IATF16949：2016風(fēng)險(xiǎn)評估分析表

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表類別：

■質(zhì)量

□環(huán)境

■過程序號風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源（內(nèi)部/外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門/人實(shí)施時(shí)間（開始-完成）評價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測性RPN風(fēng)險(xiǎn)級別1MP01經(jīng)營計(jì)劃管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：由于投資經(jīng)營失策導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；由于管理不當(dāng)導(dǎo)致的公司內(nèi)耗增加，失去市場競爭力。市場風(fēng)險(xiǎn)：由于對客戶信用及經(jīng)營情況了解不夠?qū)е碌馁Y金損失；和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：由于現(xiàn)金周轉(zhuǎn)不靈導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；由于投資不當(dāng)導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)；由于管理導(dǎo)致的財(cái)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；82348高風(fēng)險(xiǎn)1、定期召開投資經(jīng)營會議，多方面聽取投資經(jīng)營意見；聘任高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人對公司進(jìn)行經(jīng)營管理。2、對客戶每年進(jìn)行信用等級調(diào)查分析；對競爭對手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。對現(xiàn)金流進(jìn)行控制，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)決算制度；對短期的投資行為進(jìn)行分析，尋找有實(shí)力的投資公司進(jìn)行委托處理；聘請專業(yè)的財(cái)務(wù)人員，對財(cái)務(wù)進(jìn)行合規(guī)化管理，聘請專專業(yè)律師，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)防?？偨?jīng)理/綜合部2016.8.25有效2MP02內(nèi)部審核審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更近，導(dǎo)致問題長期存在。52330高風(fēng)險(xiǎn)對內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。對內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落實(shí)改善對策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。相關(guān)文件：

1.《內(nèi)部審核控制程序》2.《不合格及糾正措施控制程序》各部門2016.8.25有效3MP03持續(xù)改進(jìn)過程不合格識別不充分。改善意識不到位。人員不具備改善的能力。52220高風(fēng)險(xiǎn)明確不合格的范圍。.意識培訓(xùn)。明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)相關(guān)文件：《不合格及糾正措施控制程序》各部門2016.8.25有效4MP04組織環(huán)境及相關(guān)方管理過程1.組織環(huán)境識別不齊全。2.相關(guān)方要求識別不完整。52330高風(fēng)險(xiǎn)1.定期進(jìn)行監(jiān)視和評審。2.采取以對策?？偨?jīng)理2016.8.25有效5MP05應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇過程1.風(fēng)險(xiǎn)識別不齊全。2.風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施。3.措施沒有得到有效的實(shí)施。43336高風(fēng)險(xiǎn)制訂風(fēng)險(xiǎn)對策相關(guān)文件：《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序》各部門2016.8.25有效6MP06領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)對管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾未能配置足夠的資源。41312一般風(fēng)險(xiǎn)1.在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：《管理手冊》總經(jīng)理2016.8.25有效7MP07管理評審輸入項(xiàng)目不全。輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)。62336高風(fēng)險(xiǎn)管理評審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門?？偨?jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評審。輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰去做？”、“怎么做？”“什么時(shí)候完成？”，以確保管理評審的輸出得到有效落實(shí)。每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：《管理評審控制程序》總經(jīng)理各部門2016.8.25有效8MP08數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。52330高風(fēng)險(xiǎn)要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確。公司責(zé)成品技部負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)的真實(shí)性，實(shí)施監(jiān)督和驗(yàn)證。相關(guān)文件：《數(shù)據(jù)分析與評價(jià)控制程序》各部門2016.8.25有效9MP09質(zhì)量管理體系策劃策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏了要求。策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。52330高風(fēng)險(xiǎn)策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。

各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開?？偨?jīng)理各部門2016.8.25有效10MP10信息交流交流的對象不明確；交流的方法不當(dāng)；交流未能保證最終結(jié)。32212一般風(fēng)險(xiǎn)建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢。配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等。必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。相關(guān)文件：《溝通和信息交流控制程序》綜合部各部門2016.8.25有效11COP01客戶開發(fā)，合同評審過程對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤?？蛻粢笞R別不完整。未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。41312一般風(fēng)險(xiǎn)對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該經(jīng)過反復(fù)論證。對客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測量。在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評審事宜相關(guān)文件：《產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序》綜合部2016.8.25有效12COP02產(chǎn)品試制制作的樣品未能迎合客戶的需求。產(chǎn)品試制周期長，跟不上市場變化。42324高風(fēng)險(xiǎn)新產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場需求。研發(fā)產(chǎn)品時(shí)盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)品。加大設(shè)計(jì)開發(fā)的資源投入，盡可能縮短產(chǎn)品研發(fā)周期。相關(guān)文件：《設(shè)計(jì)與開發(fā)控制程序》質(zhì)保部2016.8.25有效13COP03生產(chǎn)計(jì)劃計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付。52330高風(fēng)險(xiǎn)合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能。依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃。安排跟單員全程跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過程。相關(guān)文件：《生產(chǎn)計(jì)劃控制程序》生技部2016.8.25有效14COP04制造過程生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃不良率過高。效率太低。產(chǎn)品標(biāo)識不清、混料。72328高風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)計(jì)劃管制。過程能力提前策劃.不良率前期策劃標(biāo)識管理要求相關(guān)文件：1.《生產(chǎn)控制程序》2.《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序》3.《產(chǎn)品搬運(yùn)包裝防護(hù)與交付控制程序》生技部2016.8.25有效15COP05產(chǎn)品交付不能按時(shí)交付。交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。52220高風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)計(jì)劃管制。生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制。成品的品質(zhì)檢驗(yàn)。出貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)。

相關(guān)文件：1.《生產(chǎn)過程管理控制程序》2.《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》3《不合格品控制程序》生技部2016.8.25有效16COP06顧客服務(wù)顧客投訴未能有效解決顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。73242高風(fēng)險(xiǎn)對所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶?？驮V處理一律以8D報(bào)告格式存檔確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件：《顧客滿意控制程序》綜合部2016.8.25有效17SP01文件管理需要遵守的外來文件識別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果。62336高風(fēng)險(xiǎn)建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理。失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進(jìn)行區(qū)分

相關(guān)文件：1.《文件控制程序》

2.《記錄控制程序》綜合部/生技部2016.8.25有效18SP02人力資源控制人員不足。能力不足溝通不暢54240高風(fēng)險(xiǎn)采取的適當(dāng)措施可包括對在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等相關(guān)文件：《人力資源及培訓(xùn)控制程序》綜合部2016.8.25有效19SP03設(shè)備管理設(shè)備產(chǎn)能不足設(shè)備能力不足設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度64372高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲備。建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢相關(guān)文件：《設(shè)備管理控制程序》生技部2016.8.25有效20SP04采購管理供應(yīng)商不配合。采購物料不符合要求交貨不及時(shí)價(jià)格成本高64248高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商定期評審開發(fā)建立備用供應(yīng)商價(jià)格成本核算，與供方共贏供應(yīng)商定期整改相關(guān)文件：1.《供應(yīng)商評價(jià)與選擇控制程序》2.《采購控制程序》綜合部2016.8.25有效21SP05倉庫管理物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量。

標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致是用錯(cuò)材料52330高風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行環(huán)境的先期策劃及定期更新。庫存物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識相關(guān)文件：1.《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序》2.《產(chǎn)品搬運(yùn)包裝防護(hù)與交付控制程序》倉庫2016.8.25有效22SP06來料與成品檢驗(yàn)原材料批量不良未檢出。不良品流出到客戶不良品未及時(shí)標(biāo)識和控制82232高風(fēng)險(xiǎn)制訂抽樣計(jì)劃設(shè)置待檢區(qū)域建立檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)識對不符合報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限相關(guān)文件：1.《產(chǎn)品和服務(wù)放行控制程序》2.《不合格輸出控制程序》質(zhì)保部2016.8.25有效23SP07儀器校準(zhǔn)管理儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測結(jié)果不準(zhǔn)備62336高風(fēng)險(xiǎn)建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對儀器實(shí)施校準(zhǔn)使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證相關(guān)文件：1.《監(jiān)視和測量資源控制程序》質(zhì)保部2016.8.25有效24SP08知識產(chǎn)權(quán)管理組織知識不足，對產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)不足64372高風(fēng)險(xiǎn)可利用的知識的前期準(zhǔn)備生技部2016.8.25有效25SP09工程變更管理圖紙變更未能及時(shí)通知到相關(guān)部門圖紙變更驗(yàn)證不充分，導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合52330高風(fēng)險(xiǎn)所有圖紙變更需要及時(shí)下發(fā)《圖紙更改通知單》至相關(guān)部門所有變更需要驗(yàn)證生技部2016.8.25有效26SP10不合格品管理標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用。未及時(shí)有效的采取改善對策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生62224高風(fēng)險(xiǎn)所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅色“不合格品”標(biāo)貼，以避免投入使用出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對策，以確保不再產(chǎn)生不合格品相關(guān)文件：1.《不合格輸出控制程序》2.《不符合及糾正措施控制程序》質(zhì)保部/生技部2016.8.25有效27SP11工作環(huán)境管理沒有對工作環(huán)境進(jìn)行日常的檢查維護(hù)52330高風(fēng)險(xiǎn)每年至少安排對裝配車間、倉庫及物