建筑工程合同策劃

建筑工程合同策劃一、建筑工程合同策劃概述

（一）合同策劃及要考慮的問題

在建筑工程項(xiàng)目的初始階段必須進(jìn)行相關(guān)合同的策劃，策劃的目標(biāo)是通過合同保證工程項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須反映建筑工程項(xiàng)目戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略，反映企業(yè)的經(jīng)營指導(dǎo)方針和根本利益。

合同策劃需考慮的主要問題有：項(xiàng)目應(yīng)分解成幾個獨(dú)立合同及每個合同的工程范圍；采用何種委托方式和承包方式；合同的種類、形式和條件；合同重要條款的確定；合同簽訂和實(shí)施時(shí)重大問題的決策；各個合同的內(nèi)容、組織、技術(shù)、時(shí)間上的協(xié)調(diào)。

（二）合同策劃的意義

（1）合同的策劃決定著項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)及管理體制，決定合同各方面責(zé)任、權(quán)力和工作的劃分，所以對整個項(xiàng)目管理產(chǎn)生根本性的影響。業(yè)主通過合同委托項(xiàng)目任務(wù)，并通過合同實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目的目標(biāo)控制。

（2）合同是實(shí)施工程項(xiàng)目的手段，通過策劃確定各方面的重大關(guān)系，無論對業(yè)主還是對承包商，完善的合同策劃可以\o"保證合同"保證合同圓滿地履行，克服關(guān)系的不協(xié)調(diào)，減少矛盾和爭議，順利地實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目總目標(biāo)。

（三）合同策劃的依據(jù)

（1）業(yè)主方面：業(yè)主的資信、資金供應(yīng)能力、管理水平和具有的管理力量，業(yè)主的目標(biāo)以及目標(biāo)的確定性，期望對工程管理的介入深度，業(yè)主對工程師和承包商的信任程度，業(yè)主的管理風(fēng)格，業(yè)主對工程的質(zhì)量和工期要求等。

（2）承包商方面：承包商的能力、資信、企業(yè)規(guī)模、管理風(fēng)格和水平、在本項(xiàng)目中的目標(biāo)與動機(jī)、目前經(jīng)營狀況、過去同類工程經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、長期動機(jī)、承受和抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力等。

（3）工程方面：工程的類型、規(guī)模、特點(diǎn)，技術(shù)復(fù)雜程度、工程技術(shù)設(shè)計(jì)準(zhǔn)確程度、工程質(zhì)量要求和工程范圍的確定性、計(jì)劃程度，招標(biāo)時(shí)間和工期的限制，項(xiàng)目的盈利性，工程風(fēng)險(xiǎn)程序，工程資源（如資金、材料、設(shè)備等）供應(yīng)及限制條件等。

（4）環(huán)境方面：工程所處的法律環(huán)境，建筑市場競爭激烈程度，物價(jià)的穩(wěn)定性，地質(zhì)、氣候、自然、現(xiàn)場條件的確定性，資源供應(yīng)的保證程度，獲得額外資源的可能性。

（四）合同策劃的程序

（1）研究企業(yè)戰(zhàn)略和項(xiàng)目戰(zhàn)略，確定企業(yè)及項(xiàng)目對合同的要求。

（2）確定合同的總體原則和目標(biāo)。

（3）分層次、分對象對合同的一些重大問題進(jìn)行研究，列出各種可能的選擇，按照上述策劃的依據(jù)，綜合分析各種選擇的利弊得失。

（4）對合同的各個重大問題作出決策和安排，提出履行合同的措施。在合同策劃中有時(shí)要采用各種預(yù)測、決策方法，風(fēng)險(xiǎn)分析方法，技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法。在開始準(zhǔn)備每一個合同招標(biāo)和準(zhǔn)備簽訂每一份合同時(shí)都應(yīng)對合同策劃再作一次評價(jià)。

二、業(yè)主的建筑工程合同策劃

（一）分散平行承包和全包

（1）分散平行承包，即業(yè)主將設(shè)計(jì)、設(shè)備供應(yīng)、土建、電器安裝、機(jī)械安裝、裝飾等工程施工分別委托給不同的承包商。各承包商分別與業(yè)主簽訂合同，各承包商之間沒有合同關(guān)系。其特點(diǎn)是：

1）業(yè)主有大量的管理工作，有許多次招標(biāo)，需作比較精細(xì)的計(jì)劃及控制，因此項(xiàng)目前期需要比較充裕的時(shí)間。

2）業(yè)主負(fù)責(zé)各承包商之間的協(xié)調(diào)工作，對各承包商由于互相干擾所造成的問題承擔(dān)責(zé)任。由于不確性因素的影響及協(xié)調(diào)難度大，因而這種承包方式的合同爭執(zhí)較多，工期長、索賠多。

3）該承包方式要求業(yè)主管理和控制較細(xì)，業(yè)主必須具備較強(qiáng)的項(xiàng)目管理能力。

4）對于大型工程項(xiàng)目，該承包方式使業(yè)主面對眾多承包商，管理跨度大，協(xié)調(diào)困難，易造成混亂和失控，且業(yè)主管理費(fèi)用增加，導(dǎo)致總投資增加和工期延長。

5）采用這種承包方式，業(yè)主可以分階段進(jìn)行招標(biāo)，可以通過協(xié)調(diào)和項(xiàng)目管理加強(qiáng)對工程的干預(yù)。同時(shí)承包商之間存在著一定的制衡。

6）采用這種承包方式，項(xiàng)目的計(jì)劃和設(shè)計(jì)必須周全、準(zhǔn)確、細(xì)致。這樣各承包商的工程范圍容易確定，責(zé)任界限比較清楚。

（2）全包（又稱統(tǒng)包，一攬子承包，設(shè)計(jì)一建造及交鑰匙工程）合同，即由一個承包商承包建筑工程項(xiàng)目的全部工作，并向業(yè)主承擔(dān)全部工程責(zé)任，包括設(shè)計(jì)、供應(yīng)、各專業(yè)工程的施工，甚至包括項(xiàng)目前期籌劃、方案選擇、可行性研究和項(xiàng)目建設(shè)后的運(yùn)營管理。該承包方式的特點(diǎn)是：

1）減少業(yè)主面對的承包商數(shù)量和事務(wù)性管理工作。業(yè)主提出工程總體要求，進(jìn)行宏觀控制、驗(yàn)收成果，通常不干涉承包商的工作，因而合同糾紛和索賠較少。

2）方便協(xié)調(diào)和控制，減少大量的重復(fù)性的管理工作，信息溝通方便、快捷、準(zhǔn)確。有利于施工現(xiàn)場管理，減少中間環(huán)節(jié)，從而可減少費(fèi)用和縮短工期。

3）業(yè)主的責(zé)任體系完備，避免各種干擾，對業(yè)主和承包商都有利，工程整體效益高。

4）業(yè)主必須選擇資信度高、實(shí)力強(qiáng)，適宜全方位工作的承包商，他不僅需具備各專業(yè)工程的施工力量，而且尚需很強(qiáng)的設(shè)計(jì)、管理、供應(yīng)，乃至項(xiàng)目策劃和\o"融資"融資能力。

（3）采用上述二者之間的中間形式，即將工程委托給幾個承包商，如設(shè)計(jì)、施工、供應(yīng)等承包商。合理。

④工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡單，風(fēng)險(xiǎn)小，報(bào)價(jià)估算方便。

⑤工程投標(biāo)期相對寬裕，承包商可以作詳細(xì)的現(xiàn)場調(diào)查、復(fù)核工作量、分析招標(biāo)文件、擬定計(jì)劃。

⑥合同條件完備，雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清楚。律師365

（3）固定總價(jià)合同的計(jì)價(jià)方式

①業(yè)主為了方便承包商投標(biāo)給出工程量表，但業(yè)主對工程量表中的數(shù)量不承擔(dān)責(zé)任，承包商必須復(fù)核。各分項(xiàng)工程的固定總價(jià)之和即為整個工程的價(jià)格。

②如果招標(biāo)文件中沒有給出工程量清單，而由承包商制定，則工程量表僅作為付款文件，不屬合同規(guī)定的工程資料。合同價(jià)款總額由各分項(xiàng)工程的固定總價(jià)構(gòu)成。承包商必須根據(jù)工程信息計(jì)算工程量，若工程量有漏項(xiàng)或計(jì)算不正確，則被認(rèn)為已包括在整個合同的總價(jià)中。

（4）固定總價(jià)合同的確定

固定總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，承包商報(bào)總價(jià)，雙方商定合同總價(jià)，最終按總價(jià)結(jié)算。通常只在設(shè)計(jì)變更或符合合同規(guī)定的調(diào)價(jià)條件時(shí)才允許調(diào)整合同價(jià)格。

（5）采用固定總價(jià)合同時(shí)承包商的風(fēng)險(xiǎn)

①價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：報(bào)價(jià)計(jì)算錯誤；漏報(bào)項(xiàng)目；工程實(shí)施中物價(jià)和人工費(fèi)漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

②工作量風(fēng)險(xiǎn)：工作量計(jì)算錯誤；由于工程范圍不確定或預(yù)算時(shí)工程項(xiàng)目未列全造成的損失；由于設(shè)計(jì)深度不夠造成的工程量計(jì)算誤差。

3.成本加酬金合同

這是與固定總價(jià)合同截然相反的合同類型。工程最終合同價(jià)格按承包商的實(shí)際成本加一定比率的酬金（間接費(fèi)）計(jì)算。在合同簽訂時(shí)不能確定一個具體的合同價(jià)格，只能確定酬金的比率。由于合同價(jià)格按承包商的實(shí)際成本結(jié)算，所以在這類合同中，承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，而業(yè)主承擔(dān)了全部工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，所以承包商在工程中沒有成本控制的積極性，常常不僅不愿意壓縮成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程經(jīng)濟(jì)效益。這樣會損害工程的整體效益。所以這類合同的使用應(yīng)受到嚴(yán)格限制，通常應(yīng)用于如下情況：

（1）投標(biāo)階段依據(jù)不準(zhǔn)，工程的范圍無法界定，無法準(zhǔn)確估價(jià)，缺少工程的詳細(xì)說明。

（2）工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定。它們可能按工程中出現(xiàn)的新的情況確定。

（3）時(shí)間特別緊急，要求盡快開工。如搶救、搶險(xiǎn)工程，人們無法詳細(xì)地計(jì)劃和商談?lt;br>為了克服該種合同的缺點(diǎn)，調(diào)動承包商成本控制的積極性，可對上述合同予以改進(jìn)：事先確定目標(biāo)成本，實(shí)際成本在目標(biāo)成本范圍內(nèi)按比例支付酬金，超過目標(biāo)成本部分不再增加酬金；若實(shí)際成本低于目標(biāo)成本，則除支付合同規(guī)定的酬金外，另給承包商一定比例的獎勵；成本加固定額度的酬金，不隨實(shí)際成本數(shù)量的變化而變化。

4.目標(biāo)合同

這是固定總價(jià)合同和成本加酬金合同相結(jié)合的形式，在發(fā)達(dá)國家，廣泛應(yīng)用于工業(yè)項(xiàng)目、研究和開發(fā)項(xiàng)目、軍事工程項(xiàng)目中。

目標(biāo)合同以全包形式承包工程，通常合同規(guī)定承包商對工程建成后的生產(chǎn)能力或功能、工程總成本、工期目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任。若工程投產(chǎn)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)達(dá)不到預(yù)定生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價(jià)款；若工期拖延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金；若實(shí)際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定比例獎勵承包商，反之，則由承包商按比例承擔(dān)。

（四）重要合同條款的確定

業(yè)主應(yīng)正確地對待合同，對合同的要求合理，但不應(yīng)苛求。業(yè)主處于合同的主導(dǎo)地位，由其起草招標(biāo)文件，并確定一些重要的合同條款。主要有：

（1）適用于合同關(guān)系的法律，以及合同爭執(zhí)仲裁的地點(diǎn)、程序等。

（2）付款方式。如采用進(jìn)度付款、分期付款、預(yù)付款或由承包商墊資承包。這由業(yè)主的資金來源保證情況等因素決定。讓承包商在工程上過多地墊資，會對承包商的風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)狀況、報(bào)價(jià)和履約積極性有直接影響。當(dāng)然如果業(yè)主超過實(shí)際進(jìn)度預(yù)付工程款，在承包商沒有出具保函的情況下，又會給業(yè)主帶來風(fēng)險(xiǎn)。

（3）合同價(jià)格的調(diào)整條件、范圍、調(diào)整方法，特別是由于物價(jià)上漲、匯率變化、法律變化、海關(guān)稅變化等對合同價(jià)格調(diào)整的規(guī)定。

（4）合同雙方風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)。即將工程風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主和承包商之間合理分配?；驹瓌t是，通過風(fēng)險(xiǎn)分配激勵承包商，控制風(fēng)險(xiǎn)，取得最佳經(jīng)濟(jì)效益。

（5）對承包商的激勵措施。

（6）業(yè)主在工程施工中對工程的控制是通過合同實(shí)現(xiàn)的，合同中必須設(shè)計(jì)完備的控制措施，以保證對工程的控制，如變更工程的權(quán)力；對計(jì)劃的審批和監(jiān)督權(quán)力；對工程質(zhì)量的檢查權(quán)；對工程付款的控制權(quán)；當(dāng)施工進(jìn)度拖延時(shí)，令其加速的權(quán)力；當(dāng)承包商不履行合同責(zé)任時(shí)，業(yè)主的處理權(quán)等。

三、承包商的合同策劃

承包商的合同策劃服從于承包商的基本目標(biāo)和企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略。

（一）投標(biāo)的選擇

承包商必須就投標(biāo)方向做出戰(zhàn)略決策，其決策取決于市場情況，主要有：

（1）承包市場狀況及競爭的形勢。

（2）該工程競爭者的數(shù)量以及競爭對手狀況，以確定自己投標(biāo)的競爭力和中標(biāo)的可能性。

（3）工程及業(yè)主狀況。包括工程的技術(shù)難度，施工所需的工藝、技術(shù)和設(shè)備，對施工工期的要求及工程的影響程度；業(yè)主對承包方式、合同種類、招標(biāo)方式、合同的主要條款等的規(guī)定和要求；業(yè)主的資信情況，是否不守信用、不付款的歷史，業(yè)主建設(shè)資金的準(zhǔn)備情況和企業(yè)經(jīng)營狀況。

（4）承包商自身狀況。包括公司的優(yōu)勢和劣勢、技術(shù)水平、施工力量、資金狀況、同類工程的經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)有工程數(shù)量等。

承包商投標(biāo)方向的確定要最大限度地發(fā)揮自身的優(yōu)勢，符合其經(jīng)營戰(zhàn)略，不要企圖承包超過自己施工技術(shù)水平、管理能力和財(cái)務(wù)能力的工程及沒有競爭力的工程。

（二）合同風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)

通常若工程存在下述問題，則工程風(fēng)險(xiǎn)大：

（1）工程規(guī)模大，工期長，而業(yè)主要求采用固定總價(jià)合同形式。

（2）業(yè)主僅給出初步設(shè)計(jì)文件讓承包商做標(biāo)，圖紙不詳細(xì)、不完備，工程量不準(zhǔn)確、范圍不清楚，或合同中的工程變更賠償條款對承包商很不利，但業(yè)主要求采用固定總價(jià)合同。

（3）業(yè)主將做標(biāo)期壓縮得很短，承包商沒有時(shí)間詳細(xì)分析招標(biāo)文件，而且招標(biāo)文件為外文，采用承包商不熟悉的合同條件。

（4）工程環(huán)境不確定性因素多，且業(yè)主要求采用固定價(jià)格合同。

（三）承包方式的選擇

任何一個承包商都不可能獨(dú)立完成全部工程，不僅是能力所限，還由于這樣做也不經(jīng)濟(jì)。在總承包投標(biāo)前，他就必須考慮與其他承包商的合作方式，以便充分發(fā)揮各自在技術(shù)、管理和財(cái)力上的優(yōu)勢，并共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

1.分包

分包的原因主要有以下幾點(diǎn)：

（1）技術(shù)上需要?？偝邪滩豢赡?，也不必具備總\o"承包合同"承包合同工程范圍內(nèi)的所有專業(yè)工程的施工能力。通過分包的形式可以彌補(bǔ)總承包商技術(shù)、人力、設(shè)備、資金等方面的不足。同時(shí)總承包商又可通過這種形式擴(kuò)大經(jīng)營范圍，承接自己不能獨(dú)立承擔(dān)的工程。

（2）經(jīng)濟(jì)上的目的。對有些分項(xiàng)工程，如果總承包商自己承擔(dān)會虧本，而將它分包出去，讓報(bào)價(jià)低同時(shí)又有能力的分包商承擔(dān)，總承包商不僅可以避免損失，而且可以取得一定的經(jīng)濟(jì)效益。

（3）轉(zhuǎn)嫁或減少風(fēng)險(xiǎn)。通過分包，可以將總包合同的風(fēng)險(xiǎn)部分地轉(zhuǎn)嫁給分包商。這樣，大家共同承擔(dān)總承包合同風(fēng)險(xiǎn)，提高工程經(jīng)濟(jì)效益。

（4）業(yè)主的要求。業(yè)主指令總承包商將一些分項(xiàng)工程分包出去。通常有如下兩種情況：

1）對于某些特殊專業(yè)或需要特殊技能的分項(xiàng)工程，業(yè)主僅對某專業(yè)承包商信任和放心，可要求或建議總承包商將這些工程分包給該專業(yè)承包商，即業(yè)主指定分包商。

2）在國際工程中，一些國家規(guī)定，外國總承包商承接工程后必須將一定量的工程分包給本國承包商；或工程只能由本國承包商承接，外國承包商只能分包。這是對本國企業(yè)的一種保護(hù)措施。

業(yè)主對分包商有較高的要求，也要對分包商作資格審查。沒有工程師（業(yè)主代表）的同意，承包商不得隨便分包工程。由于承包商向業(yè)主承擔(dān)全部工程責(zé)任，分包商出現(xiàn)任何問題都由總包負(fù)責(zé)，所以分包商的選擇要十分慎重。一般在總承包合同報(bào)價(jià)前就要確定分包商的報(bào)價(jià)，商談分包合同的主要條件，甚至簽訂分包意向書。

2.聯(lián)營承包

聯(lián)營承包是指兩家或兩家以上的承包商（最常見的為設(shè)計(jì)承包商、設(shè)備供應(yīng)商、工程施工承包商）聯(lián)合投標(biāo)，共同承接工程。其優(yōu)點(diǎn)是：

（1）承包商可通過聯(lián)營進(jìn)行聯(lián)合，以承接工程量大、技術(shù)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)大、難以獨(dú)家承攬的工程，使經(jīng)營范圍擴(kuò)大。

（2）在投標(biāo)中發(fā)揮聯(lián)營各方技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，珠聯(lián)璧合，使報(bào)價(jià)有競爭力。而且聯(lián)營通常都以全包的形式承接工程，各聯(lián)營成員具有法律上的連帶責(zé)任，業(yè)主比較歡迎和放心，容易中標(biāo)。

（3）在國際工程中，國外的承包商如果與當(dāng)?shù)氐某邪搪?lián)營投標(biāo)，可以獲得價(jià)格上的優(yōu)惠。這樣更能增加報(bào)價(jià)的競爭力。

（4）在合同實(shí)施中，聯(lián)營各方互相支持，取長補(bǔ)短，進(jìn)行技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的總合作。這樣可以減少工程風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)承包商的應(yīng)變能力，能取得較好的工程經(jīng)濟(jì)效果。

（5）通常聯(lián)營僅在某一工程中進(jìn)行，該工程結(jié)束，聯(lián)營體解散，無其他牽掛。如果愿意，各方還可以繼續(xù)尋求新的合作機(jī)會。所以它比合營、合資有更大的靈活性。合資成立一個具有法人地位