盡職調(diào)查清單-模板

盡職調(diào)查問(wèn)題初步清單（一）我所現(xiàn)列出對(duì)香港（“公司”）、并隨問(wèn)題清單附上一系列用來(lái)回答問(wèn)題的附表，請(qǐng)有關(guān)負(fù)責(zé)人填上有關(guān)資料。如有關(guān)問(wèn)題沒(méi)有附上用來(lái)答復(fù)的附表，請(qǐng)公司按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)男问交卮鸩⑻峁┲С治募颈M職調(diào)查清單僅希望對(duì)公司有一個(gè)初步的了解，作為將來(lái)起草年度協(xié)議一個(gè)初步基礎(chǔ)，在正式啟動(dòng)會(huì)議后我們將連同各其它中介機(jī)構(gòu)出具一份更詳盡的調(diào)查清單香港公司信息請(qǐng)介紹公司結(jié)構(gòu)具體情況，包括所有公司的股東，公司職能部門和所有子公司、附屬公司及聯(lián)營(yíng)公司；提供所有的法律文件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照，稅務(wù)登記證，安全登記證，公司章程等；簡(jiǎn)述香港公司職能部門的權(quán)責(zé)劃分及關(guān)系，請(qǐng)?zhí)峁┕炯軜?gòu)圖。公司每一個(gè)子公司的業(yè)務(wù)及主要作用。公司有關(guān)產(chǎn)品的詳細(xì)介紹。就會(huì)議電話產(chǎn)品公司是否有其他代工方，如果有請(qǐng)?zhí)峁┚唧w名稱，代工形式，年代工數(shù)量，占銷售比例等具體信息經(jīng)營(yíng)資料請(qǐng)?zhí)峁┕具^(guò)去三年的所有經(jīng)營(yíng)設(shè)施具體情況請(qǐng)?zhí)峁┕居嘘P(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，以及相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)的改進(jìn)預(yù)算請(qǐng)?zhí)峁┚蜆I(yè)務(wù)、財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)的全部或任何部分而設(shè)立的抵押、質(zhì)押、期權(quán)、留置權(quán)或其它產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的詳情（請(qǐng)同時(shí)提供有關(guān)檔副本）。簡(jiǎn)述公司產(chǎn)品國(guó)內(nèi)外銷售市場(chǎng)開拓以及銷售網(wǎng)絡(luò)的建立歷程公司主要客戶有哪些，提供公司客戶清單及分布情況、及年銷售額及量，以及占總額的比重請(qǐng)?jiān)诠究蛻羟鍐紊现赋鲈摽蛻羰亲罱K用戶或經(jīng)銷商/代理商公司是否有長(zhǎng)期固定價(jià)格的銷售合同公司擴(kuò)大銷售的主要措施和營(yíng)銷手段銷售人員的結(jié)構(gòu)情況，包括人數(shù)，學(xué)歷，工作經(jīng)驗(yàn)，分工等。公司的廣告策略如何，廣告主要的媒體及費(fèi)用支出比例，歷年年廣告支出變動(dòng)情況列出公司在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名單以及各自的市場(chǎng)占有比例和各自產(chǎn)品特征請(qǐng)描述關(guān)于公司過(guò)去3年所出售的產(chǎn)品的定價(jià)政策和價(jià)格變動(dòng)情況采購(gòu)(如適用)過(guò)去三年集團(tuán)公司原材料供貨商清單、及年采購(gòu)額及量（清單應(yīng)提供至總數(shù)之75%以上，并請(qǐng)?zhí)顚懜奖恚?。?qǐng)?jiān)诩瘓F(tuán)公司原材料供貨商清單上指出其為實(shí)際原材料供貨商或經(jīng)銷商/代理商。請(qǐng)?zhí)峁┻^(guò)去三年集團(tuán)公司的主要原材料的十大供貨商名單（請(qǐng)統(tǒng)計(jì)整個(gè)集團(tuán)公司總額ie.consolidated，每年一份名單），顯示有關(guān)金額占整體采購(gòu)成本及采購(gòu)量的百份比、與集團(tuán)公司有多少年生意往來(lái)及其依賴的任何安排的有關(guān)資料。請(qǐng)?zhí)峁╅L(zhǎng)期供應(yīng)合同、采購(gòu)或運(yùn)輸協(xié)議的副本（如有）。請(qǐng)?zhí)峁┌ㄋ蟹职鼌f(xié)議的清單和文件的副本，并特別注明集團(tuán)公司賴以維持生產(chǎn)或供應(yīng)的分包安排。請(qǐng)?zhí)峁┰谶^(guò)去三年的采購(gòu)協(xié)議的樣本，并請(qǐng)?zhí)峁┡c十大供貨商簽訂的合同。闡述公司的采購(gòu)政策及挑選供貨商的準(zhǔn)則。闡述集團(tuán)公司就其供貨商所制定的付款政策。平均應(yīng)付款天數(shù)是多少天。有沒(méi)有不能代替的供貨商？供貨商的選擇空間有多大。列出亦是集團(tuán)公司關(guān)聯(lián)人士的集團(tuán)公司供貨商。列出亦是集團(tuán)公司競(jìng)爭(zhēng)者的供貨商。如何控制運(yùn)輸和管理費(fèi)用。說(shuō)明所購(gòu)貨品的質(zhì)量控制程序。以往所供貨品或所提供的服務(wù)是否存在任何重大缺陷或錯(cuò)誤。員工及其它行政管理集團(tuán)公司員工數(shù)量，（包括：運(yùn)營(yíng)，行政，銷售及市場(chǎng)推廣）及過(guò)去3年員工人數(shù)變動(dòng)情況（請(qǐng)?zhí)顚懜奖恚?。?qǐng)介紹公司的人事和勞資制度。公司錄用和選拔人員的程序和主要標(biāo)準(zhǔn)。有哪些員工培訓(xùn)計(jì)劃。與員工及工會(huì)等各勞工團(tuán)體的關(guān)系，有否經(jīng)歷任何勞資糾紛。請(qǐng)介紹集團(tuán)公司正式在編員工的平均年齡、學(xué)歷背景、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)和技能等情況。主要空缺職位。請(qǐng)介紹最近的集團(tuán)公司主要人員變動(dòng)情況。請(qǐng)說(shuō)明退休人員的人數(shù)、組成和薪酬水平（請(qǐng)?zhí)顚懜奖恚?。管理?009及2010年度薪酬總和是多少。國(guó)家要求計(jì)提的各項(xiàng)福利及計(jì)提辦法。福利計(jì)劃（保健、退休保障、壽險(xiǎn)）（請(qǐng)?zhí)顚懜奖恚?。?qǐng)介紹公司在編正式員工的基本工資、獎(jiǎng)金、福利、補(bǔ)貼及公司代繳保險(xiǎn)或其它費(fèi)用的情況（包括職工福利費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、教育經(jīng)費(fèi)、社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)籌、住房公職金等）、提取或繳納的標(biāo)準(zhǔn)或基礎(chǔ)是什么。目前公司管理層的薪酬是否與業(yè)績(jī)掛鉤。如何考核職工業(yè)績(jī)？獎(jiǎng)金是否與工作表現(xiàn)掛鉤？如何決定員工的提升。請(qǐng)介紹主業(yè)員工住房的基本情況（公司宿舍、分配房、優(yōu)惠購(gòu)房、房源、房改政策及資金來(lái)源）。國(guó)家勞動(dòng)法及相關(guān)法規(guī)適用于本行業(yè)的具體規(guī)定有哪些？有無(wú)專門針對(duì)本行業(yè)的勞動(dòng)安全規(guī)定。開除、解聘人員的程序和主要標(biāo)準(zhǔn)，并請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司于過(guò)去三年與員工簽訂的勞動(dòng)/服務(wù)合同樣本，其應(yīng)包括集團(tuán)公司與員工簽訂的保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議樣本。（每公司每年三份）。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司內(nèi)部的員工手冊(cè)及職業(yè)安全手冊(cè)。如有任何勞動(dòng)/服務(wù)合同不可在三個(gè)月或更短時(shí)間內(nèi)終止或需作出任何賠償，請(qǐng)?zhí)峁?。?qǐng)?zhí)峁┤魏闻c盈利掛鉤的薪金、現(xiàn)金花紅或獎(jiǎng)金計(jì)劃、傭金或銷售獎(jiǎng)金計(jì)劃、與工作表現(xiàn)掛鉤的薪金、盈利分享、購(gòu)股權(quán)計(jì)劃或其它員工福利（包括貸款）的檔或計(jì)劃。請(qǐng)?zhí)峁┻^(guò)去三年內(nèi)所發(fā)生的職業(yè)健康和安全事故報(bào)告。定價(jià)分析集團(tuán)公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有誰(shuí)，請(qǐng)?zhí)峁┣鍐渭盎拘畔?。?qǐng)描述集團(tuán)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)有獨(dú)立第三方（或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）產(chǎn)品售價(jià)具體情況：產(chǎn)品供貨商名稱；定價(jià)基礎(chǔ)；安排（如：一次性合同、長(zhǎng)期鎖定安排、定牌加工等）。關(guān)聯(lián)交易請(qǐng)分別提供任何集團(tuán)公司和關(guān)連人士之間所有其它交易的數(shù)據(jù)。就各項(xiàng)該等交易而言，請(qǐng)說(shuō)明：交易性質(zhì)；過(guò)去三年的每年已付或應(yīng)付總金額；各交易代價(jià)的確定基準(zhǔn)；交易各方；是否訂有規(guī)范該等交易；是否預(yù)期交易將會(huì)于上市后持續(xù)進(jìn)行，如會(huì)的話，注明本財(cái)政年度的預(yù)計(jì)交易額/價(jià)值。交易可能包括（但不限于）買賣商品；提供服務(wù)；房產(chǎn)和設(shè)施的使用、保險(xiǎn)或退休計(jì)劃的保障、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用等。研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及技術(shù)(如適用)請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)集團(tuán)公司的研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利及技術(shù)清單：請(qǐng)按實(shí)體描述該等項(xiàng)目的所有權(quán)；請(qǐng)簡(jiǎn)要描述該等研發(fā)的功能及詳細(xì)數(shù)據(jù)。請(qǐng)?zhí)钔赘奖?。集團(tuán)公司及與任何第三方之間專利授權(quán)使用的情況及有關(guān)授權(quán)書/許可合同。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司現(xiàn)生效的質(zhì)量證書。請(qǐng)?jiān)斒鲫P(guān)于集團(tuán)公司所擁有或在業(yè)務(wù)中使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的已知異議或爭(zhēng)端，包括關(guān)乎該等權(quán)利是否有效或存在或其擁有的異議。請(qǐng)?jiān)斒龀鲎層杓瘓F(tuán)公司的各項(xiàng)雇員發(fā)明和專利。請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)有研發(fā)計(jì)劃的詳情。請(qǐng)?zhí)峁┭邪l(fā)部門的人數(shù)規(guī)模、學(xué)歷背景、學(xué)術(shù)級(jí)別或榮譽(yù)。發(fā)展計(jì)劃及戰(zhàn)略集團(tuán)公司業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)前景分析，包括未來(lái)幾年的銷售增長(zhǎng)和盈利目標(biāo)。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司未來(lái)3至5年的詳細(xì)業(yè)務(wù)計(jì)劃，包括但不限于收購(gòu)計(jì)劃、額外資本開支計(jì)劃、銷售及營(yíng)銷計(jì)劃、目標(biāo)市場(chǎng)新貨品/服務(wù)推廣計(jì)劃、戰(zhàn)略伙伴、供貨商等。集團(tuán)公司業(yè)務(wù)及新業(yè)務(wù)發(fā)展的資本支出及資金需求（請(qǐng)?zhí)顚懜郊?。?qǐng)?jiān)斒黾瘓F(tuán)公司業(yè)務(wù)在過(guò)往是如何獲得資金及發(fā)行所募資金的用途及預(yù)計(jì)未來(lái)重大投資及計(jì)劃的資金來(lái)源。財(cái)務(wù)過(guò)去三年集團(tuán)公司業(yè)務(wù)的管理賬報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（包括損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流報(bào)表），以及內(nèi)部或外界對(duì)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和財(cái)務(wù)情況的任何分析或報(bào)告。集團(tuán)公司基本財(cái)務(wù)管理體系和適用的財(cái)務(wù)管理規(guī)章。各分公司是否擁有各自的財(cái)務(wù)部門。如是，有沒(méi)有統(tǒng)一的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)。具有行業(yè)特殊性的會(huì)計(jì)處理規(guī)則有哪些。稅項(xiàng)提供相關(guān)稅項(xiàng)及稅率明細(xì)，請(qǐng)?zhí)顚憙煞莞奖怼８鞴灸壳坝袥](méi)有任何稅務(wù)優(yōu)惠？如有，請(qǐng)?zhí)峁┮磺袃?yōu)惠稅務(wù)待遇有關(guān)的政府批準(zhǔn)文件。如于第80項(xiàng)說(shuō)明的稅務(wù)優(yōu)惠是與現(xiàn)時(shí)集團(tuán)公司的股權(quán)架構(gòu)有關(guān)，請(qǐng)?zhí)峁┰搩?yōu)惠的條件及享受優(yōu)惠的詳情。集團(tuán)公司內(nèi)的中國(guó)企業(yè)是否已完成全部中國(guó)所規(guī)定的稅務(wù)登記，并已支付所有未付稅務(wù)債務(wù)及獲得完稅證明。請(qǐng)?zhí)峁┒悇?wù)分擔(dān)或稅務(wù)分配協(xié)議的副本（如有）。請(qǐng)說(shuō)明與稅務(wù)局是否有任何爭(zhēng)論的事情。請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于集團(tuán)公司于過(guò)往三年的所有報(bào)稅及完稅證明。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司所享有的免稅或其它稅務(wù)優(yōu)惠的書面證明（有關(guān)當(dāng)局所出具的證明書或函件）。貸款情況請(qǐng)?zhí)顚懜奖?。?qǐng)?zhí)峁┧嘘P(guān)于集團(tuán)公司有效的安慰函、信用證、保證書、擔(dān)保書及抵押借款合同。請(qǐng)?zhí)峁┧嘘P(guān)于集團(tuán)公司仍然生效的借款合同（無(wú)論是借款或貸款人）。擔(dān)保請(qǐng)?zhí)峁┗蛎枋觯旱谌綄?duì)集團(tuán)公司的任何債務(wù)或其它義務(wù)的擔(dān)保安排；集團(tuán)公司向任何第三方提供的債務(wù)或其它義務(wù)的擔(dān)?；虻盅?；任何履約擔(dān)保；任何資產(chǎn)質(zhì)押或類似的抵押、擔(dān)保等安排；任何賒銷安排。股東或關(guān)聯(lián)人士有否對(duì)集團(tuán)公司債務(wù)進(jìn)行擔(dān)保，擔(dān)保的金額及條件。保險(xiǎn)請(qǐng)描述集團(tuán)公司的保險(xiǎn)政策及填寫附表。請(qǐng)描述集團(tuán)公司有沒(méi)有對(duì)所有物業(yè)購(gòu)買意外或天然災(zāi)害（如火災(zāi)、水災(zāi)、地震或盜竊）而導(dǎo)致?lián)p毀的商業(yè)保險(xiǎn)。請(qǐng)描述集團(tuán)公司有沒(méi)有為所有員工購(gòu)買因工死亡及受傷的強(qiáng)制性社會(huì)保險(xiǎn)和商業(yè)保險(xiǎn)。請(qǐng)描述集團(tuán)公司有沒(méi)有第三者責(zé)任保險(xiǎn)。請(qǐng)描述集團(tuán)公司購(gòu)置的其它保險(xiǎn)情況。請(qǐng)確認(rèn)集團(tuán)公司持有與業(yè)務(wù)相關(guān)的法定必須投保的保單，并提供清單。集團(tuán)公司是否發(fā)生過(guò)任何重大保險(xiǎn)事故？如有，請(qǐng)說(shuō)明。請(qǐng)?jiān)斒鋈魏闻c保單有關(guān)的、目前仍在進(jìn)行中的爭(zhēng)議或索賠。請(qǐng)?zhí)峁ㄈ缬校╆P(guān)于集團(tuán)公司在過(guò)去三年的以下保險(xiǎn)樣本(每公司每年三份)： - 物業(yè)意外／損毀 - 勞工／職業(yè)安全及健康 - 毒化物運(yùn)作人強(qiáng)制責(zé)任 - 雇主意外責(zé)任 - 工程 - 公共意外責(zé)任請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于集團(tuán)公司已繳交有關(guān)法例規(guī)定的強(qiáng)制性保險(xiǎn)的證明（由有關(guān)當(dāng)局所出具）。訴訟集團(tuán)公司是否曾違反、違背、侵犯任何對(duì)其有管轄權(quán)的經(jīng)營(yíng)所在地之法律法規(guī)規(guī)定。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司在過(guò)往和現(xiàn)在在國(guó)內(nèi)及國(guó)外面臨的或提出的或參予的訴訟和其它法律程序，以及進(jìn)行的調(diào)停和調(diào)解，包括集團(tuán)公司參予或可能參予的任何此等訴訟程序（不論是現(xiàn)正進(jìn)行的，待決的或極有可能發(fā)生的）詳細(xì)資料，連同起訴書和律師或其它人士意見(jiàn)的詳細(xì)資料或副本，或有關(guān)調(diào)解金額和估計(jì)費(fèi)用的其它資料（請(qǐng)?zhí)顚懜奖恚?。集團(tuán)公司知悉的未來(lái)有可能引起訴訟或仲裁的任何事實(shí)或情況的詳情資料，并說(shuō)明集團(tuán)公司是否計(jì)劃就該事項(xiàng)在上市前開展訴訟或仲裁。官方或監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的任何調(diào)查或有關(guān)爭(zhēng)議的詳細(xì)資料。包括已作出的決定、禁令、罰款，以及正在進(jìn)行或威脅將要進(jìn)行的任何調(diào)查、查詢的詳細(xì)資料。請(qǐng)?zhí)峁╉?xiàng)目涉及的行政處罰決定、行政復(fù)議申請(qǐng)書。涉及影響集團(tuán)公司的（不論屬未決的或受威協(xié)的）任何其它已識(shí)別的重大訴訟、爭(zhēng)議、索賠、行政訴訟或政府調(diào)查或查詢。請(qǐng)?zhí)峁┤魏稳耸藢?duì)集團(tuán)公司的投訴的列表及詳請(qǐng)。環(huán)保國(guó)家或環(huán)保局對(duì)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)實(shí)施的任何具體規(guī)定和法規(guī)?，F(xiàn)正生效的任何省級(jí)或地方有關(guān)法規(guī)，以及集團(tuán)公司或其任何重要下屬企業(yè)根據(jù)這些法規(guī)而支出的詳情。涉及集團(tuán)公司或其任何重要下屬企業(yè)的由任何環(huán)境管理機(jī)關(guān)作出的任何命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。請(qǐng)就政府環(huán)境或衛(wèi)生或安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)、正在或?qū)?huì)進(jìn)行的調(diào)查、訴訟或索賠或第三方已經(jīng)、正在或?qū)?huì)提出的索償提供詳細(xì)資料（如有）。集團(tuán)公司有沒(méi)有收購(gòu)、出售、擁有、經(jīng)營(yíng)、出租任何環(huán)境方面敏感的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)或企業(yè)。請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于集團(tuán)公司屬下廠房在過(guò)去三年內(nèi)發(fā)生的環(huán)境污染事件/糾紛詳情的描述。請(qǐng)說(shuō)明集團(tuán)公司容易引起環(huán)境問(wèn)題的生產(chǎn)程序或其它工序。請(qǐng)說(shuō)明集團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)控設(shè)備。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司使用或儲(chǔ)存有害物質(zhì)的詳情，包括準(zhǔn)確地點(diǎn)、儲(chǔ)存方法和意外防范措施。請(qǐng)說(shuō)明集團(tuán)公司的環(huán)保政策和目標(biāo)。請(qǐng)說(shuō)明公司在過(guò)去三年有無(wú)受到地方政府或環(huán)保部門的行政處理。如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)檔。如無(wú)，也請(qǐng)回答無(wú)。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司在營(yíng)運(yùn)上（如處理有毒物）和排污上所需領(lǐng)取的牌照及許可證，以及過(guò)去三年排污費(fèi)繳費(fèi)憑證。物業(yè)請(qǐng)?zhí)峁┩恋匚飿I(yè)情況（請(qǐng)?zhí)顚憙煞莞奖恚?。?qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于集團(tuán)公司的所有有效的： (a) 土地?fù)碛校褂脵?quán)證；和 (b) 房產(chǎn)權(quán)證。請(qǐng)?zhí)峁┳赓U房屋情況（請(qǐng)?zhí)顚懜奖恚?。?qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于集團(tuán)公司的所有租賃合同。至于集團(tuán)公司在中國(guó)擁有的物業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┮韵聶n：(a) 公司用地和建設(shè)用地規(guī)劃許可證；(b) 建設(shè)工程規(guī)劃許可證；(c) 施工許可證；(d) 建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格證；(e) 土地使用權(quán)出讓合同；(f) 土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；(g) 土地使用權(quán)劃撥批文；(h) 支付地價(jià)款的收據(jù)；(i) 土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)變更登記的證明文件；(j) 涉及土地使用權(quán)抵押、租賃、轉(zhuǎn)讓的合同和文件。至于集團(tuán)公司在中國(guó)租賃的物業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┮韵聶n：(a) 租賃協(xié)議登記的證明文件；(b) 業(yè)主土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證或房地產(chǎn)權(quán)證；(c) 最近六個(gè)月支付租金之收據(jù)或正式發(fā)票。業(yè)務(wù)特性請(qǐng)?zhí)峁┎煌瑯I(yè)務(wù)之特性的描述。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司業(yè)務(wù)的詳細(xì)生產(chǎn)流程圖（中英對(duì)照）。請(qǐng)?zhí)峁?duì)以上生產(chǎn)流程圖的解說(shuō)（供行業(yè)以外的人士理解生產(chǎn)過(guò)程細(xì)節(jié)）。請(qǐng)?zhí)峁┕緺I(yíng)運(yùn)所需的一切現(xiàn)時(shí)有效的許可證和批準(zhǔn)文件的清單與復(fù)印件（包括但不限于就根據(jù)中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法,礦產(chǎn)資源補(bǔ)償征收管理規(guī)定,礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法,工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例及其它相關(guān)法例所須進(jìn)行的登記程序,注冊(cè)程序及/或所須獲得探礦權(quán),采礦權(quán),許可批準(zhǔn)等等的相關(guān)文件）。董事請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司董事和高級(jí)管理人員的以下詳情（在適當(dāng)情況下可作出否定聲明）：姓名；國(guó)籍；在集團(tuán)公司內(nèi)的職責(zé)和職能；在集團(tuán)公司外擔(dān)任其它董事職位或作為合伙人，以及有關(guān)的職能；根據(jù)香港或其它地方法律作出的定罪判決；破產(chǎn)事件、與債權(quán)人達(dá)成債務(wù)償還安排或債務(wù)重整協(xié)定；任何公司的清盤、接管、強(qiáng)制清盤、債權(quán)人、自愿清盤、管理、公司的自愿償還安排或與全體債權(quán)人或某類別債權(quán)人達(dá)成債務(wù)重整或償還安排，而他于事發(fā)時(shí)或之前12個(gè)月內(nèi)擔(dān)任該公司的董事；任何合伙商行的強(qiáng)制清盤、管理人或合伙商行的自愿償還安排，而他于事發(fā)時(shí)或之前12個(gè)月內(nèi)擔(dān)任該合伙商行的合伙人；法定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)團(tuán)體對(duì)其作出的任何公開批評(píng)/紀(jì)律處分；法院取消其擔(dān)任公司董事或管理或履行公司事務(wù)的資格；他擁有的任何其它商業(yè)利益和業(yè)務(wù)，而當(dāng)中可能會(huì)與他對(duì)集團(tuán)公司應(yīng)盡的職責(zé)和責(zé)任產(chǎn)生沖突或影響，或當(dāng)中包括他的配偶占有任何其它公司、合伙商行或其它組織的股本權(quán)益（占該公司股本總額不多于1%的權(quán)益除外），而該業(yè)務(wù)或活動(dòng)可能會(huì)與集團(tuán)公司產(chǎn)生沖突。合同請(qǐng)表列以下各項(xiàng)合同，并說(shuō)明其對(duì)集團(tuán)公司的重要性（「合同」指任何書面、口頭，或部分書面和部分口頭的協(xié)議、安排或諒解）：因相關(guān)集團(tuán)公司的最終控股權(quán)改變或這次于香港上市而需要通知對(duì)手方、取得對(duì)手方同意、解除立約方的任何責(zé)任或可予終止（在這情況下請(qǐng)注明是否只需簡(jiǎn)略說(shuō)明或需要通知）的合同；包含保密條款，表明以保密為由或其它原因禁止向第三方披露內(nèi)容的合同。請(qǐng)?zhí)峁儆谝韵氯魏我活惡贤脑斍楹透北荆洪L(zhǎng)期協(xié)議（就此目的而言，「長(zhǎng)期協(xié)議」指根據(jù)該等條款不可在發(fā)出六個(gè)月或時(shí)間更短的通知后予以終止，或根據(jù)該等條款在訂立或履行合約當(dāng)日之后逾六個(gè)月仍不太可能獲全面履行的協(xié)議）；以及性質(zhì)非一般、責(zé)任繁苛或性質(zhì)異常的合同，或非完全在日常業(yè)務(wù)中以公平磋商的原則訂立的合同，并說(shuō)明合同屬于本類別的原因。請(qǐng)?zhí)峁┘瘓F(tuán)公司與任何代理、經(jīng)銷商在過(guò)去三年簽訂的所有合約。其它[有待補(bǔ)充]ProjectMineral題號(hào)5題號(hào)5,7公司名稱公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 持股及管理結(jié)構(gòu)公司代號(hào)公司名稱成立日期注冊(cè)資本

實(shí)收資本

位置經(jīng)營(yíng)范圍主要業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品集團(tuán)擁有的有效權(quán)益比例截至200截至200截至2010年12直接間接直接間接直接間接ProjectMineral題號(hào)8題號(hào)8 公司名稱 公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 往績(jī)紀(jì)錄期的董事名單公司代號(hào)公司名稱截至200截至200截至200ProjectMineral題號(hào)8題號(hào)8 公司名稱 公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 往績(jī)紀(jì)錄期的管理團(tuán)隊(duì)名單（董事以外）公司代號(hào)公司名稱截至200截至200截至200ProjectMineral題號(hào)12題號(hào)12 公司名稱 公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 生產(chǎn)設(shè)施具體情況設(shè)施名稱設(shè)施原產(chǎn)地

（國(guó)家）設(shè)施特點(diǎn)生產(chǎn)線數(shù)目占用廠房樓面面積（平方米）產(chǎn)能產(chǎn)量利用率（%）賬面凈值（NTD）投產(chǎn)日期200820092010200820092010200820092010200820092010ProjectMineral題號(hào)13題號(hào)13公司名稱 公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 2008至2010的生產(chǎn)計(jì)劃數(shù)據(jù)及變化設(shè)施2007年2008年2009年2010年（預(yù)計(jì)）產(chǎn)能產(chǎn)量產(chǎn)能利用率產(chǎn)能產(chǎn)量產(chǎn)能利用率產(chǎn)能產(chǎn)量產(chǎn)能利用率產(chǎn)能產(chǎn)量產(chǎn)能利用率ProjectMineral題號(hào)16題號(hào)16 公司名稱公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 集團(tuán)公司主要客戶多年銷售額集團(tuán)公司代號(hào)集團(tuán)公司名稱2008主要客戶及其年銷售額及量2009主要客戶及其年銷售額及量2010年主要客戶及其年銷售額及量客戶名稱銷售額銷售量客戶名稱銷售額銷售量客戶名稱銷售額銷售量ProjectMineral題號(hào)24題號(hào)24公司名稱 公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 主要供貨商及采購(gòu)額集團(tuán)公司代號(hào)集團(tuán)公司名稱2008主要供貨商及其采購(gòu)額及量2009主要供貨商及其采購(gòu)額及量2010年主要供貨商及其采購(gòu)額及量供貨商名稱采購(gòu)額采購(gòu)量供貨商名稱采購(gòu)額采購(gòu)量供貨商名稱采購(gòu)額采購(gòu)量ProjectMineral題號(hào)38題號(hào)38公司名稱 公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 員工名單公司代號(hào)公司名稱200820092010姓名職務(wù)任職期姓名職務(wù)任職期姓名職務(wù)任職期ProjectMineral題號(hào)46,49題號(hào)46,49公司名稱 公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 員工情況表序號(hào)公司及下屬分支機(jī)構(gòu)在職員工人數(shù)退休員工人數(shù)勞動(dòng)合同*保密和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議*強(qiáng)制社會(huì)保險(xiǎn)及交費(fèi)證明勞動(dòng)局關(guān)于社保繳納的情況說(shuō)明*公職金*養(yǎng)老保險(xiǎn)*失業(yè)保險(xiǎn)*生育保險(xiǎn)*醫(yī)療保險(xiǎn)*工傷保險(xiǎn)*題號(hào)65題號(hào)65 公司名稱公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 初步問(wèn)題清單集團(tuán)公司使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)詳情表專利/商標(biāo)/技術(shù)的描述是否已注冊(cè)注冊(cè)日期注冊(cè)編號(hào)注冊(cè)名義(擁有人名稱)注冊(cè)所在國(guó)到期日若該知識(shí)產(chǎn)權(quán)非擁有，是否獲授許可使用權(quán)？許可使用權(quán)是排他性嗎？許可使用權(quán)的生效及到期日ProjectMineral題號(hào)7題號(hào)74 公司名稱公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 新業(yè)務(wù)發(fā)展的資本支出及資金需求公司代號(hào)公司名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目簡(jiǎn)介固定資產(chǎn)投資金額流動(dòng)資金需求金額流動(dòng)資金需求是否已在可研報(bào)告中列明項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)間項(xiàng)目完成時(shí)間是否有可研報(bào)告是否有環(huán)保批準(zhǔn)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)或備案的要求審批備案方面目前的進(jìn)度ProjectMineral題號(hào)80題號(hào)80公司名稱 公司代號(hào) 草稿 填表日期 負(fù)責(zé)人 相關(guān)稅率明細(xì)表公司代號(hào)公司名稱企業(yè)所得稅增值