新三板盡職調(diào)查清單

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)盡職調(diào)查清單及訪談安排主辦券商

盡職調(diào)查清單第一部分主辦券商盡職調(diào)查文件A章公司基本情況調(diào)查（資料收集人： ）1； 11-2 歷史沿革情況i1-2-1公司歷次工商登記備案資料（由工商登記機(jī)關(guān)取得并敲工商登記機(jī)關(guān)騎縫章）1-2-2公司當(dāng)期及歷次營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證1-2-3公司歷年工商年檢的財(cái)務(wù)報(bào)告11-2-4L ..一?.二公司歷次獲得的榮譽(yù)證書卜??—???—?…，?1一??一一_??一?一1用1-3-14 j股東的出資情況公司設(shè)立時(shí)各發(fā)起人資料I 1-3-3-1各股東簡(jiǎn)介（或自然人身份證明文件、發(fā)起人簡(jiǎn)歷） 、公司設(shè)立當(dāng)年的營(yíng)業(yè)執(zhí)照1-3-3-21各股東在公司設(shè)立當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)告1-3-2公司設(shè)立及歷次股本變動(dòng)時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告及驗(yàn)資資料1-3-3公司與股東之間資金占用情況的說明及相關(guān)憑證1-4重大股權(quán)變動(dòng)情況1-4-1重大股權(quán)變動(dòng)涉及股東的 ’三會(huì)”決議等內(nèi)部決策文件（如需）i1-4-2公司審議重大股權(quán)變動(dòng)的 三會(huì)”決議等1-4-3重大股權(quán)變動(dòng)涉及的政府批準(zhǔn)文件（如需）1-4-4?重大股權(quán)變動(dòng)涉及的相關(guān)報(bào)告1-4-4-1"■ T審計(jì)報(bào)告（如需）1-4-4-2評(píng)估報(bào)告（如需）

1-4-4-3驗(yàn)資報(bào)告（如需）11-4-5r 國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件（如有）、「 F1 11-4-6?國(guó)有股權(quán)管理文件（如有）L???! r?■?- 1;1ii1-4-7重大股權(quán)變動(dòng)涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議1?1ii1-4-8公司重大股權(quán)變動(dòng)履行的公告及相關(guān)債權(quán)人同意文件1；[：??? 1 - 1 1-4-9 j重大股權(quán)變動(dòng)時(shí)，其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾函 if |1!II1-4-10股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證或支付情況說明1 I 1-4-11 ;重大股權(quán)變動(dòng)對(duì)公司業(yè)務(wù)、人員等影響情況的說明iii：H[ ]?1-5 ---重大重組情況11:1i1-5-1公司歷次合并、公司歷次分立、收購(gòu)、出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組情況表！1 1:111-6控股股東（第一大股東）及實(shí)際控制人、況發(fā)起人主要情j:iii11-6-1?公司控股股東（第一圖及組織結(jié)構(gòu)說明置）大股東）及實(shí)際控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)（包括參控股子公司、職能部門設(shè)i1:11?1-6-2i控股股東（第一大股東）及實(shí)際控制人、股東資料：發(fā)起人及主要[1:1i1-6-2-11營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如為自然人的，收集相關(guān)身份證明文件復(fù)印件、境內(nèi)居住證明文件復(fù)印件）?i1 111-6-2-2ii公司章程!I1-6-2-3最『年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告1I1-6-2-4追溯自然人股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)j；1-6-2-5追溯至自然人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或身份證名、境外居留權(quán)證明文件）；?ii1-6-2-6控股股東（第一大股東）及實(shí)際控制人的支配的股東持 _ ：1

L有的公司股份重天權(quán)屬糾紛情況…1-6-2-71第f股東和實(shí)際控制人未來潛在變動(dòng)的計(jì)劃11；?1-6-3■各自然人股東的直系親屬姓名、工作單位及任職、投資情況1?：i■?iT... 1公司關(guān)于全部股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質(zhì)的1-6-4i說明ni1111-6-51控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人及主要股東持有公司股份是否存在質(zhì)押或權(quán)屬爭(zhēng)議情況的說明及相關(guān)文件i1;1：1-6-6所有股東之間是否存在美聯(lián)、一致行動(dòng)、委托、信托持股關(guān)系的說明及相關(guān)協(xié)議111-6-7股東之間關(guān)于行使股東權(quán)利特殊安排的協(xié)議（如債轉(zhuǎn)股公司或部分股東委托控股股東行使表決權(quán)等）■111-6-8?直接或通過持股公司間接持有公司股份員工持股協(xié)議及持股情況說明（包括持股人員名單、具體持股數(shù)量及比例、出資資金來源、是否符合員工持股相關(guān)規(guī)定）i!i：?■?1-6-9股東中戰(zhàn)略投資者持股的情況及戰(zhàn)略持股協(xié)議或相關(guān)特別合同i1；ii：i1-6-10股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人及主要股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況的說明?■?： r1-6-11控股股東控制的其他企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告■111-7 一 公司控、參股子公司的情況:11?1-7-11公司的組織結(jié)構(gòu)圖（包括設(shè)立的職能部門）ir1-7-2 公司參控股子公司主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)說明、公司各部門職能說明1；1-7-3 Ti " "" - - -- - --H公司控、參股子公司相關(guān)資料L. 1i1-7-3-1營(yíng)業(yè)執(zhí)照11-7-3-2?公司章程1；11-7-3-3ii最『年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）i1S■1-7-4公司控股子公司歷史沿革情況說明1:11-7-5公司重要控股子公司的歷次驗(yàn)資報(bào)告及評(píng)估報(bào)告\

1-7-61-8公司重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關(guān)資料1- ? _t員工情況i■??- j\1-8-1?關(guān)于員工人數(shù)及其變化、專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度、年齡分布的說明iii；11-8-2? 」公司人力資源管理制度、勞動(dòng)保護(hù)制度?1?1-8-3當(dāng)?shù)貏趧?dòng)合同相關(guān)法規(guī)、勞動(dòng)保障法規(guī)、社保相關(guān)法規(guī)，公司執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革情況的說明I?：|?1-8-4勞動(dòng)合同樣本1■1：11-8-5社保證明和相關(guān)費(fèi)用繳納憑證；11-8-6公司員工名冊(cè)、工資表（ 2013、2014年工資表），平均薪酬水平與所在地人均收入水平、同行業(yè)主要企業(yè)員工平均薪酬水平比較情況說明iii：?11-8-7?1-91-9-1資產(chǎn)權(quán)屬情況房屋所有權(quán)證ii■i:111-9-2土地使用權(quán)證??1-9-3公司實(shí)際占用土地、使用房屋中尚未取得相關(guān)權(quán)證部分的情況說明?1-9-4商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明i：?：1-9-5房產(chǎn)、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況■?i1-9-6?房屋、土地、設(shè)備租賃合同（如有）及租賃對(duì)方合法擁有相關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬文件i1-9-71-9-8如公司存在設(shè)備抵押貸款的情形，借款合同及還款情況無形資產(chǎn)的相關(guān)許可文件1i?■1-9-9公司許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件i：1-9-10公司擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律文件i1：i■i1-9-11境外擁有資產(chǎn)的情況說明及重要境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明11

1-10公司獨(dú)立性情況i■?r i1-10-1控股股東、實(shí)際控制人及其控、參股公司與公司從事的主要業(yè)務(wù)與擁啟的資產(chǎn)情況r 1;[|:111-10-21公司資產(chǎn)是否存在被控股股東控制或占用情況的說明，如存在業(yè)務(wù)交叉，相互占用資產(chǎn)、資源、大額資金占用的情況，有關(guān)解決措施和效果的說明IISi11：1-10-3控股股東、實(shí)際控制人與公司財(cái)務(wù)部門的設(shè)置以及獨(dú)立運(yùn)作情況i11-10-4公司會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、對(duì)分公司和子公司的財(cái)務(wù)管理制度、人員設(shè)置情況：1■I?1-10-5財(cái)務(wù)人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職情況的說明■I??i11-10-6L . .j控股股東、實(shí)際控制人與公司的采購(gòu)銷售部門的設(shè)置及各自運(yùn)作情況\11-10-7控股膠東、安面控制人馬公司的基天銀行順戶并設(shè)情況、稅務(wù)登記證、重要稅種的完稅憑證 \!)1：1r1-10-8公司關(guān)于機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況的說明（公司的機(jī)構(gòu)與控股股東或?qū)嶋H控制人完全分開且獨(dú)立運(yùn)作情況、是否存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形、是否完全擁啟機(jī)構(gòu)設(shè)置自主權(quán)）；?：?ii：I1-10-91公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公司以外其他單位兼職、領(lǐng)薪情況的說明\■1：1-10-10公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度11-11商業(yè)信用情況：1I1-11-1報(bào)告期內(nèi)重大商務(wù)合同履行情況說明1;;II1-11-2n工商‘、稅務(wù)、海關(guān)、土地管理、環(huán)保、銀行、保險(xiǎn)等的商業(yè)信譽(yù)情況、評(píng)級(jí)、調(diào)查反饋文件（如各項(xiàng)處罰通知及相關(guān)規(guī)定）11[|1-11-3行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件1ii；1-11-4主要銀行給予公司的授信額度、銀行貸款合同、主要銀行信用評(píng)級(jí)情況、貸款卡以及公司獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)1；?1i第二章業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查］（資料收集人： ）>

2-2采購(gòu)情況i2-2-1采購(gòu)模式與采購(gòu)流程的說明?2-2-2?2-2-32-2-4報(bào)告期主要供應(yīng)商’（至少前10名）的各自采購(gòu)額占同期采購(gòu)總額的比例說明i2-2-5與主要供應(yīng)商’（至少前10名）的長(zhǎng)期供貨合同（如長(zhǎng)期供貨合同僅為框架協(xié)議，還應(yīng)包括相應(yīng)的具體定單樣本）12-2-6公司關(guān)于采購(gòu)來源以及價(jià)格穩(wěn)定性的說明、采購(gòu)價(jià)格波動(dòng)趨勢(shì)與市場(chǎng)公允價(jià)格（或相關(guān)大宗商品價(jià)格）變動(dòng)趨勢(shì)匹配性的說明2-2-7供應(yīng)商管理辦法、與采購(gòu)相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況I2-2-8行業(yè)與公司采購(gòu)模式的說明文件及公司與主要供應(yīng)商結(jié)算方式的說明?2-2-9公司關(guān)于過往關(guān)聯(lián)采購(gòu)情況的說明及關(guān)聯(lián)采購(gòu)合同?■?i2-2-10高管人員、核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司 5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明?i2-2-11n?供應(yīng)商類別、數(shù)量及變動(dòng)、分類及分布、主要供應(yīng)商、新增大額供應(yīng)商、委外加工供應(yīng)商、特殊供應(yīng)商、交易異常供應(yīng)商分析!1;i112-2-122-2-12-112-2-12-2主要供應(yīng)商的工商檔案I2-2-12-31；2-2-12-4i- r2-3生產(chǎn)情況!?i1 2-3-1主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途 i

2-3-2i■?2-3-311行業(yè)與公司生產(chǎn)模式及公司主要產(chǎn)品生產(chǎn)周期的說明 j2-3-4公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明1?■I?2-3-52-3-6j?■ i■?!■II[|u>! 12-3-7房屋、土地、設(shè)備租賃合同 j1a12-3-8如公司存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況ii：i — 12-3-9關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其他保障協(xié)定卜??? ?：ii：?2-3-10無形資產(chǎn)的相關(guān)許可文件i?「 I 2-3-11 |公司許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件?i1：2-3-12 ;公司擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律文件11；II12-3-13J境外擁有資產(chǎn)的情況說明及境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明12-3-14質(zhì)量控制制度文件j2-3-1511公司關(guān)于質(zhì)量控制制度執(zhí)行情況的及公司是否存在產(chǎn)品質(zhì)量糾紛或訴訟的說明ii|i2-3-16?報(bào)告期產(chǎn)品成品率、返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的數(shù)據(jù)、資料及相關(guān)管理制度1：i2-3-17質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具報(bào)告期內(nèi)公司不存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的證明文件!i\：?2-3-18公司軼得的相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)?2-3-191安全生產(chǎn)管理制度!?；ii! 2-3-201公司以往發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及處理結(jié)果等資料?：?12-3-21安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的報(bào)告期內(nèi)公司尢重大安全生產(chǎn)事故的證明文件?；ii：i\?2-3-22生產(chǎn)工2是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)的說明\i■i：12-3-23 歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來可能的投入情況的一幽 i；i

2-3-24環(huán)保部門出具的報(bào)告期內(nèi)公司未違反相關(guān)環(huán)保規(guī)定的有效證明文件2-4銷售情況；2-4-1公司銷售（服務(wù)）模式的說明，銷售管理制度、考核制度文件aS；ia：iaI112-4-2權(quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)公司關(guān)于主要產(chǎn)品市場(chǎng)銷售情況的報(bào)告（如市場(chǎng)整體需求與供給狀況、產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料等）i'* ***F1i；i12-4-3主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料：ii ■■■■,2-4-4報(bào)告期公司主要產(chǎn)品按區(qū)域分布的銷售記錄11i■n??i：2-4-5行業(yè)與公司銷售模式及公司銷售結(jié)算模式說明:?i2-4-6?報(bào)告期對(duì)主要客戶（數(shù)量根據(jù)重要性原則判斷）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況1■i!l1：i2-4-7；ii2-4-8會(huì)計(jì)期末銷售收入異常增長(zhǎng)情況的收入確認(rèn)憑證（如有）?1■2-4-9報(bào)告期重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明及關(guān)聯(lián)銷售合同i1;2-4-1011；2-4-11l：l:12-4-12u??r .32-4-1311- ■ - H主要客戶相關(guān)問核底稿[|!? i?12-4-13-1各年度主要客戶名單、銷售產(chǎn)品、金額情況，客戶構(gòu)成分析表（見附件1-表1）i?iii2-4-13-2主要客戶的工商檔案、關(guān)系說明11|q 2-5核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況i；;in2-5-1i：I■I?；2-5-1-1i2-5-1-21I1；i:i

2-5-1-3i2-5-2技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議1.2-5-3核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形的說明2-5-4?與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議、勞動(dòng)合同書2-5-5公司取得的主要研發(fā)成果2-5-6公司主要的在研項(xiàng)目及研發(fā)目標(biāo)\| 2-5-7 '報(bào)告期研發(fā)費(fèi)用投入及明細(xì)情況的說明2-5-81:2-5-9相關(guān)在研項(xiàng)目與現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品之間的承繼關(guān)系公司主要核心技術(shù)來源的說明II12-5-10高新技術(shù)企業(yè)證書及全套申請(qǐng)文件第三章同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查］（資料收集人： ）3-2關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況13-2-1主要關(guān)聯(lián)方清單及資料?3-2-1-1?li實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)系密切的家庭成員清單I13-2-1-2主要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料（或身份證明文件） ，審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)告[| T3-2-2一'??'? '...- --- .......h關(guān)聯(lián)交易管理制度3-2-3與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的會(huì)議資料3-2-4關(guān)聯(lián)交易協(xié)議3-2-5公司高管人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬的情況說明3-2-63-2-7與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的獨(dú)立董事意見關(guān)聯(lián)交易在銷售或采購(gòu)中的占比及其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的影響II

3-2-8報(bào)告期各年度關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)發(fā)生額、 j !余額及占公司應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)的比例 \3-2-9關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實(shí)性的說明i1 3-2-10?持續(xù)性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對(duì)公司長(zhǎng)期持續(xù)運(yùn)營(yíng)的影響i!i3-2-111;持續(xù)性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)及定價(jià)是否公允、合理的情況說明3-2-12?與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類交易的市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)3-2-13公司關(guān)于減少關(guān)聯(lián)交易的措施說明1?3-2-143-2-15公司與股東之間資金占用情況的說明及相關(guān)憑證（如有）■3-2-16參控股公司的其他股東背景、入股原因、工商檔案??!1\3-2-173-2-17-113-2-17-213-2-181 1第四章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員調(diào)查 1（資料收集人： ）4-1任職及任職資格ii4-1-1i?臼與任職情況及資格右關(guān)的三會(huì)文件 14-1-2董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說明：?4-1-3董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合相關(guān)任職資格的說明『 "11:11 1i4-1-4監(jiān)管部門對(duì)于上述人員任職資格的批準(zhǔn)或備案文件4-2簡(jiǎn)歷及操守1II4-2-1董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷；1;i14-2-2公司關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是合存在違規(guī)行為的說明i

4-2-3公司與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況i4-3勝任能力和勤勉盡責(zé)11.4—3—1董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員曾擔(dān)任高管人員的其他公司的規(guī)范運(yùn)作情況以及該公司經(jīng)營(yíng)情況；?：14-3-2?董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員在公司投入的時(shí)間的說明以及相關(guān)的三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要或紀(jì)錄i|?■4-4薪酬及兼職情況14-4-1與薪酬情況相關(guān)的三會(huì)文件1?4-4-2關(guān)于是否存在兼職情況的說明!!14-4-3從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取報(bào)酬以及享受其他待遇情況的說明?■?-4-5報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)情況?!!；1r4-5-1報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員變動(dòng)情況說明i；I?4-5-2與上述人員變動(dòng)相關(guān)的三會(huì)文件i?：?i4-6持股及其他對(duì)外投資等情況1■：|i4-6-11 !董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員就持股及其 j 1他對(duì)外投資情況發(fā)出的聲明文件14-6-2董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司同類業(yè)務(wù)的情況及聲明文件?：?■?i4-6-3?董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對(duì)外投資，是否存在重大債務(wù)負(fù)擔(dān)及聲明文件i\；14-6-4董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否涉及訴訟、是否存在到期未償還債務(wù)等情況的聲明及相關(guān)資料4-6-5董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的承諾第五章組織機(jī)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查1（資料收集人： ） i1—5-11-------_-----------——---——---公司章程及其規(guī)范運(yùn)行情況11：15-1-1與公司章程歷次修改相關(guān)的三會(huì)文件、公司章程進(jìn)行工一3331登記的資H

5-1-2公司就近三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為的說明，如無，則出具明確的書面聲明1■15-2組織結(jié)構(gòu)和三會(huì)運(yùn)作情況i5-2-1L t組織結(jié)構(gòu)及關(guān)于部門職能描述的文件 _ _ _ 5-2-2公司治理制度規(guī)定，包括三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專門委員會(huì)人員構(gòu)成及議事規(guī)則、董事會(huì)秘書制度、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料1；115-2-3I-歷次三會(huì)的會(huì)議文件，包括書面通知副本、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等iii■?? i5-2-4 ；董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)立時(shí)間、委員構(gòu)成、委員履歷 -- .-15-2-5董事會(huì)專門委員會(huì)的歷次會(huì)議文件一 'F1Ili15-2-6公司總經(jīng)理制度、人員構(gòu)成及履歷!1A5-2-7總經(jīng)理會(huì)議的歷次會(huì)議文件1:1；5-35-3-115-3-2i；ii;iII5-3-315-3-4i??■ii5-4L—??一?一一一?一一?一一?一一一?一一一?內(nèi)部控制環(huán)境L ?? ■■■■"]?ii5-4-1有助分析公司內(nèi)部控制環(huán)境的董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議記錄i—…??一一一j■?：?：??5-4-2各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度1：5-4-3公司財(cái)務(wù)體系崗位設(shè)置、人員構(gòu)成、履歷、任職資格情況、與實(shí)際控制人關(guān)系的說明：?■?:■5-5 業(yè)務(wù)控制1■15-5-1公司關(guān)于各項(xiàng)業(yè)務(wù)控制標(biāo)準(zhǔn)、控制措施的相關(guān)制度規(guī)定 ??一??1;!i：15-5-2公司存在因違反工商、稅務(wù)、審計(jì)、環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)等部門的相關(guān)規(guī)定而受到處罰通知及相關(guān)規(guī)定（如有）!1:1;15-61 1--- ■?；ii

5-6-15-6-2■ 11 11 15-7￡■會(huì)計(jì)管理控制i571會(huì)計(jì)管理的相關(guān)資料（包括但不限于會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)人 ： ！員培訓(xùn)制度等） :5-8內(nèi)部控制的監(jiān)督:1I5-8-15-8-215-8-35-8-4■5-8-4 \15-8-515-8-6??5-8-7■5-9股東資金占用情況i15-9-15-9-2公司設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來憑證及相關(guān)說明（如有）公司關(guān)于最近三年是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況說明及相關(guān)協(xié)議、轉(zhuǎn)帳憑證l：1?1?Ii5-9-3公司關(guān)于是否為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的說明、相關(guān)合同及擔(dān)保的進(jìn)展情況1；! 'i」5-10內(nèi)控制度運(yùn)行情況i廠 5-10-1采購(gòu)循環(huán)相關(guān)內(nèi)控■|?5-10-1-1采購(gòu)相關(guān)內(nèi)控制度1!15-10-1-2采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)合同、采購(gòu)?fù)ㄖⅡ?yàn)收證明、倉(cāng)庫(kù)收發(fā)記錄、商業(yè)票據(jù)、款項(xiàng)支付等相關(guān)憑證!?5-10-1-3成本構(gòu)成分析表、投入產(chǎn)出分析表ii

5-10-1-4主要派遣人員人工工資分析表、主要能源消耗分析統(tǒng)計(jì)表5-10-2i銷售循環(huán)相關(guān)內(nèi)控5-10-2-1銷售相關(guān)內(nèi)控制度5-10-2-2銷售記錄相關(guān)原始憑證5-10-2-3收入確認(rèn)憑證、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入月度分析表、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、成本、毛利月度分析表5-10-2-45-10-2-55-10-2-65-10-3資金循環(huán)相關(guān)內(nèi)控L 15-10-3-1"■ "■ "■ "■ -----7資金管理相關(guān)內(nèi)控制度，資金管理制度|_ 5-10-3-2?銀行賬戶清單、銀行日記賬、銀行流水、銀行對(duì)賬單5-10-3-3資金授權(quán)、批準(zhǔn)、審驗(yàn)、責(zé)任追究等相關(guān)文件5-10-4T現(xiàn)金交易5-10-4-1公司現(xiàn)金交易相關(guān)管理制度、審批權(quán)限、相關(guān)人員的配備及權(quán)限設(shè)置、支付流程5-10-4-21現(xiàn)金交易總量、頻次、占比、成因、坐支情況等說明，現(xiàn)金退回情況統(tǒng)計(jì)E5-10-4-3 |現(xiàn)金交易的相關(guān)原始憑證或自制憑證、入賬情況 5-10-4-4現(xiàn)金收入的繳存憑證，對(duì)應(yīng)的合同或訂單、出庫(kù)單5-10-4-5現(xiàn)金支出的支取憑證，對(duì)應(yīng)的采購(gòu)合同或訂單、入庫(kù)單5-10-4-6 1現(xiàn)金大額交易清單5-10-4-7現(xiàn)金日記賬、現(xiàn)金收支統(tǒng)計(jì)表、現(xiàn)金內(nèi)控測(cè)試表?5-10-4-8大額現(xiàn)金交易與銀行流水核對(duì)清單5-10-4-9現(xiàn)金交易規(guī)范措施第六章財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查（資料收集人： ）

6-2宿關(guān)評(píng)估報(bào)告i■?6-2-11公司設(shè)立時(shí)（含有限責(zé)任公司改制期間）及報(bào)告期內(nèi)歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告?■?：?6-2-2?公司設(shè)立時(shí)（含有限責(zé)任公司改制期間）及報(bào)告期內(nèi)歷次土地評(píng)估報(bào)告1：6-2-3公司用資產(chǎn)對(duì)子公司出資的，相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告16-2-4其他評(píng)估報(bào)告（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)存貨等）1：!i|6-4營(yíng)業(yè)收入及營(yíng)業(yè)成本11：??16-4-1列表顯示報(bào)告期內(nèi)公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成a6-4-2公司主要服務(wù)報(bào)告期價(jià)格變動(dòng)季節(jié)圖p6-4-3公司報(bào)告期主要服務(wù)的銷量變化季節(jié)圖■16-4-4補(bǔ)貼收入的批復(fù)或相關(guān)證明文件■1i6-4-5j 金額較大的營(yíng)業(yè)外收入明細(xì)表. 16-4-6對(duì)主要客戶、供應(yīng)商的函證文件i16-4-7?公司的成本核算制度i■?：6-4-8報(bào)告期主要服務(wù)的成本明細(xì)表、成本計(jì)算表11■s6-4-9?報(bào)告期主要產(chǎn)品的成本季節(jié)變動(dòng)圖1a：16-4-10成本明細(xì)賬、生產(chǎn)記錄、領(lǐng)料單1；I6-4-111尸 —, ' [應(yīng)付I資明細(xì)賬廠 "j1:1116-4-12派遣人員合同、檔案（抽查廣西移動(dòng)公司 20名）ia：i6-4-13關(guān)聯(lián)方在報(bào)告期成本費(fèi)用明細(xì)is■1;16-7公司銀行賬戶資料 16-7-1公司使用的銀行賬戶（含個(gè)人賬戶） ，以及開戶和銷戶的相關(guān)制度、開戶銷戶情況i16-7-2公司報(bào)告期所有賬戶（含個(gè)人賬戶）的銀行流水、余額詢證函（會(huì)計(jì)師已經(jīng)函證的，要復(fù)印件即可）1

6-7-3大額、異常銀行流水交易對(duì)象調(diào)查i■6-7-4大額、異常銀行流水與相關(guān)交易憑證核對(duì)■1：6-7-5i：■i 丁 16-7-6 1期末金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)明細(xì)，原因分析i6-10重要的對(duì)外投資i?：6-10-1被投資公司相關(guān)資料i6-10-1-1營(yíng)業(yè)執(zhí)照J(rèn)；16-10-1-2報(bào)告期審計(jì)報(bào)告（如有）及財(cái)務(wù)報(bào)告-i1；6-10-1-3投資協(xié)議1：i16-10-1-46-10-2報(bào)告期內(nèi)公司購(gòu)買或出售相應(yīng)股權(quán)時(shí)被投資公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告重大委托理財(cái)?shù)南嚓P(guān)合同i■?；?11 16-10-3重大項(xiàng)目的投資合同1■?\" 16-10-4公司內(nèi)部關(guān)于對(duì)外投資的批準(zhǔn)文件16-11固定資產(chǎn)!i： 6-11-1 6-11-2L 固定資產(chǎn)與在建工程明細(xì)表、抵押質(zhì)押情況固定資產(chǎn)購(gòu)建合同、發(fā)票、完工驗(yàn)收單據(jù)，轉(zhuǎn)固時(shí)間核對(duì)表?■i 」1■:i：a:1??6-11-3??在建工程購(gòu)建的實(shí)際投入明細(xì)、招標(biāo)文件、采購(gòu)合同及發(fā)票、施工承包合同及發(fā)票、工程預(yù)算文件、決算書、付款進(jìn)度表、驗(yàn)收記錄單等■i1：6-11-4 j折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表?；i6-12「 主要債務(wù)?6-12-1銀行借款合同16-12-2委托貸款合同：

6-12-36-12-36-136-13-1■■■一?■6-13-26-13-36-13-4I6-13-5I■：?■■6-13-6|hn■■ ■■a-e■■hrv■ ■■a■!■■ ■■we■I6-146-14-16-126-12-16-12-26-12-3丁一??一?—?ii6-12-46-156-15-16-15-26-166-176-186-19應(yīng)付持公司5%及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況報(bào)告期公司及各獨(dú)立繳稅分支機(jī)構(gòu)的納稅申報(bào)表和稅收繳款書■一■一■■公司歷史上所有關(guān)于稅務(wù)爭(zhēng)議、滯納金繳納、以及重大關(guān)稅糾紛的詳細(xì)情況以及有關(guān)文件及信函公司及各控股子公司的所有納稅憑證?一■!!十?*公司享有稅收優(yōu)惠的有關(guān)政府部門的批復(fù)?一*■■■???，???■■■，?■■報(bào)告期內(nèi)產(chǎn)品出口退稅稅率變動(dòng)情況及相關(guān)文件當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門出具的關(guān)于公司報(bào)告期內(nèi)納稅情況的證明文件無形資產(chǎn)攤銷及減值情況研