式欠妥。三、企業(yè)法律風險化解實例及其經(jīng)驗教訓例二：航空證券公司保定營業(yè)部盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金案。本案的啟示經(jīng)驗教訓：（一）果斷及時采取措施是勝訴的關鍵；（二）發(fā)生航空證券盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金的原因分析。