美國的慈善基金會

美國的慈善基金會

美國的慈善協(xié)會在美國的高等教育領(lǐng)域產(chǎn)生了重要影響?；饡U(kuò)大了美國高等學(xué)校的資金來源,是美國靈活多元的高等教育投入體制中重要的方面。同時,它也通過參與高等教育研究影響美國高等教育。一、私人慈善協(xié)會的類型根據(jù)在卡內(nèi)基基金會了解到的情況,美國目前有超過140萬個非營利性組織,總資產(chǎn)占美國GDP的8%。根據(jù)資金來源的不同,非營利性組織分為私人基金會(privatefoundation)和公共慈善機(jī)構(gòu)(publiccharity)兩種類型,其中私人基金會掌握和運(yùn)行著大約4550億美元的巨額資金,占非營利性資金總額的絕大部分。私人基金會一般具有以下明顯特點(diǎn):在法律和稅收政策規(guī)范下開展活動(不資助政府及政黨);在選擇資助領(lǐng)域項(xiàng)目時有很大自主性,一般取決于捐贈者的意愿;一般不提供直接服務(wù),只提供資助。根據(jù)慈善基金會性質(zhì)、功能及運(yùn)作方式的不同,美國基金會中心(TheFoundationCenter)將其分為四類:獨(dú)立基金會、公司基金會、社區(qū)基金會、運(yùn)作型基金會。其中,獨(dú)立基金會約占慈善基金會總數(shù)的85%左右,資產(chǎn)也占美國慈善基金會的絕大部分,在所有基金會中每年捐贈的數(shù)額最多,影響力最大,與高等教育的關(guān)系也最為密切。二、高等教育的重點(diǎn)資助領(lǐng)域美國的慈善基金會非常關(guān)注和支持教育事業(yè)特別是高等教育事業(yè)的發(fā)展。高等教育一直是基金會的重點(diǎn)資助領(lǐng)域,基金會主要通過直接資助、為高校教師開展科學(xué)研究提供資助或在他們關(guān)注的領(lǐng)域設(shè)立項(xiàng)目供高校學(xué)者申請、直接參與高等教育研究等三種方式對高等教育產(chǎn)生影響。1.國本科的捐贈美國憲法未賦予聯(lián)邦政府對教育的直接管轄權(quán)。直到二戰(zhàn)之前,美國政府主要是通過贈地法案等間接手段對高等教育進(jìn)行資助。因此慈善捐助在美國高等教育的發(fā)展中占據(jù)非常重要的位置,包括哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)等一批美國名校也是通過私人捐贈的方式建立起來的。二戰(zhàn)以后,雖然美國政府已經(jīng)逐漸替代基金會成為高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的來源主體,但是基金會的捐贈仍然是美國高校特別是私立院校的主要經(jīng)費(fèi)來源之一,起著重要的補(bǔ)充作用。美國基金會中心研究資料表明:從1997年到2002年間,基金會捐贈給美國高等教育的資金總額高達(dá)359.5億美元,并呈逐年上升趨勢,年度捐贈由1997年的42億美元上升到2002年的72.7億美元。在資金分配上,基金會捐贈也有重點(diǎn)地向高水平研究型大學(xué)傾斜。以2001年為例,該年度捐贈總額為73.4億美元,僅哈佛大學(xué)就得到1415萬美元的支持,斯坦福504.8萬美元,紐約大學(xué)109萬美元。2.創(chuàng)始資助的高校項(xiàng)目從20世紀(jì)20年代以來,美國基金會逐步調(diào)整了他們對高等教育的資助方式,由主要通過直接資助轉(zhuǎn)向主要通過對高校研究提供資助來推動知識創(chuàng)新和科技進(jìn)步。提供給高校的資金大部分都是通過項(xiàng)目支持的方式進(jìn)行,成為美國科研體系中最重要的推動因素之一。由于基金會的獨(dú)立性和非官方性,使他們不需要被政府主導(dǎo)的研究方向所左右,往往可以關(guān)注一些被政府忽視而他們認(rèn)為具有較高價值的研究領(lǐng)域。據(jù)卡內(nèi)基基金會負(fù)責(zé)人介紹,他們能獨(dú)立的決定資助一些政府不能或者不愿意從事的研究領(lǐng)域(例如小兒麻痹癥疫苗)或關(guān)注一些具有前瞻性價值不能馬上體現(xiàn)出來的長期項(xiàng)目。這種不同尋常的資助,往往成為美國高校創(chuàng)新研究成果產(chǎn)生的源泉。以分子生物學(xué)的發(fā)展為例,在分子生物學(xué)嶄露頭角,尚未形成獨(dú)立學(xué)科的時候,洛克菲勒基金會已預(yù)感到該學(xué)科具有廣闊的研究前景,斥資2500萬美元支持分子生物學(xué)研究。哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、芝加哥大學(xué)、加州理工學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)等高校的生物系均從中獲益。在1953-1965年間,得到洛克菲勒基金會資助的科學(xué)家中,有17人獲得諾貝爾生物學(xué)獎。教育和人文領(lǐng)域也是基金會的資助重點(diǎn)。根據(jù)美國慈善中心2001年高等教育項(xiàng)目投入領(lǐng)域分析,基金資助的76%左右被用于教育和人文領(lǐng)域?？▋?nèi)基基金會從1947年開始就決定以教育、國際關(guān)系、社會科學(xué)、公民教育和美國研究作為其隨后10年的資助重點(diǎn)。1955年,最終決定以國際關(guān)系和社會科學(xué)研究作為其首要關(guān)注項(xiàng)目。在卡內(nèi)基基金會資助下建立了哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心、密歇根大學(xué)日本研究中心、耶魯大學(xué)東南亞研究中心、普林斯頓大學(xué)東亞研究中心、賓西法尼亞大學(xué)南亞研究中心、哥倫比亞大學(xué)歐洲研究中心、德克薩斯大學(xué)拉丁美洲研究中心等機(jī)構(gòu)?；饡θ宋念I(lǐng)域研究的巨大投入,對美國社會科學(xué)的成熟和繁榮發(fā)揮了重要作用。3.社會主體結(jié)構(gòu):重視項(xiàng)目資助,注重專家意見,引導(dǎo)教師基金會除了資助高校系統(tǒng)開展科學(xué)研究以外,也設(shè)立針對個人的資助項(xiàng)目,供具有發(fā)展?jié)摿蛣?chuàng)新能力的學(xué)者申請,以鼓勵他們開展感興趣的研究,達(dá)到提升學(xué)者學(xué)術(shù)水平的目的。如卡內(nèi)基基金會從1999年以來就設(shè)立了“卡內(nèi)基學(xué)者項(xiàng)目”,直接向個人提供支持,其目標(biāo)是通過支持學(xué)者開展研究,鼓勵有獨(dú)到見地的思想得到發(fā)展和應(yīng)用。他們的研究成果不僅是理論上的,也不只在學(xué)術(shù)界有影響,而要得以應(yīng)用,影響公眾和決策。該計劃每年支持20名學(xué)者,資助期最長兩年,每年10萬美元。在遴選條件和程序上體現(xiàn)出以下幾個特點(diǎn):一是以項(xiàng)目為載體來資助人?？▋?nèi)基基金會每年從包括傳統(tǒng)的研究型大學(xué)、公立和私立大學(xué)、文理學(xué)院、社區(qū)學(xué)院等大范圍遴選有天分和發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)者100-150人作為提名人。提名人根據(jù)卡內(nèi)基基金會重點(diǎn)關(guān)注的研究領(lǐng)域提交項(xiàng)目申請書、推薦信和本人業(yè)績簡歷,以項(xiàng)目立項(xiàng)的形式申請。二是關(guān)注對提名人和項(xiàng)目的綜合評估。卡內(nèi)基基金會綜合提名人的學(xué)術(shù)水平和記錄、項(xiàng)目的原創(chuàng)性和標(biāo)的的合理性、時間和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等因素決定是否進(jìn)行資助。三是遴選程序嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范,注重專家意見。學(xué)者計劃的遴選分三個階段:第一階段是由內(nèi)部審查委員會從提名人名單中遴選出一部分學(xué)者(60-70人左右),提交詳細(xì)的項(xiàng)目建議書;第二階段由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成的外部遴選委員會提出資助的候選人名單(20人以內(nèi));第三階段由卡內(nèi)基主席審查名單,并提交公司董事會審議通過。四是激勵與跟蹤考核并重。在資助同時,要求卡內(nèi)基學(xué)者每年向基金會提交項(xiàng)目進(jìn)度報告和財務(wù)執(zhí)行報告,并在資助期結(jié)束后提交研究成果(發(fā)表的文章和出版的書籍,或相應(yīng)的其他學(xué)術(shù)成果)?；饡粌H在學(xué)術(shù)研究上積極支持高校教師,也設(shè)立各種計劃用于直接提高教師的生活水平。其中福特基金會、卡內(nèi)基基金會等就在保障美國高校教師的福利、提高教師待遇等方面作出了突出貢獻(xiàn)。卡內(nèi)基基金會創(chuàng)始人安德魯·卡內(nèi)基早在基金會創(chuàng)建之初就捐獻(xiàn)了1000萬美元作為大學(xué)教師退休后的養(yǎng)老金,并在1918年成立了“教師保險與養(yǎng)老金協(xié)會”,一直致力于保障和改善美國大學(xué)教師及退休人員的生活。4.推動了美國高等教育的發(fā)展在美國,部分基金會不只是一個單純的慈善機(jī)構(gòu),還承擔(dān)一定教育研究的功能,甚至設(shè)有獨(dú)立的教育研究機(jī)構(gòu),對美國高等教育問題開展研究,提供咨詢報告,參與教育標(biāo)準(zhǔn)的制定?？▋?nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(以下簡稱教促會)是其中的典型代表。教促會成立之初,主要是向大學(xué)教師提供養(yǎng)老金,旨在促進(jìn)教師終身從教。但如何將有限的資源分配到最需要的領(lǐng)域呢?教促會決定僅向高質(zhì)量的大學(xué)退休教授提供養(yǎng)老金,這就引出了如何判斷高質(zhì)量大學(xué)的問題,為此卡內(nèi)基于1913年成立了教育研究中心。教促會成立后,在以下幾個方面開展了一系列的研究,對美國乃至世界高等教育都產(chǎn)生了廣泛的影響。一是推動高等學(xué)校提高辦學(xué)水準(zhǔn)。教促會以養(yǎng)老金的發(fā)放導(dǎo)向?yàn)楦軛U,為免費(fèi)養(yǎng)老金的申請設(shè)置一定的標(biāo)準(zhǔn),迫使部分達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)校提高其辦學(xué)水平。在專業(yè)教育領(lǐng)域(如醫(yī)學(xué)教育)開展研究并發(fā)表了著名的“弗萊克斯納報告”,此報告導(dǎo)致美國醫(yī)學(xué)協(xié)會提高了醫(yī)學(xué)院學(xué)生的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn),哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院、耶魯大學(xué)醫(yī)學(xué)院等紛紛對自身進(jìn)行了改革。二是設(shè)計高等教育標(biāo)準(zhǔn)化入學(xué)考試。研究生資歷考試(GRE)就是由教促會設(shè)計并于1937年秋首次在哈佛、耶魯、普林斯頓、哥倫比亞等四所大學(xué)的研究生院組織實(shí)施。如今,以GRE為核心的美國研究生入學(xué)考試制度,已成為世界公認(rèn)的研究生標(biāo)準(zhǔn)入學(xué)考試的成功模式。三是倡導(dǎo)美國大學(xué)的分類研究。1970年開始,教促會對美國大學(xué)進(jìn)行分類研究,并于1973年首次出版了對全美大學(xué)院校所做的分類結(jié)果———“卡內(nèi)基分類表”。由于卡內(nèi)基分類表的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來自國家教育統(tǒng)計中心,再加上卡內(nèi)基作為政府和大學(xué)之外的第三方,使它的分類結(jié)果在美國高等教育界享有較高的權(quán)威性。許多以研究型大學(xué)為定位目標(biāo)的高校將卡內(nèi)基分類表對研究型大學(xué)的要求作為參考,眾多基金會和政府部門在分配資助經(jīng)費(fèi)和教育資源時參考它的分類以決定投入的流向。由此可以看出,部分以研究為目的的基金會組織通過提供政策咨詢、參與教育標(biāo)準(zhǔn)制定等手段在增強(qiáng)高校辦學(xué)實(shí)力、實(shí)行高校分層分類、引導(dǎo)和促進(jìn)研究型大學(xué)發(fā)展、提高教學(xué)質(zhì)量等方面起到了積極的推動作用,為美國高等教育的發(fā)展做出了突出的貢獻(xiàn)。三、論中國高等教育的發(fā)展1.高校社會資金美國高校的辦學(xué)經(jīng)費(fèi),主要來自政府撥款、學(xué)費(fèi)收入、學(xué)校服務(wù)收入、捐贈收入等方面。其中,社會捐贈是高校特別是私立高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的重要來源。高校也充分利用各種基金會和社會捐贈的形式大力吸引社會資金,拓寬學(xué)校的社會籌資渠道。與之相比,我國高校經(jīng)費(fèi)來源的多元化格局正在逐步建立,但經(jīng)費(fèi)不足和經(jīng)費(fèi)投入渠道單一的問題仍然比較突出。近年來,高等學(xué)校自籌資金的總量在大幅增長,但其中絕大部分來自科研經(jīng)費(fèi)、經(jīng)營和服務(wù)性收入,社會捐贈收入所占比例很小,與美國高校社會籌資的規(guī)模相比差距較大,有很大的發(fā)展空間。2.高校專業(yè)基層黨組織資金的投入為吸引資金,基本上所有的美國高校都建立了與社會基金會相匹配和對應(yīng)的高校教育基金會。哈佛大學(xué)有一支由300人組成的發(fā)展辦公室,夏威夷大學(xué)聘請了美國第一位華人檢察官負(fù)責(zé)基金會的管理和籌資工作。完善健全的籌資機(jī)構(gòu)、卓有成效的工作為有效吸引社會資金提供了保障。據(jù)加州大學(xué)洛杉磯分校副校長ThomaRice教授介紹,UCLA基金會約有20億美元資金,而一些私立學(xué)校如斯坦福大學(xué)的基金會,其資金已經(jīng)達(dá)到180億美元。這對保障科學(xué)研究工作、吸引和穩(wěn)定高水平學(xué)者、推動學(xué)校發(fā)展提供了強(qiáng)有力的經(jīng)費(fèi)支持。我國已有部分高校意識到(下轉(zhuǎn)第61頁)(上接第86頁)專職籌款機(jī)構(gòu)的重要性,在一些已成立基金會的高校中,募集到的基金相當(dāng)可觀。截至2003年底,清華大學(xué)通過基金會共收入8.07億元(為支持人才隊伍建設(shè),基金會出資一個億用于設(shè)立“人才基金”),北京大學(xué)教育基金會僅在1998-2000年間所得捐贈收入即為6.5億元,深圳大學(xué)基金會成立三年即募集資金1.8億元。但我國大部分高校并沒有充分利用好社會資源。當(dāng)然,高?；饡陌l(fā)展也需要國家的政策扶持,包括國家稅收制度的支持等,同時,為保證其健康發(fā)展,也需要加強(qiáng)對基金會組織的監(jiān)管和規(guī)范。3.大學(xué)的科學(xué)分類研究缺失科學(xué)合理的高校分類有助于指導(dǎo)高校根據(jù)自己的辦學(xué)特色和優(yōu)勢合理定位,制定自身發(fā)展規(guī)劃。卡內(nèi)基分類表第一次引入了“研究型大學(xué)”的概念,并由于其對大學(xué)的科學(xué)分類,對美國大學(xué)在各自層次內(nèi)合理定位發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用。卡內(nèi)基分類表“建設(shè)高水平研究型大學(xué)的思想和對大學(xué)進(jìn)行科學(xué)分類研究的思想”引入我國后,也引起了廣泛的關(guān)注。但是,到目前為止,我國還沒有一套符合國情的、比較權(quán)威的關(guān)于高等教育或高等學(xué)校的明確的分類標(biāo)準(zhǔn)。這一方面使教育管理部門缺乏科學(xué)的分類標(biāo)準(zhǔn),并對高校進(jìn)行分類管理和指導(dǎo);另一方面也使得高校合理定位缺乏參考,出現(xiàn)發(fā)展模式單一,不顧自身特色和實(shí)際盲目攀升等現(xiàn)象。4.