內(nèi)部審核管理程序0010

中國(guó)石油獨(dú)山子石化1000萬噸/年煉油及120萬噸/年乙烯改擴(kuò)建工程版本號(hào):C簽發(fā)日期：2007-01-08內(nèi)部審核管理程序D200701-PMT-HSE-PR-0010版本號(hào)簽發(fā)或修改說明制文人日期審核人日期批準(zhǔn)人日期C首次使用王淼2007-01-08徐鐵兵2007-01-08李法新文件編制部門：工程建設(shè)指揮部HSE管理部審核管理程序1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測(cè)試的程序、管理內(nèi)容和要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指揮部各部門。2職責(zé)2.1HSE管理部是內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測(cè)試的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指揮部?jī)?nèi)部體系審核和內(nèi)控測(cè)試的組織實(shí)施。2.2指揮部各部門配合HSE管理部開展內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測(cè)試工作。3管理流程具體見附錄。4管理內(nèi)容與要求4.1內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測(cè)試按照本標(biāo)準(zhǔn)3的步驟進(jìn)行。2審核策劃HSE管理部根據(jù)指揮部各部門或要素的運(yùn)行狀況、難易程度及重要性并參考以往審核結(jié)果確定審核時(shí)機(jī)、區(qū)域和頻次，于每年元月30日前編制和下達(dá)年度審核計(jì)劃（包括內(nèi)控測(cè)試）。原則上公司每年至少組織一次全面的審核。年度審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)指揮部主管領(lǐng)導(dǎo)審批，并以正式文件發(fā)布。4.3審核準(zhǔn)備4.3.1每次審核均應(yīng)組建審核組，必要時(shí)可再分建若干小組，每個(gè)審核（?。┙M至少應(yīng)有2名內(nèi)部審核員。內(nèi)部審核員應(yīng)具有相應(yīng)資格證且經(jīng)指揮部聘用，其他人員不得超過1名；4.3.2審核前一周，HSE管理部制定詳細(xì)的單項(xiàng)審核計(jì)劃，明確審核的具體區(qū)域、審核組構(gòu)成、日程安排及其它要求或說明事項(xiàng)等，以正式文件下發(fā)到指揮部各部門；在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核和內(nèi)控測(cè)試前，審核員要根據(jù)分工情況編制好審核檢查表和內(nèi)控測(cè)試所需的表格。4.4現(xiàn)場(chǎng)審核（測(cè)試）4.4.1審核組依審核安排的時(shí)間準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，并對(duì)受審方就審核目的、范圍、依據(jù)、方法等相關(guān)內(nèi)容做以簡(jiǎn)短說明或聲明；4.4.2現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)依總體審查和抽樣核實(shí)相結(jié)合的方式進(jìn)行；現(xiàn)場(chǎng)審核必須以事實(shí)為根據(jù)，以文件為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)，作出公正判斷；4.4.4離開受審方時(shí)，審核組應(yīng)就現(xiàn)場(chǎng)審核情況做出必要的小結(jié)或說明；4.4.5現(xiàn)場(chǎng)審核過程中，受審方不得與審核組發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)或爭(zhēng)吵；4.4.6現(xiàn)場(chǎng)審核（測(cè)試）結(jié)束后，審核員應(yīng)將審核記錄和內(nèi)控測(cè)試的表格整理后交HSE管理部統(tǒng)一保存。4.5不符合4.5.1現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的文件與有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同等要求不符的體系性不符合，由審核組整理后報(bào)至審核組織部門組織提請(qǐng)修正；現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的未按體系文件實(shí)施的不符合和內(nèi)控測(cè)試時(shí)發(fā)現(xiàn)的例外事項(xiàng)，由審核（小）組討論后確定不符合性質(zhì)并開據(jù)《不符合報(bào)告單》；不符合依其嚴(yán)重程度分為以下兩種類型：——嚴(yán)重不符合項(xiàng)：對(duì)產(chǎn)品、安全、健康、環(huán)境造成不良后果、帶有普遍性問題或部門單位職責(zé)未落實(shí)等不符合項(xiàng)； 般不符合項(xiàng)：未造成但有可能造成不良后果。不知道文件規(guī)定或明知文件規(guī)定而不按規(guī)定去做等不符合。6審核報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束，不符合報(bào)告開據(jù)完畢后，由審核組長(zhǎng)主持編寫《審核報(bào)告》。《審核報(bào)告》應(yīng)明確以下內(nèi)容：a）審核的目的和范圍；b）審核組成員；c）審核的日期；d）審核的依據(jù)；e）《不符合統(tǒng)計(jì)表》及《不符合報(bào)告單》；f）評(píng)價(jià)性意見。4.7講評(píng)會(huì)講評(píng)會(huì)由指揮部主管領(lǐng)導(dǎo)主持，要求指揮部各部門領(lǐng)導(dǎo)和審核人員參加。會(huì)議內(nèi)容包括：a）宣讀并送發(fā)《審核報(bào)告》；b）講評(píng)審核總體情況，提出糾防和獎(jiǎng)懲要求；c）遞交《不符合報(bào)告單》。8糾防措施1內(nèi)部審核和內(nèi)控測(cè)試發(fā)現(xiàn)的各種不符合和問題均應(yīng)采取糾正或預(yù)防措施，嚴(yán)格執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施管理程序》。8.2對(duì)于審核發(fā)現(xiàn)的問題還應(yīng)：a）各部門在收到《審核報(bào)告》或《不符合報(bào)告單》后5日內(nèi)制訂出糾正和預(yù)防措施、確定完成日期，并報(bào)請(qǐng)HSE管理部認(rèn)可后實(shí)施；b）糾正和預(yù)防措施實(shí)施完成后5日內(nèi)，由責(zé)任部門通知HSE管理部，HSE管理部安排內(nèi)審員跟蹤驗(yàn)證，直至追究到不符合項(xiàng)的徹底消除為止；c）在規(guī)定期限內(nèi)未完成糾正措施，由HSE管理部向指揮部主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并按規(guī)定予以處罰。5相關(guān)文件6.1糾正和預(yù)防措施