IATF16949審核資料清單(詳細(xì))

IATF16949體系審核需求資料清單,,,,,

,,,,,,

過(guò)程代碼,過(guò)程名稱,對(duì)應(yīng)條款,審核要求,相關(guān)程序文件,審核資料

C1,市場(chǎng)策劃與合同評(píng)審,"4.3.2

8.2","●新客戶的開(kāi)發(fā)

●顧客要求的接受和傳遞

●和顧客信息溝通

●與產(chǎn)品相關(guān)要求的識(shí)別

●與產(chǎn)品相關(guān)要求的評(píng)審

●特殊合同（非常規(guī)產(chǎn)品）的風(fēng)險(xiǎn)分析和制造可行性評(píng)價(jià)

●合同訂單的簽訂

●合同訂單的變更管理",與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序,經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

,,,,,顧客清單

,,,,,顧客特定要求矩陣圖

,,,,,顧客要求評(píng)審報(bào)告

,,,,,產(chǎn)品要求評(píng)審表

,,,,,合同/訂單清單（臺(tái)賬）

,,,,,合同評(píng)審單

,,,,,合同變更通知單（若有）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,顧客簽訂的采購(gòu)協(xié)議/質(zhì)量協(xié)議

,,,,,訂單確認(rèn)表

,,,,,訂單達(dá)成統(tǒng)計(jì)表

,,,,,訂單達(dá)成率分析改善記錄

,,,,,內(nèi)部聯(lián)絡(luò)表

,,,,,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

C2,產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃,"4.4.1.1

6.3、8.1

8.3

7.5.3.2.2","●策劃并確立項(xiàng)目

●過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和驗(yàn)證

●試生產(chǎn)

●生產(chǎn)件批準(zhǔn)

●量產(chǎn)移交●變更策劃","

FMEA指導(dǎo)書(shū)

PPAP指導(dǎo)書(shū)

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃控制程序顧客和供方財(cái)產(chǎn)管理程序變更控制程序",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,顧客要求清單

,,,,,顧客要求評(píng)審表

,,,,,特殊特性清單

,,,,,APQP

,,,,,PPAP

,,,,,顧客財(cái)產(chǎn)一覽表

,,,,,顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證記錄

,,,,,顧客財(cái)產(chǎn)異常反饋表

,,,,,試產(chǎn)會(huì)議/總結(jié)會(huì)議

,,,,,防呆防錯(cuò)清單

,,,,,防呆防錯(cuò)評(píng)審記錄

,,,,,產(chǎn)品履歷表

,,,,,變更申請(qǐng)單

,,,,,變更評(píng)審報(bào)告

,,,,,變更通知單

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

C3,生產(chǎn)和交付,"7.1.3

7.1.4

7.5.1

8.5","●生產(chǎn)計(jì)劃、物料計(jì)劃的策劃

●生產(chǎn)計(jì)劃的下發(fā)；

●生產(chǎn)作業(yè)準(zhǔn)備；

●生產(chǎn)啟動(dòng)管理；

●生產(chǎn)過(guò)程控制；

●產(chǎn)品包裝、入庫(kù)；

●備貨、裝車；

●物流運(yùn)輸；●變更控制","生產(chǎn)過(guò)程控制程序

產(chǎn)品交付控制程序

標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序

產(chǎn)品防護(hù)控制程序

應(yīng)急控制程序變更控制程序",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,工廠平面布置圖

,,,,,工廠平面動(dòng)線圖

,,,,,5S檢查/評(píng)審記錄

,,,,,溫濕度記錄表

,,,,,照度記錄表

,,,,,ESD檢查記錄（設(shè)備/人員等）

,,,,,現(xiàn)場(chǎng)配備相關(guān)生產(chǎn)指導(dǎo)文件（SOP/CP/SIP等）

,,,,,作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證記錄（物料、工裝、首件等）

,,,,,周/月生產(chǎn)計(jì)劃

,,,,,生產(chǎn)指令記錄（工單）

,,,,,生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成統(tǒng)計(jì)表

,,,,,生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率分析/改進(jìn)記錄

,,,,,生產(chǎn)各工藝過(guò)程記錄

,,,,,生產(chǎn)過(guò)程評(píng)審和批準(zhǔn)記錄

,,,,,過(guò)程檢驗(yàn)記錄

,,,,,過(guò)程控制記錄（SPC）

,,,,,過(guò)程控制改善記錄

,,,,,產(chǎn)品追溯記錄表

,,,,,變更追蹤控制記錄

,,,,,臨時(shí)變更申請(qǐng)/記錄

,,,,,替代方案清單

,,,,,產(chǎn)品出入庫(kù)記錄

,,,,,領(lǐng)料記錄

,,,,,停復(fù)工驗(yàn)證記錄

,,,,,現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)

,,,,,倉(cāng)庫(kù)物賬卡一致

,,,,,盤點(diǎn)記錄

C4,顧客信息管理與服務(wù),"8.2.1

8.5.5","●顧客反饋信息的接受

●顧客反饋信息的處理

●顧客反饋信息的收集和整理

●顧客滿意度度調(diào)查數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)

●顧客滿意度調(diào)查分值的計(jì)算

●顧客滿意度結(jié)果的分析

●顧客不滿意信息的處理

●顧客滿意度的提高","與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序

顧客滿意度評(píng)價(jià)控制程序

",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,滿意度調(diào)查計(jì)劃

,,,,,顧客滿意度調(diào)查表

,,,,,顧客滿意度記分卡

,,,,,顧客抱怨/投訴清單

,,,,,顧客滿意度調(diào)查報(bào)告

,,,,,顧客端產(chǎn)品績(jī)效統(tǒng)計(jì)表

,,,,,整改記錄（如8D）

,,,,,改進(jìn)記錄

S1,文件記錄管理,"7.5.2

7.5.3","●文件和記錄的策劃

●文件和記錄審核、批準(zhǔn)

●文件和記錄格式的下發(fā)和使用

●文件和記錄格式的變更

●文件的回收、表格記錄的儲(chǔ)存和銷毀","文件控制程序

記錄控制程序",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,受控文件清單

,,,,,文件回收發(fā)放記錄

,,,,,文件變更記錄

,,,,,文件借閱記錄

,,,,,記錄銷毀記錄

S2,人力資源管理,"7.1.2

7.1.6

7.2

7.3","●人力資源需求策劃；

●崗位要求策劃確定；

●人員招聘、入職；

●培訓(xùn)上崗

●年度培訓(xùn)計(jì)劃策劃

●培訓(xùn)計(jì)劃落實(shí)

●培訓(xùn)效果評(píng)估

●員工作業(yè)技能鑒定和定期升級(jí)

●員工激勵(lì)、授權(quán)、考核","培訓(xùn)控制程序

員工滿意度評(píng)價(jià)控制規(guī)定應(yīng)急控制程序",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,組織架構(gòu)圖

,,,,,崗位清單

,,,,,崗位要求說(shuō)明書(shū)

,,,,,特殊崗位清單

,,,,,員工清單

,,,,,員工差距分析表

,,,,,人員能力矩陣表

,,,,,特種崗位人員證書(shū)

,,,,,招聘申請(qǐng)單

,,,,,新員工評(píng)估表

,,,,,知識(shí)矩陣

,,,,,培訓(xùn)需求記錄表

,,,,,年度培訓(xùn)計(jì)劃

,,,,,培訓(xùn)記錄

,,,,,培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄

,,,,,緊急聯(lián)絡(luò)一覽表

,,,,,員工績(jī)效考核記錄

,,,,,離職率統(tǒng)計(jì)

,,,,,員工滿意度調(diào)查實(shí)施計(jì)劃

,,,,,員工滿意度調(diào)查表

,,,,,員工滿意度意見(jiàn)分析處理表

,,,,,員工滿意度報(bào)告

,,,,,員工滿意度改進(jìn)計(jì)劃

S3,采購(gòu)過(guò)程,8.4,"●采購(gòu)計(jì)劃

●供應(yīng)商選擇和評(píng)定

●采購(gòu)信息傳遞，簽訂采購(gòu)合同

●下達(dá)采購(gòu)訂單

●合同、訂跟蹤訂單執(zhí)行情況

●驗(yàn)收、入庫(kù)

●供應(yīng)商體系開(kāi)發(fā)和定期審核

●供應(yīng)商供貨績(jī)效考評(píng)","采購(gòu)控制程序

供方管理程序",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,合格供應(yīng)商名錄

,,,,,采購(gòu)計(jì)劃

,,,,,采購(gòu)申請(qǐng)單

,,,,,采購(gòu)訂單

,,,,,安全庫(kù)存量

,,,,,供應(yīng)商選擇/評(píng)定記錄

,,,,,供應(yīng)商審核計(jì)劃

,,,,,供應(yīng)商審核記錄

,,,,,供應(yīng)商績(jī)效考評(píng)記錄

,,,,,供應(yīng)商資質(zhì)檔案

,,,,,供應(yīng)商IATF16949開(kāi)發(fā)計(jì)劃

,,,,,供應(yīng)商IATF16950開(kāi)發(fā)統(tǒng)計(jì)表

,,,,,采購(gòu)協(xié)議/質(zhì)量協(xié)議

,,,,,加工件PPAP提交

,,,,,供方財(cái)產(chǎn)一覽表

,,,,,供方財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證記錄

,,,,,供方財(cái)產(chǎn)異常反饋表

,,,,,供應(yīng)商投訴記錄

S4,設(shè)施設(shè)備管理,"7.1.3

7.1.5

8.5.1","●新增設(shè)備設(shè)施需求分析

●新增設(shè)備設(shè)施前期選型、采購(gòu)、驗(yàn)收

●設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收、登入臺(tái)賬、投入使用

●設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃策劃和落實(shí)

●維修、報(bào)廢","設(shè)備管理程序

監(jiān)視測(cè)量資源控制程序",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,設(shè)備清單

,,,,,固資清冊(cè)

,,,,,特種設(shè)備清單

,,,,,關(guān)鍵過(guò)程設(shè)備清單

,,,,,特種設(shè)備檢測(cè)報(bào)告

,,,,,設(shè)備預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃

,,,,,設(shè)備預(yù)防性維護(hù)記錄

,,,,,設(shè)備點(diǎn)檢記錄

,,,,,備品備件清單

,,,,,備件壽命評(píng)價(jià)表

,,,,,備品備件安全庫(kù)存

,,,,,備品備件更換記錄

,,,,,設(shè)備異常維修統(tǒng)計(jì)表

,,,,,設(shè)備異常改善記錄

,,,,,工裝、檢/治具申請(qǐng)、驗(yàn)收記錄

,,,,,易損工具清單

,,,,,易損工具更換計(jì)劃

,,,,,易損工具更換記錄

,,,,,工裝、檢/治具、設(shè)備保養(yǎng)/報(bào)廢記錄

,,,,,設(shè)備履歷卡

,,,,,設(shè)備管理編號(hào)記錄與張貼

,,,,,設(shè)備OEE統(tǒng)計(jì)

,,,,,設(shè)備OEE改進(jìn)計(jì)劃與記錄

S5,檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理,"7.1.5

8.6

9.1","●識(shí)別產(chǎn)品和過(guò)程檢驗(yàn)特性需求

●檢驗(yàn)和試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)確定

●檢驗(yàn)和試驗(yàn)規(guī)范策劃并確定

●計(jì)量器具的校準(zhǔn)計(jì)劃編制和安排校準(zhǔn)；

●測(cè)量系統(tǒng)能力的分析

●檢驗(yàn)和試驗(yàn)過(guò)程的實(shí)施

●檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果數(shù)據(jù)的收集和反饋","過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量控制程序

產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序

檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制程序

監(jiān)視測(cè)量資源控制程序

實(shí)驗(yàn)室管理控制程序",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,監(jiān)視測(cè)量資源清單（含人員）

,,,,,MSA分析計(jì)劃

,,,,,MSA報(bào)告

,,,,,原材料/制程/成品檢驗(yàn)規(guī)范

,,,,,原材料/制程/成品檢驗(yàn)記錄

,,,,,計(jì)量設(shè)備校準(zhǔn)清單

,,,,,計(jì)量設(shè)備校準(zhǔn)計(jì)劃

,,,,,計(jì)量設(shè)備校準(zhǔn)報(bào)告

,,,,,校驗(yàn)通知單

,,,,,計(jì)量設(shè)備稽核單

,,,,,計(jì)量設(shè)備校準(zhǔn)周期檢定記錄

,,,,,實(shí)驗(yàn)設(shè)備清單

,,,,,實(shí)驗(yàn)員能力提升計(jì)劃

,,,,,實(shí)驗(yàn)員年度考核記錄

,,,,,實(shí)驗(yàn)設(shè)備MSA計(jì)劃與報(bào)告

,,,,,實(shí)驗(yàn)人員任命書(shū)

,,,,,實(shí)驗(yàn)測(cè)試記錄

S6,不合格品控制,8.7,"●不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離

●不合格影響的遏制

●不合格品處置方法的評(píng)審和確認(rèn)

●現(xiàn)場(chǎng)不合格品的處置（報(bào)廢、返工、讓步）

●返工后的驗(yàn)證

●不合格信息的收集和統(tǒng)計(jì)

●改進(jìn)",不合格品控制程序,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,現(xiàn)場(chǎng)不合格標(biāo)識(shí)使用情況

,,,,,來(lái)料不良品記錄

,,,,,來(lái)料不良品處理記錄

,,,,,制程不良品記錄

,,,,,制程不良品處理記錄

,,,,,客戶投訴不良品記錄

,,,,,客訴件不良品處理記錄

,,,,,維修記錄

,,,,,返工品檢驗(yàn)記錄

,,,,,讓步接收記錄

,,,,,可疑品清單與處理記錄

,,,,,糾正和預(yù)防措施記錄

M1,質(zhì)量體系策劃與管理,"4.1

4.2

4.3

4.4

5.1

5.2

5.3

6.1

6.2

7.1.1

7.1.6

7.3

7.4

7.5.1

9.1","●組織環(huán)境分析、相關(guān)方需求分析

●風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析；

●過(guò)程關(guān)系和作用梳理

●過(guò)程準(zhǔn)則和方法建立

●經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的策劃

●集團(tuán)內(nèi)部運(yùn)行體系文件

●內(nèi)審、管審的實(shí)施

●數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、糾正和預(yù)防措施

●質(zhì)量成本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析

●知識(shí)的積累、收集、分享

●體系績(jī)效改進(jìn)","質(zhì)量成本控制程序

產(chǎn)品安全管理程序

知識(shí)管理控制程序

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,內(nèi)外部因素清單

,,,,,內(nèi)外部因素監(jiān)視記錄

,,,,,內(nèi)外部因素評(píng)審報(bào)告

,,,,,相關(guān)方及要求清單

,,,,,相關(guān)方及要求監(jiān)視記錄

,,,,,相關(guān)方及要求評(píng)審報(bào)告

,,,,,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及管控清單

,,,,,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及管控評(píng)審報(bào)告

,,,,,組織經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告

,,,,,公司方針支持記錄

,,,,,過(guò)程績(jī)效監(jiān)視及記錄

,,,,,職能分配表

,,,,,授權(quán)書(shū)（顧客代表、品質(zhì)代表、管理者代表等）

,,,,,糾正措施權(quán)限和職責(zé)人員清單

,,,,,應(yīng)急計(jì)劃

,,,,,應(yīng)急計(jì)劃評(píng)審報(bào)告

,,,,,應(yīng)急計(jì)劃實(shí)施報(bào)告

,,,,,公司與各部門質(zhì)量目標(biāo)清單

,,,,,質(zhì)量目標(biāo)監(jiān)視記錄

,,,,,質(zhì)量成本計(jì)劃

,,,,,質(zhì)量成本狀況表

,,,,,質(zhì)量成本分析報(bào)告

,,,,,內(nèi)部溝通記錄（會(huì)議記錄等）

,,,,,內(nèi)部溝通問(wèn)題追蹤記錄

,,,,,質(zhì)量體系過(guò)程清單

,,,,,質(zhì)量體系過(guò)程分析圖

,,,,,體系運(yùn)行記錄

,,,,,審核記錄

,,,,,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（全過(guò)程）

M2,內(nèi)部質(zhì)量審核,9.2,"●內(nèi)部審核計(jì)劃策劃

●內(nèi)審審核通知單

●內(nèi)部審核準(zhǔn)備

●內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施

●審核記錄，問(wèn)題點(diǎn)開(kāi)設(shè)

●內(nèi)審問(wèn)題點(diǎn)整改

●問(wèn)題點(diǎn)整改跟蹤和關(guān)閉

●輸入管理評(píng)審","內(nèi)部體系審核控制程序

過(guò)程審核作業(yè)辦法

產(chǎn)品審核作業(yè)辦法",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,內(nèi)審計(jì)劃（三大審核）

,,,,,內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃（三大審核）

,,,,,內(nèi)審記錄（三大審核）

,,,,,內(nèi)審報(bào)告（三大審核）

,,,,,內(nèi)審不符合項(xiàng)整改報(bào)告（三大審核）

M3,管理評(píng)審,9.3,"●管理評(píng)審計(jì)劃策劃

●管理評(píng)審?fù)ㄖ獑?/p>

●管理評(píng)審輸入準(zhǔn)備

●管理評(píng)審實(shí)施

●管理評(píng)審輸出

●輸出整改或改進(jìn)

●整改或改進(jìn)項(xiàng)目的跟蹤和關(guān)閉

●輸入來(lái)年管理評(píng)審",管理評(píng)審控制程序,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)清單（本過(guò)程）

,,,,,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)總結(jié)表

,,,,,管理評(píng)審計(jì)劃

,,,,,管理評(píng)審輸入資料

,,,,,管理評(píng)審