內(nèi)部審核管理程序0010

中國石油獨山子石化1000萬噸/年煉油及120萬噸/年乙烯改擴(kuò)建工程版本號:C簽發(fā)日期：2007-01-08內(nèi)部審核管理程序D200701-PMT-HSE-PR-0010版本號簽發(fā)或修改說明制文人日期審核人日期批準(zhǔn)人日期C首次使用王淼2007-01-08徐鐵兵2007-01-08李法新文件編制部門：工程建設(shè)指揮部HSE管理部審核管理程序1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測試的程序、管理內(nèi)容和要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指揮部各部門。2職責(zé)2.1HSE管理部是內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測試的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指揮部內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測試的組織實施。2.2指揮部各部門配合HSE管理部開展內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測試工作。3管理流程具體見附錄。4管理內(nèi)容與要求4.1內(nèi)部體系審核和內(nèi)控測試按照本標(biāo)準(zhǔn)3的步驟進(jìn)行。2審核策劃HSE管理部根據(jù)指揮部各部門或要素的運行狀況、難易程度及重要性并參考以往審核結(jié)果確定審核時機(jī)、區(qū)域和頻次，于每年元月30日前編制和下達(dá)年度審核計劃（包括內(nèi)控測試）。原則上公司每年至少組織一次全面的審核。年度審核計劃應(yīng)經(jīng)指揮部主管領(lǐng)導(dǎo)審批，并以正式文件發(fā)布。4.3審核準(zhǔn)備4.3.1每次審核均應(yīng)組建審核組，必要時可再分建若干小組，每個審核（小）組至少應(yīng)有2名內(nèi)部審核員。內(nèi)部審核員應(yīng)具有相應(yīng)資格證且經(jīng)指揮部聘用，其他人員不得超過1名；4.3.2審核前一周，HSE管理部制定詳細(xì)的單項審核計劃，明確審核的具體區(qū)域、審核組構(gòu)成、日程安排及其它要求或說明事項等，以正式文件下發(fā)到指揮部各部門；在進(jìn)行現(xiàn)場審核和內(nèi)控測試前，審核員要根據(jù)分工情況編制好審核檢查表和內(nèi)控測試所需的表格。4.4現(xiàn)場審核（測試）4.4.1審核組依審核安排的時間準(zhǔn)時到達(dá)審核現(xiàn)場，并對受審方就審核目的、范圍、依據(jù)、方法等相關(guān)內(nèi)容做以簡短說明或聲明；4.4.2現(xiàn)場審核應(yīng)依總體審查和抽樣核實相結(jié)合的方式進(jìn)行；現(xiàn)場審核必須以事實為根據(jù)，以文件為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)，作出公正判斷；4.4.4離開受審方時，審核組應(yīng)就現(xiàn)場審核情況做出必要的小結(jié)或說明；4.4.5現(xiàn)場審核過程中，受審方不得與審核組發(fā)生爭執(zhí)或爭吵；4.4.6現(xiàn)場審核（測試）結(jié)束后，審核員應(yīng)將審核記錄和內(nèi)控測試的表格整理后交HSE管理部統(tǒng)一保存。4.5不符合4.5.1現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的文件與有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同等要求不符的體系性不符合，由審核組整理后報至審核組織部門組織提請修正；現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的未按體系文件實施的不符合和內(nèi)控測試時發(fā)現(xiàn)的例外事項，由審核（?。┙M討論后確定不符合性質(zhì)并開據(jù)《不符合報告單》；不符合依其嚴(yán)重程度分為以下兩種類型：——嚴(yán)重不符合項：對產(chǎn)品、安全、健康、環(huán)境造成不良后果、帶有普遍性問題或部門單位職責(zé)未落實等不符合項； 般不符合項：未造成但有可能造成不良后果。不知道文件規(guī)定或明知文件規(guī)定而不按規(guī)定去做等不符合。6審核報告現(xiàn)場審核結(jié)束，不符合報告開據(jù)完畢后，由審核組長主持編寫《審核報告》?！秾徍藞蟾妗窇?yīng)明確以下內(nèi)容：a）審核的目的和范圍；b）審核組成員；c）審核的日期；d）審核的依據(jù)；e）《不符合統(tǒng)計表》及《不符合報告單》；f）評價性意見。4.7講評會講評會由指揮部主管領(lǐng)導(dǎo)主持，要求指揮部各部門領(lǐng)導(dǎo)和審核人員參加。會議內(nèi)容包括：a）宣讀并送發(fā)《審核報告》；b）講評審核總體情況，提出糾防和獎懲要求；c）遞交《不符合報告單》。8糾防措施1內(nèi)部審核和內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的各種不符合和問題均應(yīng)采取糾正或預(yù)防措施，嚴(yán)格執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施管理程序》。8.2對于審核發(fā)現(xiàn)的問題還應(yīng)：a）各部門在收到《審核報告》或《不符合報告單》后5日內(nèi)制訂出糾正和預(yù)防措施、確定完成日期，并報請HSE管理部認(rèn)可后實施；b）糾正和預(yù)防措施實施完成后5日內(nèi)，由責(zé)任部門通知HSE管理部，HSE管理部安排內(nèi)審員跟蹤驗證，直至追究到不符合項的徹底消除為止；c）在規(guī)定期限內(nèi)未完成糾正措施，由HSE管理部向指揮部主管領(lǐng)導(dǎo)報告，并按規(guī)定予以處罰。5相關(guān)文件6.1糾正和預(yù)防措施