EPC工程總承包模式下招標(biāo)工作的思考和探索

EPC工程總承包模式下招標(biāo)工作的思考和探索摘要：EPC工程總承包模式在國內(nèi)日趨普及，其設(shè)計競爭、總價包干、節(jié)約招標(biāo)程序等優(yōu)點得到充分認(rèn)可，加大對EPC工程總承包模式下的招標(biāo)工作研究，對促進(jìn)工程建設(shè)有著十分積極的作用。本文主要對國有企業(yè)EPC工程總承包模式下的招標(biāo)工作進(jìn)行了探討分析，可供同行借鑒。關(guān)鍵詞：EPC工程總承包模式；招標(biāo)；特點；難點引言近年來，EPC工程總承包相關(guān)法規(guī)和政策陸續(xù)出臺，大量的施工企業(yè)具備工程總承包管理水平和技術(shù)力量，采取工程總承包建設(shè)項目逐漸增多。工程總承包模式下的招標(biāo)作為落實工程總承包的第一步，是工程總承包發(fā)包階段的一個重要環(huán)節(jié)，由于工程總承包有別于傳統(tǒng)的工程施工總承包，其包含了設(shè)計-采購-施工，因此工程總承包招標(biāo)在招標(biāo)條件、招標(biāo)內(nèi)容、評分標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)文件組成等方面有別于傳統(tǒng)的招標(biāo)。作為工程建設(shè)實施過程中必不可少部分，招標(biāo)工作的好壞對后期工程的建設(shè)具有直接性的影響，因此如何在EPC工程總承包模式下開展高效的招標(biāo)工作逐漸成為業(yè)主單位需要重視的問題之一。1、EPC工程總承包模式項目特點分析目前，EPC總承包模式是一種被廣泛采用的承包模式。EPC工程總承包模式是指總承包商按照合同對整個工程的設(shè)計、采購、施工與交付的整個過程統(tǒng)一負(fù)責(zé)和全面管理的管理模式。EPC總承包商模式重點依賴于可靠的專業(yè)分包商和標(biāo)準(zhǔn)化的程序和過程把控，因此對總承包商的要求相對較高。總結(jié)其特點主要為以下幾點：1.1充分發(fā)揮市場運行機制作用?？偝邪特?fù)責(zé)項目建設(shè)全過程，協(xié)調(diào)各階段主體的關(guān)系，對設(shè)計、采購、施工進(jìn)度進(jìn)行合理交叉，有利于縮短工期，有利于把控項目成本、質(zhì)量、進(jìn)度控制，有利于資源的整合與利用，提高工作效率。同時總承包商為了有效保障其自身的競爭能力能夠與市場競爭相適應(yīng)，在項目整體規(guī)劃的過程中，也將項目進(jìn)行了有效劃分，并保證其內(nèi)在的工作獨立性。因此這種模式可以認(rèn)為是一種依據(jù)自身特點發(fā)展的管理機制，從而保證總承包商內(nèi)部運行的可行性和順序性，提高項目的整體經(jīng)濟(jì)性。1.2管理重心實現(xiàn)轉(zhuǎn)移。與傳統(tǒng)的承發(fā)包關(guān)系不同，在簽訂合同以后的項目實施階段，兩者的角色職權(quán)發(fā)生了變換，總承包商處于主動地位，也具有較大的主動權(quán)。業(yè)主的權(quán)利被限定在合同約定的范圍內(nèi)，總承包商依據(jù)總承包合同對設(shè)計、采購和施工全權(quán)負(fù)責(zé)，EPC總承包商在項目實施過程中處于核心地位，指揮和協(xié)調(diào)各分包商各司其職，完成各自的工作任務(wù)。1.3項目風(fēng)險實現(xiàn)轉(zhuǎn)移。項目業(yè)主對工程實施過程參與程度低，控制力度較低，通過合同約定將項目建設(shè)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給EPC總承包商。因此對總承包商的選擇把關(guān)至關(guān)重要，一旦總承包商的管理或財務(wù)出現(xiàn)重大問題，項目也將面臨巨大風(fēng)險。1.4設(shè)計環(huán)節(jié)是關(guān)鍵基礎(chǔ)。在EPC模式中，初步設(shè)計起著關(guān)鍵作用，不僅對建筑工程的造價有直接影響，而且是保證后續(xù)工作的基礎(chǔ)性工作。在進(jìn)行設(shè)計時，工作人員便需要對于建筑工程的整體各方面因素進(jìn)行考慮，選擇原則最優(yōu)方案。2、EPC工程總承包模式下項目招標(biāo)存在的難點EPC招標(biāo)模式使用初設(shè)方案進(jìn)行估算限價招標(biāo)，準(zhǔn)確度不高，需要業(yè)主對招標(biāo)方案進(jìn)行詳盡的論證、確認(rèn)，否則大量細(xì)致的工作在施工圖中體現(xiàn)時，可能會出現(xiàn)偏差及索賠現(xiàn)象。其招標(biāo)難點主要有：2.1項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和投資規(guī)模確定難采用EPC工程總承包模式進(jìn)行項目發(fā)包，如果是從完成建設(shè)項目策劃或項目建設(shè)書后即開展招標(biāo)工作，往往由于未進(jìn)行深入的項目研究，項目的功能定位、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、使用用途等都未清晰，給投資規(guī)模的預(yù)測、合同總價的確定帶來較大的難度。后續(xù)業(yè)主如果為了滿足或提高建設(shè)工程的實用性和適用性提出調(diào)整計劃，就很容易破壞原招標(biāo)方案總價包干原則，迫不得已追加建設(shè)投資。2.2項目建設(shè)的最優(yōu)投標(biāo)方案確定難評標(biāo)方法是招標(biāo)文件的核心，是評標(biāo)的標(biāo)尺，也是整個投標(biāo)過程中的指揮棒，科學(xué)、合理、公正的評標(biāo)辦法對整個投標(biāo)工作起著決定性作用。如何利用評標(biāo)方法將設(shè)計優(yōu)且合理低價的投標(biāo)方案予以挑選出來，因沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)或模式可進(jìn)行比較而很難選擇，是招投標(biāo)前期編制時的工作難點和重點。2.3項目建設(shè)的設(shè)計優(yōu)化成果認(rèn)定難優(yōu)化設(shè)計可節(jié)省不必要的工程成本，加快建設(shè)進(jìn)度，提高利潤，但對業(yè)主、監(jiān)理、總承包商、設(shè)計單位、施工單位而言都承擔(dān)一定的風(fēng)險和工作量。同時，由于項目業(yè)主、監(jiān)理、總承包商在理解、立場上的不統(tǒng)一，對于設(shè)計優(yōu)化成果，項目業(yè)主、監(jiān)理往往認(rèn)為設(shè)計單位提出設(shè)計變更更多的是出于節(jié)約成本、降低要求考慮，會要求對方履行相應(yīng)的設(shè)計變更程序，對設(shè)計優(yōu)化成果認(rèn)可很難達(dá)成一致。2.4項目建設(shè)的廉政風(fēng)險防控監(jiān)管難EPC工程總承包如采用下浮率報價與最終批復(fù)概算作為上限價的結(jié)算方式，投標(biāo)人在設(shè)計時偏好采用利潤率高的材料或無法定價的設(shè)備，同時措施費也難以定價，在合同執(zhí)行過程中可能存在監(jiān)管難度和較大的廉政風(fēng)險。此外，由于EPC工程總承包項目往往是大型建設(shè)項目，建設(shè)單位在項目建設(shè)結(jié)束后開展審計，對在決算環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的重大工程價款結(jié)算差異不予認(rèn)可，導(dǎo)致與此前結(jié)算清算不一致，工程價款追索困難。3、EPC工程總承包模式下招標(biāo)的探索由于EPC總承包模式能夠控制建設(shè)項目的方方面面，其主導(dǎo)作用十分明顯。從2018年以來，筆者單位已開展諸暨楓橋到越城道路沿線環(huán)境提升工程（柯橋段）、柯橋老城區(qū)環(huán)境綜合整治提升工程（一期）、紹興國際會展中心一期B區(qū)工程、杭州中環(huán)柯橋段高架改建工程等4只EPC工程總承包項目招標(biāo)工作，計劃投資由最小的8720萬元擴(kuò)大到最大的38.5億元，設(shè)計施工領(lǐng)域涉及市政、房建和路橋工程，在項目招標(biāo)過程中做了一些有益的探索，取得了一定的成效。3.1做細(xì)前期工作，夯實項目投資根基EPC招標(biāo)可以在完成概念方案設(shè)計之后進(jìn)行，也可以在完成設(shè)計方案之后進(jìn)行，既方案未定的EPC工程總承包招標(biāo)和已定方案EPC工程總承包招標(biāo)。本單位的前兩項目采用方案未定的招標(biāo)形式，后兩個項目采用已定方案的如標(biāo)形式，并引入了全過程咨詢管理服務(wù)機構(gòu)，在投資策劃、造價咨詢、工程設(shè)計等方面予以智力支持，從不同的角度提出最專業(yè)的咨詢意見供業(yè)主單位參考。從實踐操作來看，已定方案招標(biāo)有利于業(yè)主單位細(xì)化建設(shè)規(guī)模，明確材質(zhì)種類、規(guī)格、參數(shù)和品牌檔次等建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，減少因業(yè)主需求變化而引起的設(shè)計變更，有利于劃清承包商與業(yè)主之間的工作內(nèi)容、分工與責(zé)任，也利于后期招標(biāo)時投標(biāo)人在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)下開展施工圖設(shè)計工作。3.2細(xì)化招標(biāo)文件，明確總價包干范圍在EPC模式下，一般情況下工程項目都會運用到固定總價方式，如何科學(xué)合理編制控制價是項目招標(biāo)的重點，是項目投資控制的基礎(chǔ)，所以建設(shè)范圍、建筑標(biāo)準(zhǔn)和功能要求必須在招標(biāo)文件里明確。范圍邊界是雙方職責(zé)的約定，也是容易引起爭議的關(guān)鍵點，建筑標(biāo)準(zhǔn)是影響工程造價重要因素，不同的功能要求對設(shè)計要求差別較大，規(guī)范要求也不同，這些都會影響控制總價。實踐中我們將已確定且在方案設(shè)計和設(shè)計說明中表達(dá)的內(nèi)容劃分總價包干范圍；對未確定或不可預(yù)見變更的設(shè)計、施工及其所需材料、工程設(shè)備、服務(wù)劃分為暫列金范圍，明確暫列金額必須由發(fā)包人批準(zhǔn)使用，對因承包人工程設(shè)計錯誤、設(shè)計優(yōu)化、修改施工方案等發(fā)生的設(shè)計和施工工程量實施變更，不計入工程量，由承包人自行承擔(dān)；對用于支付必然發(fā)生但暫時不能確定價格的專業(yè)服務(wù)、材料、設(shè)備專業(yè)工程劃分為暫估價范圍，并對變更估價時的定價依據(jù)和順序作出詳細(xì)規(guī)定。同時編制初步設(shè)計工程量清單，要求承包人投標(biāo)時填寫工程量清單子目錄的單價和合價。此外要做好主要材料價格調(diào)差條款的設(shè)置，明確調(diào)價主材種類、依據(jù)等因素；細(xì)化承包人合理化建議和設(shè)計優(yōu)化帶來的經(jīng)濟(jì)效益分成條款。3.3細(xì)化投標(biāo)條件，明確投標(biāo)資格要求除了對投標(biāo)人的資質(zhì)等級、安全資質(zhì)以及相應(yīng)法人營業(yè)執(zhí)照、誠信記錄、財務(wù)要求等通用要求外，應(yīng)重點從投標(biāo)人的管理團(tuán)隊水平的角度出發(fā)，對項目經(jīng)理（項目負(fù)責(zé)人、施工負(fù)責(zé)人）、項目總工、設(shè)計負(fù)責(zé)人設(shè)置最低的資格條件。3.4細(xì)化評分標(biāo)準(zhǔn)，合理設(shè)置評價因子我單位的EPC工程項目招標(biāo)評分辦法從最初的價格商務(wù)標(biāo)逐漸完善到以技術(shù)、商務(wù)、資信的綜合評價，從多方位對投標(biāo)人考量選擇，最終體現(xiàn)“設(shè)計優(yōu)化、合理低價”的EPC工程總承包精神。技術(shù)標(biāo)主要從總體實施方案的科學(xué)性和合理性、與設(shè)計方案的銜接管理及專項設(shè)計方案的合理性和針對性、施工圖對方案設(shè)計的響應(yīng)度、合理性、施工組織措施等方面設(shè)置評分標(biāo)準(zhǔn)；資信標(biāo)主要從投標(biāo)人的財務(wù)、銀行授信情況、設(shè)計公司實力、設(shè)計業(yè)績、施工業(yè)績、管理團(tuán)隊重要人員參與工程業(yè)績等方面設(shè)置評分標(biāo)準(zhǔn)；商務(wù)標(biāo)從建安工程和設(shè)計費費率報價、總EPC報價、延付建安工程款的貸款利率、建安工程的付款比例等方面設(shè)置評分標(biāo)準(zhǔn)。3.5組建一支高水平且高能力的工程招標(biāo)管理團(tuán)隊目前，EPC模式下的建設(shè)項目涉及的專業(yè)知識多，需要專門的機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)組織實施，而目前很多國有企業(yè)EPC模式下建設(shè)項目的專業(yè)人才還比較缺乏。因此，國有企業(yè)采用EPC工程總承包招標(biāo)模式可以組建一支具備專業(yè)水平的工程招標(biāo)管理團(tuán)隊。通過招聘具有豐富的工程項目招投標(biāo)、工程設(shè)計等方面知識與經(jīng)驗以及較強工程分包招標(biāo)管理能力及職業(yè)道德素養(yǎng)的招標(biāo)人員、設(shè)計人員,專門從事相關(guān)工程的招標(biāo)工作,在這些優(yōu)秀工作人員的帶動下,有效開展具體的工程招標(biāo)工作。其次工程招標(biāo)管理部門需要對所有的招標(biāo)人員與新入職的招標(biāo)人員,做好定期的工程招標(biāo)工作能力的培訓(xùn)提升工作,針對EPC模式進(jìn)行專題培訓(xùn)，并在項目實踐中鍛煉人才、培育人才，培養(yǎng)一批符合EPC模式的復(fù)合型人才，為本單位招標(biāo)管理工作開展EPC模式提供人才支撐。3.6加強紀(jì)律監(jiān)督，注重全過程風(fēng)險防范作為一家國有企業(yè)采用EPC工程總承包招標(biāo)模式，更加要注重招標(biāo)紀(jì)律監(jiān)督工作。在實際操作過程中，在開標(biāo)程序采用雙信封形式，評標(biāo)專家從綜合性評標(biāo)專家?guī)熘须S機抽取，明確對招標(biāo)人、投標(biāo)人、評標(biāo)專家、與評標(biāo)活動有關(guān)的工作人員的紀(jì)律要求，嚴(yán)格接受公共資源交易中心對招標(biāo)各環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)督。4、結(jié)束語綜上所述，EPC總承包模式是符合我國發(fā)展建設(shè)需要的一種重要模式，越來越多的企業(yè)正在逐步適應(yīng)這種模式。本單位多個EPC工程總承包項目的管理實踐逐步探索、逐步成熟，較好地推進(jìn)了本地區(qū)的重大工程項目建設(shè)。已定方案的EPC工程總承包模式在招標(biāo)前開展了大量的設(shè)計、優(yōu)化和造價分析工作，為后期工作推進(jìn)打下了扎實的基礎(chǔ)，但如何做好承包人與招標(biāo)前設(shè)計單位的銜接、責(zé)任劃分也是一項復(fù)雜的工