(2.4)-第九章 總體均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

1第八章

TheGeneralEquilibriumandWelfareEconomics總體均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

包括總體均衡理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)政策三個部分。28．1TheTheoryofGeneralEquilibrium

總體均衡理論總體均衡理論也稱為效率理論。最簡單的是2×2×2模型。即假定只有：2個經(jīng)濟(jì)人（某A、某B）

2種商品（X商品、Y商品）

2種要素（L、K）38．1-1GeneralEquilibriumofProduction

生產(chǎn)的總體均衡4（1）TheEdgeworthBoxDiagramofProduction

埃奇沃思生產(chǎn)箱式圖Edgeworth,1845-1926（1881年《數(shù)學(xué)心理學(xué)》）5A、GeometryExplain幾何說明表達(dá)的是要素空間。A生產(chǎn)X商品，B生產(chǎn)Y商品。箱的大小為：高為現(xiàn)存資本量寬為現(xiàn)存勞動量箱中的任意一點(diǎn)，都表示著一個要素組合。KLLKOAOB。KB或KYKA或KYLA或LXLB或LYB、AlgebraExplain代數(shù)說明L0=LA+LB=LX+LYK0=KA+KB=KX+KY6（2）theContractCurveofProduction

生產(chǎn)的契約曲線7A、GeometryExplain幾何說明a）A與B各自的等產(chǎn)量曲線，每條曲線都有對應(yīng)的產(chǎn)量。b）生產(chǎn)契約曲線的定義：A、B具有相等邊際技術(shù)替代率的點(diǎn)的軌跡。

OAOBE1E2E3E5E6W128c）帕累托改善與帕累托效率在不減少一方的福利時，通過改變現(xiàn)有的資源配置而提高了另一方的福利，這種改變就是帕累托改善。如果改變現(xiàn)有的資源配置，在不減少一方的福利的情況下，就不可能增加另一方福利時，這種狀態(tài)就是具有帕累托效率的。在埃奇沃思生產(chǎn)契約曲線上的點(diǎn)，都是具有帕累托效率的。備注：從W到E2或E3和這二者之間的過程，就是帕累托改善。9d）注意此時，契約曲線上的每一個點(diǎn)都對應(yīng)著一條預(yù)算線，而該預(yù)算線的斜率正是某一個要素價格比值。10B、AlgebraExplain代數(shù)說明生產(chǎn)函數(shù)：X0=FX（LX，KX）Y0=FY（LY，KY）要素最優(yōu)配置條件（MPL/MPK）X=（MPL/MPK）Y=w/r（生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件）利潤最大化公式：MCX/MCY=PX/PY完全競爭中，長期經(jīng)濟(jì)利潤為零：wLA+rKA-PAX=0wLB+rKB-PBY=0生產(chǎn)契約曲線上的任何一點(diǎn)，都在實(shí)際上對應(yīng)有一個確定的W/r，。與這個要素價格比值對應(yīng)的產(chǎn)量組合X、Y，才是具有帕累托效率的。或者反過來說，當(dāng)確定一組產(chǎn)量時，要素的價格比必須是確定的W/r11v推出結(jié)論：⑴在生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在生產(chǎn)者兩條等產(chǎn)量線的交點(diǎn)上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因?yàn)樵谶@種情況下，總存在帕累托改進(jìn)的余地（例如W改進(jìn)至E2、E3，就會有一方產(chǎn)量的提高或者兩方產(chǎn)量的提高）；⑵在生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在生產(chǎn)者的兩條等產(chǎn)量線的切點(diǎn)上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，并稱之為生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因?yàn)樵谶@種情況下，不存在帕累托改進(jìn)的余地（例如E2、E3改進(jìn)至W，就會有一方產(chǎn)量的下降或者兩方產(chǎn)量的下降）。⑶所有等產(chǎn)量線的切點(diǎn)，都代表帕累托最優(yōu)狀態(tài)，其軌跡構(gòu)成曲線叫做生產(chǎn)的契約曲線（或效率曲線），它表示兩種要素在兩個生產(chǎn)者之間的所有最優(yōu)分配（即帕累托最優(yōu)狀態(tài)）的集合。⑷對于任何一方來說，我們不能說生產(chǎn)的契約曲線上的任何點(diǎn)都比曲線上的其它點(diǎn)代表更好的分配。但可以說的是給定任何不在生產(chǎn)的契約曲線上的點(diǎn)，總有比它更好的點(diǎn)，這些點(diǎn)在曲線上。12C、邊際轉(zhuǎn)換曲線把生產(chǎn)契約曲線，從要素空間轉(zhuǎn)換為商品空間，就是生產(chǎn)可能性曲線。生產(chǎn)可能性曲線又稱為邊際轉(zhuǎn)換曲線。其斜率稱為邊際轉(zhuǎn)換率MRTXY。WE2E3XYXeYe13接上頁邊際轉(zhuǎn)換率，就是每增加一種產(chǎn)品的生產(chǎn)必須減少的另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量。即MRTXY=ΔX/ΔY=MCX/MCY。在利潤最大化條件下，也即等于PX/PY。再提醒一次，在這里，生產(chǎn)可能性曲線上的任意組合，也只有當(dāng)處于特定的W/r時，才是在生產(chǎn)上具有帕累托效率的。14

8．1-2GeneralEquilibriumofExchange交換的總體均衡總體均衡是不僅要有生產(chǎn)的帕累托效率，而且還要有交換的帕累托效率。我們需要在已經(jīng)取得生產(chǎn)效率分析基礎(chǔ)上，進(jìn)行交換的效率分析。15（1）TheEdgeworthBoxDiagramofExchange

埃奇沃思交換箱式圖16A、GeometryExplain幾何說明在生產(chǎn)契約曲線上的一個點(diǎn)，與每一個W/r對應(yīng)，有一個商品組合，由這個組合，形成一個商品空間。B、AlgebraExplain代數(shù)說明：X0=XA+XB；Y0=YA+YB

即每點(diǎn)代表的是商品的分配組合。OAOB17（2）TheContractCurveofExchange

交換的契約曲線18A、GeometryExplain幾何說明a）A與B各有一組無差曲線；b）交換契約曲線的定義：A與B的兩組無差異曲線的切點(diǎn)，即邊際替代率相等的點(diǎn)的軌跡。c）帕累托改善：d）帕累托效率：OAOBE1E2E3E5E6H1219B、AlgebraExplain代數(shù)說明效用函數(shù)：UA=FA（XA，YA）UB=FB（XB，YB）效用最大化條件：MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PY在一定要素?cái)?shù)量約束下，只要要素價格比確定，就可以在生產(chǎn)契約曲線上選擇一生產(chǎn)組合，并形成交換箱式圖。備注：在確定的PX/PY時，就可以在交換契約曲線上確定一個具有帕累托效率的點(diǎn)。無效率的要素價格比與商品價格比已經(jīng)被排除了。這時，在已定的要素?cái)?shù)量和一定的W/r和PX/PY比的約束下，生產(chǎn)出一定的X與Y商品，并以一定的數(shù)量配置給A、B；這樣的生產(chǎn)與交換都是具有帕累托總體均衡效率的。20生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)點(diǎn)在生產(chǎn)可能性曲線上任選一點(diǎn)B，由生產(chǎn)可能性曲線可知：B點(diǎn)是生產(chǎn)契約線上的一點(diǎn)，滿足生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。同時，B點(diǎn)表示一對最優(yōu)產(chǎn)出組合。以X和Y構(gòu)造一個交換的埃奇渥斯盒狀圖。在埃奇渥斯盒狀圖中加進(jìn)兩個消費(fèi)者的效用函數(shù)即無差異曲線，則由這些無差異曲線的切點(diǎn)軌跡可得到交換的契約曲線VV′。VV′上任意一點(diǎn)滿足交換的帕累托最優(yōu)。但這一點(diǎn)并不表示在與生產(chǎn)聯(lián)合起來看時亦達(dá)到的最優(yōu)狀態(tài)。給定生產(chǎn)可能性曲線上一點(diǎn)B和與B相應(yīng)的交換契約曲線上一點(diǎn)e，只要B點(diǎn)的產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率不等于e點(diǎn)的產(chǎn)品邊際替代率，則點(diǎn)e就僅表示交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，而非生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。如果e的產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于B點(diǎn)的產(chǎn)品邊際替代率，此時點(diǎn)e滿足生產(chǎn)和交換的最優(yōu)。而這兩點(diǎn)的切線恰好平行。由此推斷：生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)點(diǎn)就是VV′曲線上某一點(diǎn)——該點(diǎn)上兩條相切的無差異曲線的共同斜率恰好等于生產(chǎn)可能性曲線上點(diǎn)B的斜率218．2TheTheoryofWelfare

福利理論福利經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，是討論為了社會全體的福利，應(yīng)該如何的問題。首先需要解決的是：如何評價社會福利？比如，對社會福利是否增加了，有無衡量的標(biāo)準(zhǔn)？22

8．2-1TheSupplementofParetoEfficiency

對帕累托效率的補(bǔ)充福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：所有的市場均衡都是具有帕累托效率的。帕累托標(biāo)準(zhǔn)是福利增加的最嚴(yán)格、最無可爭議的標(biāo)準(zhǔn)。備注：但正因?yàn)樘珖?yán)格，在現(xiàn)實(shí)生活中，通常的情況是有人有所得而有人有所失，因此，也就難以使用該標(biāo)準(zhǔn)。由此，針對“有人有所得，而有人有所失”的情況，學(xué)者們提出了幾種“補(bǔ)償準(zhǔn)則”。23（1）Kaldor-HicksPrinciples

卡爾多—?？怂箿?zhǔn)則卡爾多（匈牙利，1939年9月）《經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利命題與效用的個人間的比較》：一種對有些人有利有些人有損的政策，是否改善了社會的福利，在于“縱使所有遭受這種政策損害的人都充分得到補(bǔ)償，社會上其他人的境況依然要比以前好?！毕？怂梗ㄓ?，1939年12月）《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)》：“如果A的境況由于這種變革而變得這么好，因而他能夠補(bǔ)償B的損失而且還有剩余，那末，這種改組就是一種毫不含糊的改進(jìn)?！薄边@就是評價福利是否增進(jìn)的卡爾多—?？怂箿?zhǔn)則。24例在一個原來不準(zhǔn)養(yǎng)狗的區(qū)域里，一部分人對養(yǎng)狗的評價為500元/年；另一部分人對養(yǎng)狗的評價為-250元；由于想養(yǎng)狗的福利補(bǔ)償不想養(yǎng)狗者的損失而有余，就可看成這一項(xiàng)改變，是增進(jìn)了社會福利的。25（2）ScitovskyPrinciples

西多夫斯基準(zhǔn)則西托夫斯基于1941年11月發(fā)表的《略論經(jīng)濟(jì)學(xué)中的福利命題》一文中，批評了卡爾多—希克斯準(zhǔn)則，并由此而提出自己的準(zhǔn)則。西托夫斯基與卡爾多都出生于匈牙利的布達(dá)佩斯，在那里還出現(xiàn)了科爾奈（短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)）。26問題的提出由于卡爾多—?？怂箿?zhǔn)則所謂的補(bǔ)償是假想的而不是現(xiàn)實(shí)的，而任何變革都是一種再分配，這會導(dǎo)致變革前后不同人群的需求（偏好）發(fā)生變化。卡阿多標(biāo)準(zhǔn)雖然表明一項(xiàng)變革是一種改進(jìn)，但是它又會表明，在變革之后回到變革以前原來狀態(tài)的一項(xiàng)變動也是一件好事。比如，卡爾多標(biāo)準(zhǔn)可能表明增收一項(xiàng)課稅是一件好事；但是在增收了這項(xiàng)課稅之后，卡爾多標(biāo)準(zhǔn)可能又認(rèn)為減收這項(xiàng)課稅到從前的水平也是一件好事。為了避免這種情況的發(fā)生，席托夫斯基建議只有當(dāng)我們把從原點(diǎn)到新點(diǎn)的變動看作是一種改進(jìn)，而把從新點(diǎn)到原點(diǎn)的變動看作不是一種改進(jìn)時，一項(xiàng)變革才算得上是一種改進(jìn)時，一項(xiàng)變革才算得是一種改進(jìn)。比如，該區(qū)域可以養(yǎng)狗后，所養(yǎng)狗的數(shù)量大大增加了，必然會改變偏好。養(yǎng)狗者對養(yǎng)狗的評價成了250元（邊際收益遞減），而不想養(yǎng)狗的對養(yǎng)狗的評價成了-500元。由此，就存在著符合卡爾多—?？怂箿?zhǔn)則的改變回去的可能性。這樣，二種狀態(tài)的互變都可以稱為“改善”，由此而矛盾了。27含義為此，西多夫斯基把依據(jù)準(zhǔn)則的福利檢驗(yàn)稱為順檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上提出一項(xiàng)逆檢驗(yàn)：B不能用所獲補(bǔ)償A的損失而有余，以重新改回原來的狀態(tài)。在我們的例中，如果養(yǎng)狗后的偏好僅改變?yōu)轲B(yǎng)狗的偏好為400元，不想養(yǎng)狗者對養(yǎng)狗的評價為-300元，那么就不僅可以通過西托夫斯基的逆檢驗(yàn)，也可以通過卡爾多—希克斯的順檢驗(yàn)。備注：如果能夠通過順檢驗(yàn)(A到B福利得到改善)和逆檢驗(yàn)(B到A福利沒有得到改善)，那么該項(xiàng)變革就肯定導(dǎo)致社會福利的改善。如果只能通過一項(xiàng)檢驗(yàn)，是否改善則是不確定的。如果二項(xiàng)檢驗(yàn)都通不過，則能肯定：社會福利是下降的。28（3）Assessment評價：A、不論是卡爾多—?？怂箿?zhǔn)則還是西多夫斯基準(zhǔn)則所說的補(bǔ)償，都只是假想的，而不是現(xiàn)實(shí)的。由此變革而導(dǎo)致的福利改變并不是確定的。B、更重要的是，個人的偏好是主觀的，因而是不可比較的，既不能相加也不能相減，無法進(jìn)行所謂的“補(bǔ)償”。29

8．2-2Arrow’sImpossibilityTheorem

阿羅不可能性定理對個人的偏好無法進(jìn)行簡單地相加，由阿羅在1963年的《社會選擇與個人價值》一書作了無法推翻的嚴(yán)格證明。30（1）Expression表述：阿羅證明：對個人偏好相加所作的“社會排序”，與為堅(jiān)持個人權(quán)益第一主義而不能沒有的“道德準(zhǔn)則”之間，是不可能兼容的。他所選擇的這些“道德準(zhǔn)則”是：31A、“無限制選擇”：個人有權(quán)進(jìn)行“自由選擇”，而無論個人偏好如何，都應(yīng)成為社會選擇的基礎(chǔ)。B、“帕累托原則”：這是指個人效用與社會福利正相關(guān)。備注：若所有人都認(rèn)為A好于B，那么社會偏好也應(yīng)該是A好于B。如果，某個人的福利上升或下降了，那么社會福利也就上升或下降了。32C、“獨(dú)立選擇”：其含義是，對三件事A、B、C進(jìn)行的選擇與排序，不取決于是否存在另一些不相關(guān)的事件D或E，也不取決于人們對D或E的態(tài)度。對某人的崇拜，從眾的心理等，都不能影響選擇。D、“不存在獨(dú)裁”：這是說，任何一個人的偏好不能自動地占據(jù)統(tǒng)治地位，成為社會偏好。阿羅證明說，一個社會如果必須滿足以上所有四個條件，就存在著無法從個人偏好順序出發(fā)進(jìn)行社會排序的可能性；或者說，他認(rèn)為在一些可能的情況下，社會福利函數(shù)的形成，必然意味著要違背以上四個條件中的至少一條。33（２）Votingparadox投票悖論這一投票現(xiàn)象是法國社會學(xué)家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就發(fā)現(xiàn)的，因此也被稱為“孔多塞效應(yīng)”。由于這一效應(yīng)，與阿羅定理所要說明的問題相近，因此，也就稱為“阿羅問題”34模型對阿羅悖論，我們用比他的分析簡單得多的“投票悖論”給于表示。只要有三個以上的人，有三種以上的偏好，有三個以上的選擇項(xiàng)就不會有所謂的最優(yōu)選擇：不同的程序就有不同的結(jié)果。在這種情況下，如果一定要排列出社會偏好順序，勢必會等同于某一個人的偏好順序，這個人也就是阿羅所謂的“獨(dú)裁者”（權(quán)威）。35如：

三個人（甲、乙、丙），

三個選項(xiàng)（A、B、C），

三個偏好

甲A＞B＞C

乙B＞C＞A

丙C＞A＞BAVSBCVSA程序二BVSCAVSB程序三AVSCCVSB程序一36（3）Assessment評價：對于社會福利而言，不可能簡單地還原為個人福利。（少數(shù)服從多數(shù)不是科學(xué)方法，但是一種文化）更為荒唐的是主流學(xué)派企圖這樣做：“全體一致準(zhǔn)則”（布坎南：認(rèn)為少數(shù)服從多數(shù)，則少數(shù)的權(quán)利被多數(shù)人所抹殺，因此要全體一致同意）（公共物品的重要特征就是逃票乘車，不可能全體一致同意，如果有一人反對，則大家都無法分享這個公共物品，所以全體一致同意不能作為一個準(zhǔn)則，否則就存在一個人否定大家權(quán)利的可能，簡直比少數(shù)服從多數(shù)還慘。簡直就是一個人對全體的獨(dú)裁）。注：布坎南的根本錯誤在于不承認(rèn)公共物品的外部性，企圖用市場方法解決公共物品的供應(yīng)問題。市場方法和公共物品的供應(yīng)有根本區(qū)別：如“一把斧子換一件衣：我不愿和你交換不是不能交換，但還可以和別人交換。但公共物品是不可分割的要么有，要么沒有，所以只要有一個人說不要公共物品那么根據(jù)全體一致準(zhǔn)則，誰都沒法要，大家也不可能到其他地方要，不可能大家搬家，而他又不離開。所以市場方法解決公共物品的供應(yīng)有本質(zhì)不同：市場實(shí)行自由退出，但他的退出不影響別人的交易；但公共物品不同你退出，別人就沒法要。37阿羅從此得出結(jié)論：“對于每一存在真正意見分歧的選擇，存在一個獨(dú)裁者?！崩睿哼@就是說，在社會選擇中，國家的權(quán)威是不可避免的。（最早的國家要有個宣傳：“君權(quán)神授”，大大降低了權(quán)威實(shí)施的成本；“君權(quán)神授”在今天聽來比較荒唐，但在人類很長一段時期人恰恰是它提供了大量的公共物品。牛頓把上帝推倒了，漫漫構(gòu)造了少數(shù)服從多數(shù)的文化，尼克松選舉時選票計(jì)錯了，但法官說就是這樣的這是少數(shù)服從多數(shù)的文化。實(shí)際上還是法官的權(quán)威）中國沒有少數(shù)服從多數(shù)的文化，人人是老大。文化大革命中手握“紅寶書”，三個人就是一個戰(zhàn)斗隊(duì)，“你是司令？我還是總司令！”“你會說，我會打，他有槍，人家還有大炮”印度無少數(shù)服從多數(shù)的文化：暗殺（甘地家族被殺三個），所以競選就要戒嚴(yán)。少數(shù)服從多數(shù)的文化從哪里來？不是天上來，也不是上課教出來，而要從底下張出來：村民直選（實(shí)際生活中培育文化）我們目前的公共物品的悲哀：“君權(quán)神授”不可能，少數(shù)服從多數(shù)的文化又沒有。拉丁美洲的教訓(xùn)。目前我們還要“培養(yǎng)”權(quán)威388．2-3SocialWelfareFunction社會福利函數(shù)

（解決最大邊界問題，取到一個點(diǎn)）由柏格森（Bergson）于1938年提出社會福利函數(shù)的概念，并得到了薩謬爾森的完善。39（1）SocialWelfareFunction

社會福利函數(shù)社會福利是個人福利的增函數(shù)，即：

W=W（U1，U2，U3，…Un）并且有：

這個函數(shù)的最大問題是：個人偏好不能加減，更不能乘除。如何解決？40（2）OneDollarbeEqualOneDollar

一元等于一元華裔澳大利亞學(xué)者黃有光在1979年的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》提出“一元等于一元”的命題。這樣個人偏好就可以用貨幣統(tǒng)一得到顯示，并且可能加、減、乘、除了。其實(shí)，一元等于一元就存在某個權(quán)威：發(fā)行貨幣的政府給予強(qiáng)制實(shí)施的。但此時，對富人說，一元的政府評價是高估的，而對窮人則相反。41（3）TheDecisionofOptimum

ProductionandExchange

最優(yōu)生產(chǎn)與交換的決定

有了“一元等于一元”的命題，社會福利函數(shù)就得以成立了。在效用空間中，社會福利函數(shù)與最大效用邊界相切處，達(dá)到社會福利的最佳選擇。UBUA428.3ThePolicyofMicroeconomics

微觀經(jīng)濟(jì)政策當(dāng)政府針對經(jīng)濟(jì)個量所采取的行為，稱為政府微觀經(jīng)濟(jì)政策。438．3-1ThePublicGoods

andSupply

共用物品及其供給44（1）ClassifyofConsumerGoods

消費(fèi)品的分類45A、PrivateGoods個人用物品凡有以下三個特征的物品稱為個人用物品（以面包為例）：a）rivalry爭奪性：當(dāng)一人的更多消費(fèi)必然要減少別人消費(fèi)的物品性質(zhì)。b）excludability排他性：在消費(fèi)時能夠?qū)⑾M(fèi)者排除的物品性質(zhì)。即消費(fèi)者能拒絕這種物品或服務(wù)的消費(fèi)。所謂產(chǎn)權(quán)的排他性，是指決定誰在一個特定的方式下使用一種稀缺資源的權(quán)利，即除了“所有者”外沒有其他任何人能堅(jiān)持有使用資源的權(quán)利。一般而言，私有產(chǎn)權(quán)的排他性較強(qiáng)，而社團(tuán)產(chǎn)權(quán)的排他性較弱。c）non-externality無外部性：一個人對物品的消費(fèi)并不影響別人的消費(fèi)的物品性質(zhì)。私人產(chǎn)品是指具有排他性和爭奪性的那一類產(chǎn)品。即當(dāng)一個消費(fèi)某一種私人產(chǎn)品的時候，其他的人是不可能同時對它進(jìn)行消費(fèi)的。你買的蘋果吃掉了，別人就沒法去吃了。同時，消費(fèi)者也可以因?yàn)槟撤N原因而拒絕消費(fèi)私人產(chǎn)品。因?yàn)?，如果你不付錢，那么你就不能得到蘋果。46B、PublicGoods共用物品a）定義：具有非爭奪性；具有非排他性；具有外部性的物品。（以路燈為例）非爭奪性是指一個消費(fèi)者對它的消費(fèi)不能同時拒絕其他人對它的消費(fèi)，一旦提供了這種商品，其他人就可以沒有成本的同樣進(jìn)行消費(fèi)。非排他性是指，任何一個消費(fèi)者也不能拒絕這種物品或服務(wù)的消費(fèi)。比如說國防、法院、警察機(jī)構(gòu)等等都可以認(rèn)為是公共產(chǎn)品。嚴(yán)格的說，只有同時具備了非爭奪性和非排他性兩種特征才是真正的公共產(chǎn)品。國防可以算作是這樣的產(chǎn)品。而另外一些類似的產(chǎn)品，如免費(fèi)的電視轉(zhuǎn)播，雖然具有非爭奪性可是并沒有非排他性。47b）（Externalities）外部性

有以下二種：消費(fèi)的外部性（如教育）；生產(chǎn)的外部性（如污染）。48d）負(fù)外部性：把自己經(jīng)濟(jì)活動的部分成本強(qiáng)加給別人。

49生產(chǎn)的負(fù)外部性如污染；

幾個概念：MPC（marginalprivatecost）MSC（marginalsocialcost）MEC（marginalexternalcost）MSC=MPC+MEC解決方法：可以用征稅給予改善。問題：產(chǎn)量與價格都被扭曲CQDMPCMSCMEC征稅額50消費(fèi)的負(fù)外部性幾個概念：MPB（marginalprivatebenefit）MEB（marginalexternalbenefit）MSB（marginalsocialbenefit）MSB=MPB+MEB可以用稅收政策給予改善。如抽煙。消費(fèi)量與價格的扭曲。不具體討論“科斯定理”。C&RQMSC=MPCD=MPBMSB征稅額51e）正外部性：一個人的經(jīng)濟(jì)活動把收益提供給別人而無法收取成本。f）free-rider搭便車：共用物品使用中必然出現(xiàn)的問題。g）政府職能：以權(quán)威和科層組織提供共用物品。關(guān)于“公共財(cái)政”。備注：生產(chǎn)如養(yǎng)蜂。消費(fèi)如種花。52C、Semi-PublicGoods準(zhǔn)共用物品a）定義：具有爭奪性、排他性但又具有有外部性的物品。b）政府職能：政府需要補(bǔ)足企業(yè)與市場的供給的不足。c）物品性質(zhì)的變化：備注：（以教育為例）（無線）電視從共用物品轉(zhuǎn)變?yōu)椋ㄓ芯€電視）準(zhǔn)共用物品。53（2）OptimumSupplyofPublicGoods

共用物品的最優(yōu)供給垂直相加的社會邊際利益曲線（MSB）。即MSB=MB1+MB2+MB3+…+MBn

MSB與社會邊際成本（MSC）的交點(diǎn)F，決定了該共用物品的最佳供給量。評論：問題不在供給量是否能夠正確判斷，而是國有企業(yè)本身的效率問題C，R，PQMSC=SMB1MB2MSB548．3-2環(huán)境問題隨著人口的增加，原來不稀缺的物品轉(zhuǎn)為稀缺了。環(huán)境是一個例。污染的評價指標(biāo)是物理量指標(biāo)。

55（1）OptimumPurificatoryLevel

最適度凈化水平尋找邊際社會利益與治理的社會邊際成本相等的點(diǎn)P。BCMSBMSC0%100%P%56（2）GovernmentMethodOFControlThePollution

政府控制污染的方法A、Regulation規(guī)制：制定排放標(biāo)準(zhǔn)，限期達(dá)標(biāo)，超標(biāo)關(guān)、停。57B、CompensateLoser

賠償損失者污染對外部造成的損失經(jīng)過法庭判決確定賠償。污染者行為目標(biāo)是治理與賠償?shù)目偤妥钚。?8模型分析生產(chǎn)者什么也不干，賠償額為高達(dá)D+E+F+G。在P點(diǎn)，生產(chǎn)者的賠償額為G，治理費(fèi)為F，總額為F+G，此時為最小。治理結(jié)果再向右，雖然賠償額下降，再治理費(fèi)迅速上升，總額是提高的。而

P點(diǎn)正是社會的最佳點(diǎn)。備注：主要的困難在于有時很難確定真正的污染責(zé)任者。DGEHFGMSB0%100%P%59C、EffluentCharge濃度費(fèi)對每個污染源根據(jù)排放廢物的數(shù)量和毒性（濃度）收稅。每單位收稅t，生產(chǎn)者行為是稅額與治理費(fèi)總額最??；最佳點(diǎn)仍然為P，此時稅額為

G+H,治理費(fèi)為F；

總和為G+H+E。什么也不干，總和為E+F+G+H；治理水平再向右，稅收的減少小于治理費(fèi)的增加，總費(fèi)用增加。tBCMSBMSC0%100%HGFEDI70%60

8．3-3FairDistribute公平分配61（1）LorenzCurveandGiniCoefficient

洛倫茨曲線和基尼系數(shù)社會分配平等程度的衡量方法。按收水平將居民分組，并計(jì)算每組人口收入占總收入的比重。畫出圖形，即洛倫茨曲線。A/A+B的值，即基尼系數(shù)。AB0%家庭比重?cái)?shù)100%100%收入數(shù)比重62基尼系數(shù)的值基尼系數(shù)在0與1之間。0-0.2為絕對平均，0.2-0.4為比較合理，0.4以上為不平均。中國在1988年農(nóng)村為0.30，城市為0.23；到1995年為41.5；與美國1994年的40.1相近。最高的是拉美國家與一部分非洲國家：如巴西1995年60.1，危地馬拉1989年59.6，南非1993年58.4；最低的是尚未完成轉(zhuǎn)形的前社會主義國家與社會黨領(lǐng)導(dǎo)國家：斯洛伐克1992年19.5；白俄羅斯1993年21.6；奧地利23.1。其他發(fā)展中國家：印度1994年29.7，印度尼西亞1995年34.2，菲律賓1994年42.9，斯里蘭卡1990年30.1，泰國1992年46.2，越南1993年35.7。63（2）ThePolicyofRedistribution

再分配政策累進(jìn)的所得稅制。累進(jìn)的財(cái)產(chǎn)稅與遺產(chǎn)稅制。在全球一體化中實(shí)施的困難。648．3-4GovernmentRegulation政府規(guī)制政府對微觀經(jīng)濟(jì)部門的活動進(jìn)行某種限制與管理。在市場失效時，為公共利益而進(jìn)行的政府活動。對壟斷企業(yè)、對污染等，已經(jīng)作過分析。65（1）ProtectConsumer保護(hù)消費(fèi)者A、ProductStandard產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量的最低標(biāo)準(zhǔn)：包裝的明示性要求：B、ProductsListofProhibitedGoods禁止銷售的物品清單；C、TheEducationofCoerciveImplement強(qiáng)制履行的教育；備注：衛(wèi)生的、使用的等；生產(chǎn)日期、吸煙有害健康；如毒品、對一定年令以下少年的色情物品等；66（2）TheOccupationalLicenseSystem

職業(yè)許可證制度職業(yè)方面信息不對稱的社會問題。頒發(fā)職業(yè)許可和等級證書。

如醫(yī)務(wù)人員、律師開業(yè)等的許可和頌發(fā)

技術(shù)等級證書，等。67

8．3-5GovernmentFailure政府失效（1）TheAuthoritybyWrongUsed權(quán)威的不恰當(dāng)使用設(shè)租（rest-set）與尋租（rest-seeking）。（2）TheFailureofInternatization內(nèi)部化的失效。備注：為本部門與個人謀私利。帕森金定律。（3）TheInertiaofGovernmentFailure政府失效的慣性。政府失效不容易發(fā)現(xiàn)和改正。原因有：國家領(lǐng)域太大（與家庭相比）。有可能在一定程度上封鎖信息。維護(hù)政府權(quán)威與不改正錯誤是不容易區(qū)分的。

68對個人物品的干預(yù)：

關(guān)稅的效率損失PQPDPrPwQDQrQwABCDEFGH收稅前的消費(fèi)者剩余？收稅后的消費(fèi)者剩余？政府的稅收收入？國內(nèi)生產(chǎn)者剩余的減少？無謂損失或稱負(fù)重?fù)p失？I內(nèi)卷的故事一、小鎮(zhèn)的故事1.什么是內(nèi)卷很久很久以前，地球上有一個小鎮(zhèn)。小鎮(zhèn)上有很多鞋店，這些鞋店每天上午10點(diǎn)開門，中午12點(diǎn)到下午2點(diǎn)午休，下午2點(diǎn)到晚上6點(diǎn)繼續(xù)營業(yè)；每周一至周五營業(yè)5天，周末休息。夏天最熱的那幾天，鞋店老板們會紛紛把店關(guān)掉，去南方的海邊度假；冬天最冷的那幾天，鞋店老板們也會紛紛把店關(guān)掉，去北方的山里滑雪。多年以來，小鎮(zhèn)上的常住人口沒有什么變化，鞋的品質(zhì)一直優(yōu)秀，供貨也穩(wěn)定，所以，小鎮(zhèn)上的鞋的供需關(guān)系一直處于一個近乎完美的平衡狀態(tài)。后來有一天，一戶人家出于不明原因從大城市搬來小鎮(zhèn)上，并且也開了一家鞋店。小鎮(zhèn)雖然小，但也算具有一定規(guī)模，鞋的供需平衡還不至于因?yàn)樾略鲆患倚甓淮蚱?。但是，那座大城市的人民以勤奮、能吃苦著稱。果然，這戶來自大城市的人家也具備這些特點(diǎn)。他們家的鞋店每天早晨7點(diǎn)就開門了，中午也不午休，晚上直到11點(diǎn)才關(guān)門；周末他們也正常營業(yè)，夏天和冬天他們也從不去度假。漸漸地，他們的“勤奮”得到了回報，他們鞋店的生意明顯好于小鎮(zhèn)上的其他鞋店。以前小鎮(zhèn)人民吃完晚飯后是無法買鞋的，但現(xiàn)在，他們幾乎隨時可以去大城市人的鞋店買鞋，也就沒什么必要光顧其他鞋店了。但小鎮(zhèn)老板們也不服輸，他們紛紛效仿大城市人民的作息時間，每周工作7天，每天工作16小時。他們的“勤奮”也得到了“回報”：他們的營業(yè)收入恢復(fù)到了以前的狀態(tài)。那么，此時的小鎮(zhèn)生活發(fā)生了什么樣的變化呢？由于小鎮(zhèn)人口并沒有增加，鞋的需求量保持恒定，跟以前一樣，所以每家鞋店最終的營業(yè)收入沒什么變化，并不會增長。但營業(yè)時間從原來的每周5天，每天6小時變成了每周7天，每天16小時。也就是說，他們的工作時間變長了，但收入?yún)s沒有增加。這就是傳說中的內(nèi)卷（involution）。同時，這也是傳說中的囚徒困境。2.什么是囚徒困境我們可以把鞋店簡化為兩家：大城市鞋店和小鎮(zhèn)鞋店。他們工作模式也可簡化為996和955。小鎮(zhèn)上鞋的需求不變。根據(jù)以上條件可知：如果兩家鞋店都選擇955，會平分市場需求，同時也保證了休息時間，這種情況下總體收益最高，假設(shè)兩家的收益分別是5,5。如果兩家鞋店都采取996工作模式，最終仍然會平分市場，但由于休息時間減少，幸福感降低，收益不能再是5,5而應(yīng)該是3,3。而如果一家店選擇了996而另一家店選擇了955，那么996鞋店最終可能會獨(dú)占市場，而955鞋店會沒生意，于是兩家的收益可假設(shè)為8,0。這場博弈中兩位鞋店的贏利表如下：兩位鞋店老板彼此不知道對方是怎么想的，但他們都是“聰明”人，很容易算出：如果對方996，那么我955的收益是0，我也996的收益是3，所以我應(yīng)該996；如果對方955，那么我也955的收益是5，我996的收益8，所以我應(yīng)該996。最終，兩家鞋店都選擇了996，這場博弈達(dá)到納什均衡，兩位老板都成了996的“囚徒”。

納什均衡是這樣一種狀態(tài)，在該狀態(tài)下每個參與人所采取的策略都是對于其他參與人的策略的最優(yōu)反應(yīng)?！远緩?qiáng)《身邊的博弈》，機(jī)械工業(yè)出版社·華章經(jīng)管3.什么是勤勞和公平任何一個行業(yè)都不是孤立存在的。鞋店老板們工作時間變長了，娛樂時間就變少了，他們光顧餐館、咖啡館的次數(shù)就少了，于是小鎮(zhèn)上的餐飲業(yè)變得冷清了。雖然鞋店的營業(yè)時間延長，他們的耗電量增加，但餐館、咖啡館卻在一些生意冷清的時段進(jìn)入了節(jié)電模式，所以發(fā)電廠的生意也沒有變好?？傮w算下來，小鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)不但沒有變好，反而變差了一些。所以，我們可以看到，內(nèi)卷不但有危害，而且會危害到看似無辜的每一個人。疲憊的小鎮(zhèn)鞋店老板們也很快意識到了這個問題，于是他們成立鞋業(yè)協(xié)會，聯(lián)合小鎮(zhèn)政府制定強(qiáng)制性的行業(yè)規(guī)