集團(tuán)公司經(jīng)理層工作規(guī)則

-1-第一章總則第一條為進(jìn)一步完善**（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）治理結(jié)構(gòu)，提高集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理水平，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)黨建與完善公司治理的有機(jī)統(tǒng)一，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作的意見》和《**（集團(tuán)）有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。第二條黨委是集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心，經(jīng)理層決策的重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)須經(jīng)黨委先行研究討論。第三條經(jīng)理層是集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，由總裁、副總裁、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總法律顧問等組成。其中，總裁對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，接受董事會(huì)的監(jiān)督管理；除總裁外的經(jīng)理層成員對(duì)總裁負(fù)責(zé)，接受總裁的監(jiān)督管理。第二章工作職責(zé)第四條依照公司法、公司章程和國(guó)資監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，總裁（經(jīng)理層）職責(zé)如下：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；（二）擬訂公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）制定公司的具體規(guī)章；（四）擬訂公司規(guī)定數(shù)額以上的資產(chǎn)處置方案；（五）根據(jù)董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，批準(zhǔn)經(jīng)常性項(xiàng)目費(fèi)用和長(zhǎng)期投資階段性費(fèi)用的支出；（六）建立總裁辦公會(huì)制度，召集和主持總裁辦公會(huì)議，協(xié)調(diào)、檢查和督促公司各部門、各分公司、各子企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理工作；（七）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第五條總裁全面負(fù)責(zé)集團(tuán)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，分管辦公室；除總裁外的經(jīng)理層成員負(fù)責(zé)集團(tuán)公司指定領(lǐng)域管理工作，分管對(duì)應(yīng)的職能部室。第六條經(jīng)理層在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定，不得出現(xiàn)下列行為：（一）未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職；（二）泄露集團(tuán)公司秘密；（三）侵占集團(tuán)公司財(cái)產(chǎn)；（四）利用職權(quán)謀取私利、收受賄賂或取得非法收入；（五）從事?lián)p害集團(tuán)公司利益的其他活動(dòng)。第三章總裁辦公會(huì)議第七條總裁辦公會(huì)議是經(jīng)理層履行職責(zé)的主要會(huì)議形式，每月至少召開一次。第八條會(huì)議由總裁召集和主持。總裁不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上經(jīng)理層成員共同推舉一名副總裁召集和主持。第九條會(huì)議議題分為審議議題和通報(bào)議題。其中，審議議題是指需要經(jīng)理層研究討論，并最終形成結(jié)論性意見的事項(xiàng)；通報(bào)議題是指需要經(jīng)理層了解掌握，以便開展相關(guān)工作的事項(xiàng)。（總裁辦公會(huì)議議事清單見附件1）第十條會(huì)議議題由經(jīng)理層成員（動(dòng)議人）提出，并明確主辦部室（單位）。第十一條主辦部室負(fù)責(zé)擬訂議題建議方案，并充分征求各方意見。對(duì)需要進(jìn)行多方案比較研究或存在爭(zhēng)議的問題，主辦部室應(yīng)擬定兩個(gè)以上方案，供決策備選。第十二條主辦部室負(fù)責(zé)填寫議題申報(bào)表，經(jīng)辦公室提出擬辦意見，統(tǒng)一報(bào)請(qǐng)總裁批準(zhǔn)（議題申報(bào)表見附件2）。第十三條辦公室提出會(huì)議時(shí)間建議和議題安排方案，報(bào)總裁同意后制作會(huì)議通知（會(huì)議通知格式見附件3）。第十四條主辦部室應(yīng)在會(huì)議安排確定后的1日以內(nèi)，或在會(huì)議召開2日以前，向辦公室報(bào)送會(huì)議材料。（會(huì)議材料格式見附件4）會(huì)議材料包括但不限于以下內(nèi)容：（1）擬解決的問題及產(chǎn)生背景；（2）必要性分析及政策依據(jù)；（3）解決問題的方案；（4）可行性分析；（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（6）合法合規(guī)性論證；（7）下一步工作安排及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；（8）其他相關(guān)資料。第十五條會(huì)議出席人員包括經(jīng)理層全體成員；列席人員包括辦公室主任、經(jīng)總裁同意的議題相關(guān)人員。黨委成員、董事會(huì)成員、黨委辦公室主要負(fù)責(zé)同志、董事會(huì)秘書根據(jù)工作需要列席會(huì)議。會(huì)議涉及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求報(bào)告的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通知監(jiān)事會(huì)列席。第十六條會(huì)議期間，出席人員依次發(fā)表意見，并明確提出“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”的結(jié)論性意見；列席人員經(jīng)會(huì)議主持人同意后，可就有關(guān)問題發(fā)表意見或進(jìn)行說明。第十七條審議議題應(yīng)在充分醞釀、認(rèn)真討論的基礎(chǔ)上，根據(jù)多數(shù)列席人員意見作出決定，并載入會(huì)議紀(jì)要。第十八條會(huì)議紀(jì)要列明會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)、出（列）席情況、議題內(nèi)容和結(jié)論性意見，由總裁簽發(fā)。（會(huì)議紀(jì)要格式見附件5）第十九條會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)制作會(huì)議記錄（會(huì)議記錄格式見附件6），由辦公室負(fù)責(zé)整理。出席會(huì)議的經(jīng)理層成員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其發(fā)言做出說明性記載。第二十條會(huì)議決策事項(xiàng)由經(jīng)理層按照職責(zé)分工組織落實(shí)。執(zhí)行過程中，若外部條件發(fā)生變化，需要對(duì)已作出決策進(jìn)行調(diào)整，由辦公室報(bào)請(qǐng)總裁批準(zhǔn)后，責(zé)成原議題主辦部室提出調(diào)整建議，重新履行會(huì)議決策程序。第二十一條動(dòng)議人不能出（列）席會(huì)議的，一般不安排其提出的議題上會(huì)研究；如議題須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出決定，動(dòng)議人可書面提出意見。第二十二條因故不能出（列）席會(huì)議的須履行提前請(qǐng)假制度。其中，經(jīng)理層成員向總裁請(qǐng)假；議題相關(guān)人員向辦公室請(qǐng)假，經(jīng)批準(zhǔn)后安排其他人員代為列席會(huì)議。第二十三條會(huì)議議題涉及與會(huì)人員本人或者其親屬，以及存在其他需要回避情形的，相關(guān)與會(huì)人員應(yīng)當(dāng)回避。第二十四條會(huì)議材料涉密的，原則上應(yīng)在會(huì)后退回。會(huì)議討論過程和決定的重要事項(xiàng)，不得擅自泄露。第二十五條辦公室負(fù)責(zé)保存會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議記錄等材料，于每年6月底前，將上一年度的會(huì)議材料，按集團(tuán)公司檔案管理規(guī)范移交檔案室歸檔備查。歸檔內(nèi)容包含會(huì)議通知、議題文件、會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議記錄等材料。第四章重要會(huì)議制度第二十六條集團(tuán)公司司務(wù)會(huì)議由總裁召集和主持，經(jīng)理層、經(jīng)營(yíng)管理部室主要負(fù)責(zé)同志、所屬二級(jí)企業(yè)及經(jīng)費(fèi)單位經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)同志參加。會(huì)議的主要任務(wù)是：（一）傳達(dá)上級(jí)機(jī)關(guān)重要指示；（二）研判國(guó)內(nèi)外行業(yè)發(fā)展形勢(shì)；（三）聽取集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理工作階段性總結(jié)和計(jì)劃；（四）通報(bào)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理工作重要情況；（五）部署集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作；（六）協(xié)調(diào)集團(tuán)公司相關(guān)部室、單位的工作；集團(tuán)公司司務(wù)會(huì)議每季度召開一次。辦公室負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、會(huì)務(wù)組織、情況通報(bào)起草等工作。第二十七條根據(jù)工作需要，總裁可定期召開經(jīng)理層碰頭會(huì)，總結(jié)各分管系統(tǒng)近期工作情況，部署下一階段工作。第二十八條集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析會(huì)、安委會(huì)、生產(chǎn)會(huì)、重點(diǎn)工程例會(huì)等會(huì)議定期召開，由主管部室負(fù)責(zé)會(huì)議組織安排。原則上，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析會(huì)每季度召開一次，由經(jīng)理層分管成員主持；安委會(huì)每季度召開一次，由安委會(huì)主任委員主持；生產(chǎn)會(huì)、重點(diǎn)工程例會(huì)每月召開一次，由經(jīng)理層分管成員主持。第五章工作報(bào)告制度第二十九條經(jīng)理層自覺接受董事會(huì)的監(jiān)督管理，向董事會(huì)定期報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理工作情況及下一階段工作安排，每半年一次。第三十條除總裁外的經(jīng)理層成員自覺接受總裁的監(jiān)督管理，向總裁定期報(bào)告分管系統(tǒng)工作情況及下一階段工作安排，每半年一次。第三十一條集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理部室主要負(fù)責(zé)同志、所屬二級(jí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)同志應(yīng)自覺接受經(jīng)理層的監(jiān)督管理，向經(jīng)理層定期報(bào)告本部室或本單位工作情況及下一階段工作安排，每半年一次。所屬二級(jí)企業(yè)可采用書面報(bào)告形式。第六章責(zé)任追究第三十二條出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究：（一）在經(jīng)理層決策過程中，提供的事實(shí)和依據(jù)有重大出入或錯(cuò)誤的；（二）經(jīng)理層決策失誤或涉嫌違紀(jì)違法，造成重大損失的；（三）擅自改變、錯(cuò)誤執(zhí)行或拒不執(zhí)行經(jīng)理層決策，并造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）應(yīng)當(dāng)在經(jīng)理層決策后履行國(guó)資監(jiān)管程序的事項(xiàng)，未經(jīng)請(qǐng)示擅自實(shí)施的；（五）其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。第三十三條責(zé)任追究的方式包括批評(píng)教育、誡勉談話、責(zé)令作出書面檢查、通報(bào)批評(píng)、組織處理和黨紀(jì)處分。第七章附則第三十四條本規(guī)則未盡事項(xiàng)，依照《中華人民共和國(guó)公司法》《**（集團(tuán)）有限公司章程》等相關(guān)文件執(zhí)行。第三十五條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。第三十六條本規(guī)則由集團(tuán)公司企發(fā)部負(fù)責(zé)解釋。附件：1.會(huì)議議事清單2.議題申報(bào)表3.會(huì)議通知格式4.會(huì)議材料格式5.會(huì)議紀(jì)要格式6.會(huì)議記錄格式

附件1總裁辦公會(huì)議議事清單一、總裁辦公會(huì)議決策事項(xiàng)（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作；1.1組織實(shí)施董事會(huì)各項(xiàng)決議1.2決定集團(tuán)公司年度規(guī)劃實(shí)施進(jìn)展和實(shí)施計(jì)劃1.3決定集團(tuán)公司撥付東疆管委會(huì)的東疆港區(qū)政策性資金（包括企業(yè)發(fā)展金）1.4集團(tuán)及所屬企業(yè)發(fā)生統(tǒng)計(jì)上報(bào)的生產(chǎn)安全事故時(shí)，制定相關(guān)應(yīng)對(duì)措施1.5決定集團(tuán)公司重大糾紛處理方案（涉案金額500萬元以上）1.6決定所屬二級(jí)企業(yè)變更主營(yíng)業(yè)務(wù)1.7決定所屬企業(yè)設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)1.8其他集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作（二）擬訂公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；2.1決定所屬二級(jí)企業(yè)設(shè)立新公司方案（注冊(cè)資本5000萬元以下）2.2決定所屬二級(jí)企業(yè)收購(gòu)股權(quán)、出資入股方案（5000萬元以下）2.3決定所屬三級(jí)企業(yè)增減資方案（單次增減資或年度內(nèi)累計(jì)增減資5000萬元以下）2.4決定注冊(cè)資本1000萬元以下所屬三級(jí)企業(yè)清算注銷方案（三）制定公司的具體規(guī)章；3.1制定集團(tuán)公司基本管理制度以外的具體規(guī)章制度。（四）擬訂公司規(guī)定數(shù)額以上的資產(chǎn)處置方案；4.1決定集團(tuán)公司土地、房產(chǎn)等固定資產(chǎn)處置方案4.2擬訂集團(tuán)及所屬企業(yè)資產(chǎn)損失認(rèn)定與核銷方案4.3擬訂集團(tuán)及所屬企業(yè)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核銷方案（五）根據(jù)董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，批準(zhǔn)經(jīng)常性項(xiàng)目費(fèi)用和長(zhǎng)期投資階段性費(fèi)用的支出；5.1決定年度基建項(xiàng)目工程變更（變更額1000萬元以上）（六）董事會(huì)授予的其他職責(zé)。二、總裁辦公會(huì)議聽取事項(xiàng)7.1集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況（每季度一次）；7.2集團(tuán)公司資金運(yùn)營(yíng)管理工作總結(jié)及計(jì)劃（每季度一次）；7.3集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理工作總結(jié)及計(jì)劃（每季度一次）；7.4集團(tuán)公司審計(jì)工作總結(jié)及計(jì)劃（每半年一次）；7.5集團(tuán)公司重大投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告（每半年一次）；7.6集團(tuán)公司及所屬企業(yè)生產(chǎn)安全事故處理，重大法律糾紛處理，土地、房產(chǎn)處置等專項(xiàng)工作情況（不定期）；7.7分管領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)部室認(rèn)為有必要向經(jīng)理層報(bào)告的情況。

附件2總裁辦公會(huì)議議題申報(bào)表議題題目主辦部室議題相關(guān)人員議題類型□審議事項(xiàng)涉密等級(jí)□閱后退回□通報(bào)事項(xiàng)□自行保管上會(huì)依據(jù)屬“總裁辦公會(huì)議議事清單”條范疇前置程序業(yè)經(jīng)屆次黨委會(huì)議研究討論。內(nèi)容概述審批流程1.動(dòng)議人意見2.辦公室意見3.總裁意見附件3集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)議通知（××年第×次）時(shí)間××年×月×日×地點(diǎn)集團(tuán)公司××樓會(huì)議室出席×××××××××××××××列席×××××××××；×××××××××；×××××××××；×××××××××；×××（第×議題）；××××××（第×至第×議題）×××××××××（第×、第×議題）。主持×××記錄×××?xí)h議題1.審議《關(guān)于×××××××的議案》（××部）2.聽取《關(guān)于×××××××的報(bào)告》（××室）通知時(shí)間：××年×月×日

附件4**（集團(tuán)）有限公司××年第×次總裁辦公會(huì)議材料（頂格，楷體_GB2312，小三號(hào)，下空2行，行距固定值28磅）關(guān)于……的議案（報(bào)告）（方正小標(biāo)宋簡(jiǎn)體二號(hào)，居中，下空1行，行距固定值28磅；如有需要，標(biāo)題中請(qǐng)使用集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)稱“**集團(tuán)公司”）1.正文內(nèi)容（楷體_GB2312，三號(hào)，行距固定值28磅）一級(jí)標(biāo)題（黑體三號(hào)）；二級(jí)標(biāo)題（楷體_GB2312，三號(hào)，加粗）2.頁(yè)邊距：上邊距37mm下邊距35mm左邊距28mm右邊距26mm3.頁(yè)碼居中，A4紙正反頁(yè)打?。ㄌ厥馇闆r可單頁(yè)），左側(cè)裝訂附件：1.2.部門名稱（蓋章）（楷體_GB2312，三號(hào)）××年×月×日

附件5會(huì)議紀(jì)要×〔××〕×號(hào)××年×月×日關(guān)于**集團(tuán)公司××年第×次總裁辦公會(huì)議的紀(jì)要××年×月×日，××同志主持召開了**集團(tuán)公司××年第×次總裁辦公會(huì)議，現(xiàn)紀(jì)要如下：一、審議《××××××××××××》××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××總裁辦公會(huì)議同意通過本議題。二、審議《××××××××××××》××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××總裁辦公會(huì)議同意通過本議題。三、聽取《××××××××××××》××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××出席：××、××、××。列席：××、××；××、××、××。分送：**。**（集團(tuán)）有限公司辦公室××年×月×日印發(fā)

附件6