第6課西方的文官制度高二歷史統(tǒng)編版（2019）選擇性必修一

2022年9月8日，英國伊麗莎白女王去世首相變更，女王去世英國迎來政治動(dòng)蕩期，政府工作還能正常進(jìn)行嗎？第6課

西方的文官制度學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解中國科舉制與西方近代文官制度的淵源關(guān)系，知道西方近代文官制度的特點(diǎn)以及對(duì)近現(xiàn)代中國公務(wù)員制度的影響。文官制度：又稱公務(wù)員制度，就是由國家法律或法令規(guī)定的各級(jí)文官的分類、考試、錄用、考核、獎(jiǎng)懲、傳遞、培訓(xùn)、晉升、調(diào)動(dòng)、解職、退休、保障等一系列規(guī)章制度和管理制度。文官：也稱公務(wù)員，一般特指經(jīng)過公開考試被政府擇優(yōu)錄用在中央及地方行政機(jī)構(gòu)中長期固定地?fù)?dān)任文職工作并具有一定等級(jí)的工作人員。西方公務(wù)員有兩種含義，廣義的公務(wù)員既包括選舉產(chǎn)生與政府共進(jìn)退的政府官員（政務(wù)官），也包括常任制的、非選舉產(chǎn)生的政府公務(wù)人員（事務(wù)官）。狹義的公務(wù)員僅指事務(wù)官。概念解析西方文官制度出現(xiàn)的背景壹一、西方文官制度出現(xiàn)的背景無專門政府官員5-13世紀(jì)莊園是基本治理單位，管理主要依靠教士和封建領(lǐng)主，封建主直接統(tǒng)治人民。恩賜官爵制14-17世紀(jì)民族國家興起，國王任命親信擔(dān)任政府官員，西方文官制度的萌芽。個(gè)人贍徇制17-18世紀(jì)重要官員由議會(huì)任免，一般官員由國王和貴族控制的樞密院任免政黨分肥制19世紀(jì)后資產(chǎn)階級(jí)政黨制度日益成熟，執(zhí)政黨把政府職位分配給黨內(nèi)同僚閱讀課本，思考：英國舊有的選官方式有哪些？趨勢(shì)：從忠于個(gè)人到忠于政黨；從貴族化漸趨平民化存在什么問題？一、西方文官制度出現(xiàn)的背景1.恩賜官爵制（14-17世紀(jì)）國王權(quán)力逐步擴(kuò)大，需要處理的事務(wù)越來越多。國王挑選自己的親信，并賜予他們官職，官員只為國王和權(quán)貴服務(wù)，類似于仆從。官位掌握在貴族手里，效忠于個(gè)人由于“恩賜制”的影響，英國文官系統(tǒng)相當(dāng)紊亂……多年來，文官管理缺少統(tǒng)一有效的管理監(jiān)督，升遷、使用、獎(jiǎng)懲和任免缺少常規(guī)章法，人員調(diào)配不當(dāng)，工作時(shí)間長短不一。有的部門每日僅工作5-6小時(shí)，眾人懶散，浮游度日。——閻照祥《英國政治制度史》恩賜制導(dǎo)致政治亂象頻發(fā)一、西方文官制度出現(xiàn)的背景2.個(gè)人贍徇制與政黨分肥制（17-18世紀(jì)）（1）個(gè)人贍徇制：資本主義制度建立后，少數(shù)人或集團(tuán)掌握官員的任免權(quán)，他們將官職作為禮品或商品，私相授受，導(dǎo)致營私舞弊、賣官鬻爵等政治亂象頻發(fā)。（2）政黨分贓制：內(nèi)閣制和政黨政治形成后，出現(xiàn)“政黨分肥制”。入主白宮后，杰斐遜做了一件破天荒的事情：他強(qiáng)制要求聯(lián)邦黨官員、以及一些舊官員必須辭職，讓出職位給那些曾經(jīng)幫助他當(dāng)上總統(tǒng)的人。開啟了美國政黨分肥制的先河?！蛲旭R斯·杰斐遜（1801-1809）材料：每個(gè)不同黨派的總統(tǒng)上臺(tái)后，對(duì)只要在競(jìng)選中為本黨出過力出過錢的人，不問才能如何，都要安排一官半職。這些追求者，多數(shù)無一技之長，對(duì)政府賦予的職責(zé)不感興趣，其中不乏既無才又缺德之輩。

——張茲暑《美國政黨分肥制述略》材料2：1841年，哈里森當(dāng)選美國總統(tǒng)，一個(gè)月后便因忙于職位分配勞累而死；1861年，林肯當(dāng)選總統(tǒng)，分官使他精疲力盡，他形容說“如果前院起火，我都無法去救”。1881年，因分官不均，導(dǎo)致加菲爾德總統(tǒng)被刺殺。

——《西方文官制度》造成腐敗泛濫，嚴(yán)重影響政府工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，降低了行政效率。客觀上打破政府的貴族化傳統(tǒng)，為更多平民進(jìn)入政府任職創(chuàng)造條件時(shí)期社會(huì)特征選官方式特點(diǎn)或弊端中古時(shí)期17世紀(jì)18世紀(jì)以來封君封臣、王權(quán)與教權(quán)并立恩賜制官員只是為國王和權(quán)貴服務(wù)，類似于仆從逐漸建立起資本主義制度個(gè)人恩惠制導(dǎo)致營私舞弊、賣官鬻爵等政治亂象頻發(fā)西方內(nèi)閣制和政黨政治形成政黨分肥制腐敗泛濫，影響政府工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，降低了行政效率。傳統(tǒng)選官制度的弊端他們是既得利益者，為何要改革？一、西方文官制度出現(xiàn)的背景結(jié)合教材，思考：為什么說工業(yè)革命推動(dòng)了文官制度的建立？政黨更換頻繁穩(wěn)定、持續(xù)、廉潔、高效工業(yè)革命生產(chǎn)力提高社會(huì)分工復(fù)雜政府職能擴(kuò)大亟需新的職業(yè)官僚體系經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上層建筑工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提出政治訴求思考：還有其他因素推動(dòng)了文官制度的建立嗎？思想因素：啟蒙思想的影響和教育程度的提高，平等參政愿望強(qiáng)烈外部因素：中國科舉制度的影響材料：1983年，美國卡特總統(tǒng)任內(nèi)的人事署長艾侖·坎貝爾來華講學(xué)。他直言不諱地說：“當(dāng)我接受聯(lián)合國的邀請(qǐng)來中國向諸位講文官制度的時(shí)候，我是深感驚訝的。因?yàn)樵谖覀兾鞣剿械恼螌W(xué)教科書中，當(dāng)談及文官制度時(shí)，都把它的創(chuàng)始者歸于中國（科舉制)?！薄溃┌瑐悺た藏悹栆弧⑽鞣轿墓僦贫瘸霈F(xiàn)的背景1.歷史因素：西方傳統(tǒng)選官制度存在弊端，不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展2.經(jīng)濟(jì)因素：工業(yè)革命的推動(dòng)，國家管理職能拓展3.思想因素：啟蒙思想的影響和教育程度的提高，人們要求平等參與政府工作的愿望日益強(qiáng)烈4.外來因素：中國科舉制提供借鑒西方文官制度的建立貳二、西方文官制度的建立1.英國文官制度的建立18世紀(jì)初19世紀(jì)初1854年1855年1870年1883年初步建立英國規(guī)定除了大臣以外，官員不得當(dāng)選為下院議員，議會(huì)開始限制國王任命官員權(quán)力。兩官分途為保證政府工作不受政黨更替的影響，開始設(shè)置常務(wù)次官的職位，從而形成政務(wù)官和事務(wù)官兩類官員。政務(wù)官：包括大臣和政務(wù)次官或政務(wù)秘書，他們與內(nèi)閣共進(jìn)退。事務(wù)官：即文官，包括常務(wù)次官直至一下的一般政府工作人員，負(fù)責(zé)具體事務(wù)，不受黨派影響，長期任職。意義：實(shí)現(xiàn)了政治和管理的區(qū)分，既維持了代議制下政黨輪流執(zhí)政的特點(diǎn)，又保證了政府工作的穩(wěn)定性和持續(xù)性二、西方文官制度的建立1.英國文官制度的建立18世紀(jì)初19世紀(jì)初1853年1854年1855年1870年

英國東印度公司在職員運(yùn)用方面采用了書面考試錄用的方法，不久，英國政府也采用書面考試的辦法錄用文官。確立了公開競(jìng)爭(zhēng)考試制度，擇優(yōu)錄用文官，為英國文官制度形成奠定基礎(chǔ)?！騽虼髮W(xué)◎東印度公司二、西方文官制度的建立1.英國文官制度的建立18世紀(jì)初19世紀(jì)初1853年1854年1855年1870年◎克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)英軍營地◎克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)中英國傷兵在寒冷中掙扎導(dǎo)火線由于政府機(jī)構(gòu)混亂，官員昏庸無能，導(dǎo)致英軍在克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)中傷亡慘重。二、西方文官制度的建立1.英國文官制度的建立18世紀(jì)初19世紀(jì)初1853年1854年1855年1870年正式建立英國政府接受《關(guān)于建立常任文官制度的報(bào)告》的建議，頒布法令，建立不受黨派干涉的文官委員會(huì)，對(duì)被推薦的候選人進(jìn)行考試《關(guān)于建立常任文官制度的報(bào)告》（諾斯科特-屈威廉報(bào)告）1854年，英國財(cái)政部兩名官員在對(duì)英國政府的官吏狀況進(jìn)行全調(diào)查后，提出該報(bào)告。他們尖銳批評(píng)在英國，很多官員進(jìn)入政府是憑借個(gè)人關(guān)系而非工作能力，提議應(yīng)實(shí)行公開考試競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)錄取，建立以人的才能為標(biāo)準(zhǔn)的文官制度，提升文官素質(zhì)。這份報(bào)告奠定了后來英國文官制度的基礎(chǔ)?？荚噷?duì)象僅僅限于低級(jí)職務(wù)的年輕人，占比很小，也沒有統(tǒng)一的考試標(biāo)準(zhǔn)，并未根本改變?nèi)稳宋ㄓH的現(xiàn)象。二、西方文官制度的建立1.英國文官制度的建立18世紀(jì)初19世紀(jì)初1853年1854年1855年1870年最終形成英國規(guī)定多數(shù)重要文官職位必須通過公開競(jìng)爭(zhēng)考試擇優(yōu)錄用，文官委員會(huì)有權(quán)獨(dú)立決定文官的基本錄用條件，最終確立了文官制度◎格拉斯頓它是英國近代文官制度最終確立的標(biāo)志，使上層建筑適應(yīng)了工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的要求和工業(yè)化社會(huì)的需要。世界上第一個(gè)完整的文官制度最先在英國確立。思考：為什么近代文官制度最早在英國確立？英國文官制度的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)由淺入深、由簡單到復(fù)雜、由低級(jí)到高級(jí)的不斷完善的過程；二、西方文官制度的建立1.英國文官制度的建立（1）經(jīng)濟(jì)因素：工業(yè)革命在英國最早開展和完成，工業(yè)革命推動(dòng)了文官制度的建立。（2）政治因素：經(jīng)過17世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)革命，英國較早建立起民主制度。（3）思想因素：啟蒙運(yùn)動(dòng)興起于英國，啟蒙思想傳播（4）歷史傳統(tǒng)：書面考試在英國較早出現(xiàn)（5）導(dǎo)火索：克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)暴露政府諸多問題，國人不滿思考：為什么近代文官制度最早在英國確立？19世紀(jì)末-20世紀(jì)初，英國建立起文官的退休和晉升制度，不同等級(jí)的文官根據(jù)功績和資歷晉升；其它資本主義國家也相繼建立文官制度。二、西方文官制度的建立2.西方文官制度的擴(kuò)展1883年，美國國會(huì)通過了由議員彭德爾頓提出的文官制度改革法案《美國文官法》（史稱《彭德爾頓法》），建立了美國的文官制度。1946年，法國頒布統(tǒng)一公務(wù)員法，開始將文官管理納入法治化軌道。1947年，日本通過《國家公務(wù)員法》，文官實(shí)行公開考試，擇優(yōu)錄取，實(shí)行功績制等。1949年，聯(lián)邦德國制定《德意志聯(lián)邦共和國基本法》，對(duì)帝國官制進(jìn)行改革，1950年又頒布公務(wù)員法，形成比較完整的現(xiàn)代文官制度。叁西方文官制度的特點(diǎn)和影響【情景模擬】約翰是一名立志成為優(yōu)秀高級(jí)文官的畢業(yè)大學(xué)生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建議嗎？為什么這么建議？認(rèn)真?zhèn)淇及⒄樂畛泄_支持A黨不站隊(duì)不參與咸魚混日子勤奮努力高級(jí)文官公開考試擇優(yōu)錄用政治中立工作隱名職務(wù)常任論功晉升兩官分途：政府官員分為政務(wù)官與事務(wù)官。政務(wù)官與內(nèi)閣共進(jìn)退；事務(wù)官（文官）負(fù)責(zé)具體事務(wù)，長期任職。文官有志進(jìn)入政界，則必須辭去文官職務(wù)（常務(wù)次官為文官）。小故事：首相帕麥斯頓薦舉一個(gè)親信參加文官考試，結(jié)果落選。英國文官委員會(huì)依法辦事，不但拒絕了首相的“私下關(guān)照”，甚至不準(zhǔn)其索取試卷回家查看。新制新特點(diǎn)三、西方文官制度的特點(diǎn)和影響1.西方文官制度的共同特點(diǎn)材料一

美國聯(lián)邦政府建立了主管文官考試與管理的新機(jī)構(gòu)——文官制度委員會(huì)?！绹墓偃魏喂匐A將是一個(gè)沒有任何禁律的向任何人“開放”的文官結(jié)構(gòu)。任何試圖在年齡、身份或其他方面限制文官被錄用或流動(dòng)的行為，都將被視為是“不民主”的。材料二

任何公務(wù)人員都沒有權(quán)利利用職權(quán)或個(gè)人影響去強(qiáng)迫別人或別的團(tuán)體采取政治行動(dòng)。材料三

文官只要沒有嚴(yán)重過錯(cuò)，可任職到退休；文官可根據(jù)工作成績得到晉升或懲罰。公開考試，擇優(yōu)錄用政治中立，服從領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)常任，論功晉升三、西方文官制度的特點(diǎn)和影響2.西方文官制度的影響英國文官制度的絕對(duì)專業(yè)化素養(yǎng)，使得政府能夠在最低的差錯(cuò)和最高的效率的情況下運(yùn)轉(zhuǎn)自如。這個(gè)制度足以讓采用不同制度的其他國家羨慕不已?！塾ⅲ莠敻覃愄?撒切爾著，李宏強(qiáng)譯《唐寧街歲月》積極：（1）規(guī)范了西方國家政府行政部門事務(wù)官的選用和管理；（2）實(shí)現(xiàn)了政治和管理的分離，有利于政府工作的穩(wěn)定性和持續(xù)性；促進(jìn)了國家治理水平的提高；（3）促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和教育文化事業(yè)的進(jìn)步；（4）為世界其他各國文官制度的建立提供了借鑒。消極：（1）容易滋生官僚習(xí)氣和僵化現(xiàn)象；

（2）文官人數(shù)增多，加大國家財(cái)政負(fù)擔(dān)；

（3）官員層次增加，影響政府工作效率。現(xiàn)在各國的考試制度，差不多都是學(xué)英國的。窮流溯源，英國的考試制度，原來還是從我們中國學(xué)過去的?！獙O中山《五權(quán)憲法》項(xiàng)目西方文官制度科舉制產(chǎn)生時(shí)期權(quán)力情況思想來源考試內(nèi)容相同點(diǎn)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物產(chǎn)生于近代民主社會(huì)不受國王、內(nèi)閣控制受啟蒙思想影響考試內(nèi)容綜合多樣封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物產(chǎn)生于封建專制社會(huì)受國家最高統(tǒng)治者直接干預(yù)受儒家思想影響考試內(nèi)容趨于單一（1）公開公平競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄??；（2）國家重視，有嚴(yán)格法律保障；（3）利于國家發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定比較西方文官制度與中國的科舉制度中國科舉制體現(xiàn)的“機(jī)會(huì)均等”原則為西方文官制度提供借鑒中國科舉制考試內(nèi)容最初為綜合性考試，雖著重強(qiáng)調(diào)儒家經(jīng)典著作，但也包括其他科目，如法律、教學(xué)和政治時(shí)事等。漸漸地，這些考試集中于文體和儒家正統(tǒng)觀念。西方文官制度考試內(nèi)容分為必考科目和選考科目兩種：必考科目有作文、英語、現(xiàn)代或基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)、普通科學(xué)、輔助文字等5門；選考科目有文學(xué)、歷史、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)、法律、政治、數(shù)學(xué)和自然科學(xué)等11門，任選6門。本課小結(jié)西方的文官制度西方文官制度出現(xiàn)的背景西方文官制度的建立西方文官制度的特點(diǎn)和影響制度演變：無專官→賜官制→個(gè)人贍徇制→政黨分肥制