水利水電工程的投資管理

水利水電工程的投資管理

該項目規(guī)模大，周期長，施工復(fù)雜。其投資管理對于項目的成功至關(guān)重要。通過研究當(dāng)前水利水電工程建設(shè)特點(diǎn)和管理需求,運(yùn)用運(yùn)籌學(xué)、數(shù)據(jù)相關(guān)統(tǒng)計處理理論,利用先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù),研制開發(fā)了水利水電工程投資管理系統(tǒng)(下簡稱“系統(tǒng)”)。該系統(tǒng)是科學(xué)管理水利水電工程投資的有效手段。1投資管理的具體體現(xiàn)投資管理貫穿于水利水電工程建設(shè)的全過程,從概(估)算、執(zhí)行概算(也稱實(shí)施概算或業(yè)主概算),到招投標(biāo)、合同簽訂、結(jié)算付款和決算,都是投資管理的具體體現(xiàn)。1.1各合同之間的對應(yīng)工程概算一般是在工程開工前,按照國家有關(guān)規(guī)定編制并審定的工程投資總規(guī)模,而其實(shí)施則落實(shí)在大小不同的合同上,如大壩標(biāo)合同、廠房標(biāo)合同、材料采購標(biāo)合同等。為了使兩者能夠?qū)?yīng),就需要有個中間“橋梁”——執(zhí)行概算。執(zhí)行概算是在工程分標(biāo)規(guī)劃確定后,在概算基礎(chǔ)上,根據(jù)業(yè)主管理需要和招投標(biāo)具體要求,重新編制的用于具體實(shí)施的投資系統(tǒng),與各合同項目內(nèi)容和概算項目都存在著對應(yīng)關(guān)系。這種關(guān)系是建立在具體的項目之間,而且除了一一對應(yīng)關(guān)系外,還存在著一對多和多對一的情況。建立這種關(guān)系,就是要保證實(shí)際發(fā)生的工程量和投資能及時反映在概算的具體項目中,達(dá)到動態(tài)監(jiān)控的作用。1.2從三大投資項目的具體項目組成無論是概算投資還是合同費(fèi)用,都是由最基層的項目逐級匯總上來的。在這些具體項目中,既有按工程量乘單價組成的,也有按單項費(fèi)用組成的。工程量是確定投資的基礎(chǔ),投資又可分為內(nèi)資或內(nèi)外資兩種表現(xiàn)形式。工程量完成與投資完成之間存在著時間差。1.3項目成本的組成和成本建立工程單價組成數(shù)據(jù)庫,以滿足經(jīng)常性的人工、材料和機(jī)械消耗量統(tǒng)計功能的需要,為施工備料和價差調(diào)整提供依據(jù)。1.4完成付款過程合同結(jié)算及財務(wù)支付按照申報、審核、批準(zhǔn)、付款申請和資金撥付5個步驟執(zhí)行。(1)合同項目的造價施工單位每月的結(jié)算申報單編制和提交。申報單包括當(dāng)月完成合同內(nèi)和合同外的所有項目的工程量和投資,編制時可同時查詢對應(yīng)項目的合同工程量和投資、累計完成的工程量和投資,并對各項目進(jìn)行簡要說明。新編和退回的申報單可編輯修改,而提交后只能查看。(2)根據(jù)合同及時修改申請申報單監(jiān)理部門對施工單位提交的結(jié)算申報單進(jìn)行審核。審核時,監(jiān)理可同時對比合同和累計完成情況,對申報單中的項目、工程量和單價進(jìn)行修改或增刪,增加批注說明,確定后提交合同管理部門批準(zhǔn),或退回施工單位。(3)經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)監(jiān)理部門審核提交的結(jié)算申報單,由合同管理部門對其中的項目、單價和費(fèi)用進(jìn)行確認(rèn),如發(fā)現(xiàn)問題,可加批注后退回監(jiān)理重審。(4)款類型及付款申請單結(jié)算申報單批準(zhǔn)后需編制付款申請,以提交財務(wù)部門付款。付款類型包括工程預(yù)付款、進(jìn)度款(結(jié)算申報批準(zhǔn)款)、回扣預(yù)付款、回扣質(zhì)保金等(不同類型付款在累計完成投資統(tǒng)計時的分配方式是不同的),對不同付款進(jìn)行組合即形成付款申請單。(5)特殊費(fèi)用開支財務(wù)部門按合同管理部門提交付款申請單付款,可一次支付,也可分幾次支付。對某些特殊費(fèi)用開支(如建設(shè)單位發(fā)生的費(fèi)用)可由財務(wù)部門根據(jù)報銷內(nèi)容直接歸入本系統(tǒng)的統(tǒng)計中。在上述過程中,付款申報單批準(zhǔn)操作后,系統(tǒng)立即對各工程的完成工程量進(jìn)行自動統(tǒng)計;付款操作后,系統(tǒng)立即對各工程完成資金進(jìn)行自動統(tǒng)計。1.5工程完成形象兩種工程進(jìn)度形象根據(jù)結(jié)算支付的動態(tài)數(shù)據(jù),分為主體工程完成形象和單項工程完成形象兩種,用圖形表現(xiàn):前者以主體工程立面或剖面示意圖為基礎(chǔ),將實(shí)際完成工程量用圖形實(shí)時動態(tài)地標(biāo)示出來;后者將具體項目的投資和工程量,用數(shù)據(jù)、百分比和柱狀圖形式同時動態(tài)地標(biāo)示出來。2系統(tǒng)設(shè)計2.1網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)制系統(tǒng)設(shè)計總體要求具有科學(xué)性強(qiáng),符合線性規(guī)劃要求,可提供輔助決策的依據(jù),先進(jìn)性和實(shí)用性相結(jié)合,便于擴(kuò)充,界面形象直觀,操作簡單方便,具有遠(yuǎn)程通訊功能,具有可靠的安全機(jī)制,包括網(wǎng)絡(luò)級、數(shù)據(jù)庫級、應(yīng)用程序級等三級安全認(rèn)證機(jī)制。系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)如圖1所示。2.2后臺關(guān)系處理模塊(1)工程概算、執(zhí)行概算、合同制定,即項目的編輯和修改采用樹形結(jié)構(gòu)視圖建立,具有有權(quán)限的編輯功能,拖放復(fù)制和自動排序功能,資金和工程量完成數(shù)據(jù)自動統(tǒng)計檢索功能,并能區(qū)分總價和單價項目。(2)關(guān)系處理模塊,對工程概算、執(zhí)行概算和合同三者的相互關(guān)系,利用樹形視圖直接對兩組數(shù)據(jù)關(guān)系進(jìn)行直觀編輯操作,實(shí)現(xiàn)一對多或多對一的拆分和合并;能瀏覽已有關(guān)系、添加新關(guān)系、更新和刪除已有關(guān)系;可在同一窗口下繼續(xù)編輯多個關(guān)系;用戶可查詢構(gòu)成關(guān)系的細(xì)節(jié)。(3)單價組成和工料機(jī)統(tǒng)計,能對組成單價的項目和單價具體組成進(jìn)行編輯、檢索,并進(jìn)行工料機(jī)和費(fèi)用的統(tǒng)計。(4)文檔處理,文檔資料用樹形視圖管理,以實(shí)現(xiàn)文檔的歸類、編輯和有權(quán)限的瀏覽檢索,也可直接與專門的文檔管理系統(tǒng)相連接。(5)結(jié)算支付,使用計算機(jī)工作流機(jī)制的模型,工作流環(huán)節(jié)有申報、審核、批準(zhǔn)、付款,均能實(shí)現(xiàn)編輯、復(fù)合檢索查詢、批注、提交、退回等功能。其中,涉及到的后臺關(guān)系處理模塊功能:一是在批準(zhǔn)后,應(yīng)能對完成工程量自動進(jìn)行更新統(tǒng)計;二是在付款后,對支付出資金額度自動進(jìn)行更新統(tǒng)計。(6)工程形象,主體工程的進(jìn)度形象是根據(jù)設(shè)計圖紙濃縮的平面示意圖,按工程量部位和權(quán)重確定各自在圖上的位置和大小,將實(shí)際完成工程量以醒目顏色顯示;工程項目進(jìn)度形象是對各具體項目的投資和工程量,與實(shí)際完成(及合同等)的投資和工程量進(jìn)行對比,用數(shù)據(jù)、百分比和柱狀圖對比顯示。3系統(tǒng)完成3.1生成新對象的方法面向?qū)ο蟮脑O(shè)計方法和開發(fā)的主要思想是將數(shù)據(jù)(數(shù)據(jù)成員)及處理這些數(shù)據(jù)的相應(yīng)函數(shù)(成員函數(shù))封裝到類中,而使用這些類的變量或函數(shù)稱為對象。因此,可以把類作為創(chuàng)建其他對象的模板,也是共享相似特性和行為的對象集合。在面向?qū)ο蟮脑O(shè)計方法中,提出了很多關(guān)于類、對象、封裝、繼承和多態(tài)性的概念,為結(jié)構(gòu)化系統(tǒng)提供了編程的策略思想。本系統(tǒng)大量采用了面向?qū)ο蟮姆椒?建立了基類(Ancostor),并衍生了多層子類,如樹形視圖檢索和數(shù)據(jù)窗口檢索子類、編輯、瀏覽孫類等等。這些子類可以用于工程概算、實(shí)施概算、合同、關(guān)系、審核、申報、批準(zhǔn)和支付等各個模塊。3.2圖像的形狀結(jié)構(gòu)(1)細(xì)化概念模型在本系統(tǒng)建立的工程概算、執(zhí)行概算、合同、結(jié)算支付樹形視圖結(jié)構(gòu)體系中,將各個樹根的下屬分支對象的名稱進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃,就是對工程概算、執(zhí)行概算、合同、結(jié)算支付中的“項目”概念進(jìn)行細(xì)化,將其分為“項目分類”(簡稱“分類”)和“底層項目”(簡稱“項目”)兩種。分類可以下掛子項(多個下層分類和多個下層項目),而項目則不能含有子項。這樣做符合通用的Windows規(guī)范(文件夾——文件)。在數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計時,把分類和項目分在兩個表中,這樣有助于建立存儲過程和觸發(fā)器等后臺處理模型。(2)項目前前標(biāo)識的作用圖標(biāo)對象設(shè)計和實(shí)現(xiàn)有兩個方面的問題,一是將不同類型的分類和項目用不同的圖標(biāo)表示。如按量的項目和非按量的項目分別用“工程車”圖標(biāo)和“信紙”圖標(biāo)表示;有對應(yīng)關(guān)系的項目用特殊的“手形”圖標(biāo)表示;分類用“文件夾”圖標(biāo)表示;合同項目本身用“疊紙”圖標(biāo)表示等。二是圖標(biāo)對象的排序,同一分類下的單項能按分類、建立的日期等索引排序,項目對象在樹形視圖中的顯示次序也可以改變。(3)整體拖放源控制在樹形視圖結(jié)構(gòu)體系中,對象的拖放是一種移動和復(fù)制對象的快捷方法。本系統(tǒng)的應(yīng)用程序同時支持拖放源和拖放目標(biāo),因此可以在窗口內(nèi)對對象進(jìn)行拖放。整體(整個分類)拖放移動時,分類的歸屬和級別發(fā)生改變,分類下的其他內(nèi)容不變;不同分類下的單項跨分類拖放時,項目的歸屬和級別發(fā)生改變,而項目本身的工程量和金額不變。(4)顯示和檢索速度下降這是樹形視圖結(jié)構(gòu)體系中的極重要的問題,隨著樹形視圖結(jié)構(gòu)體系中的節(jié)點(diǎn)和分支的增多,對象的大量增加,整個樹形視圖結(jié)構(gòu)體系的顯示和檢索速度大大下降。在本系統(tǒng)中,用“排序分割算法”取代了“遍歷算法”,從而大大提高了數(shù)據(jù)的檢索速度,而且檢索速度提高的增量幅度隨著數(shù)據(jù)的增多變得明顯;用事件的“隨機(jī)響應(yīng)”隨用隨取的方法來顯示樹形視圖需用的對象,大大減少了顯示對象的響應(yīng)時間,讓用戶沒有等待的感覺。3.3關(guān)系和數(shù)據(jù)(1)“底層項目”中“兩關(guān)系”在本系統(tǒng)中,存在著工程概算和執(zhí)行概算、執(zhí)行概算和合同兩種關(guān)系。項目的關(guān)系只可能在“底層項目”之間發(fā)生。“底層項目”的關(guān)系可分為一對一、一對多、多對一的關(guān)系。其中一對多或多對一關(guān)系中,一者又叫單項(主項),多者又叫多項。多項組成的權(quán)重可按各項資金比例由程序自行配制。(2)關(guān)系編輯模塊在數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)的設(shè)計上,把關(guān)系和數(shù)據(jù)分別寫在不同的表中,就使關(guān)系編輯模塊獨(dú)立出來,用戶可對關(guān)系進(jìn)行增刪改操作而不影響到項目數(shù)據(jù)本身。但建立關(guān)系后的項目不能進(jìn)行數(shù)據(jù)上的改動,這是因?yàn)殛P(guān)系組成取決于項目金額的比例。(3)按需適用非按量項目目已建立關(guān)系的多項,不能再建立關(guān)系;除材料項目外的所有項目,在單位一致且項目作單項時,按量項目必須對應(yīng)按量項目,非按量項目必須對應(yīng)非按量項目;已有對應(yīng)關(guān)系的多項不能再和其他項目建立另外的關(guān)系;已有對應(yīng)關(guān)系的單項只能在本關(guān)系內(nèi)增加新的關(guān)系,而不能在此關(guān)系外和其他項建立新的關(guān)系;材料為多項時,則沒有按量非按量的區(qū)分、單位是否一致的限制;用戶可對執(zhí)行概算中材料項目進(jìn)行拆分,拆分后的項目可與合同和工程概算項目建立關(guān)系,沒有按量和單位一致的限制。(4)積極維護(hù)和刪除現(xiàn)行的信息在本系統(tǒng)中,用戶可利用放置在同一個界面內(nèi)的2種數(shù)據(jù)的樹形視圖窗口,進(jìn)行直觀的關(guān)系編輯:瀏覽已有關(guān)系,添加新關(guān)系、刪除已有關(guān)系;保存或取消操作;在一個界面下連續(xù)編輯多個關(guān)系;查詢構(gòu)成關(guān)系的項目細(xì)節(jié)。(5)統(tǒng)計編碼程序后臺自動解決方案在建立、修改和刪除關(guān)系后,系統(tǒng)立即觸發(fā)后臺數(shù)據(jù)庫存儲過程,程序后臺自動對交叉統(tǒng)計字段進(jìn)行處理。按量項目的關(guān)系對應(yīng)時,如單位一致,金額統(tǒng)計程序和工程量統(tǒng)計程序都啟動;如單位不一致,只啟動金額統(tǒng)計程序(如材料項目的關(guān)系對應(yīng))。(6)確定用戶查詢的段數(shù)在數(shù)據(jù)庫中設(shè)計了統(tǒng)計字段,這些字段的更新由觸發(fā)器自動進(jìn)行,當(dāng)用戶查詢統(tǒng)計數(shù)據(jù)時,無需再從底層數(shù)據(jù)開始統(tǒng)計,可直接從統(tǒng)計字段中查詢。3.4監(jiān)聽客戶端的控制本系統(tǒng)由于對文檔處理的特殊要求,采用了分布式處理的RPC(遠(yuǎn)程過程調(diào)用技術(shù)),文檔資料必須保存在服務(wù)器端,而這些文檔資料又不能對客戶端無條件的完全開放,這就要求在服務(wù)器端上裝有監(jiān)聽程序監(jiān)聽客戶端打開文件的請求,并按客戶端用戶的權(quán)限打開或禁止打開文檔資料。在顯示、管理、調(diào)用方式上,所有文檔資料的樹形視圖顯示,既采用文檔的統(tǒng)一樹形視圖管理(無權(quán)限),又采用與項目連接文擋的調(diào)用(有權(quán)限)。在文檔存儲和編輯方式上,采用嵌入對象技術(shù)使文檔資料多樣化和外部化,在數(shù)據(jù)庫中只保存文檔資料在硬盤的名稱和路徑而不保存文檔本身。3.5數(shù)據(jù)庫的安全控制本系統(tǒng)有三重安全認(rèn)證機(jī)制:其一為NT操作系統(tǒng)的安全認(rèn)證機(jī)制,即在NT中有用戶帳號、組、安全規(guī)則、登錄口令以及目錄文件享用的權(quán)限等,這些都是通過域用戶管理器建立和實(shí)現(xiàn)的;其二是和數(shù)據(jù)庫連接的認(rèn)證機(jī)制,即數(shù)據(jù)庫的安全性基于NT操作系統(tǒng)的驗(yàn)證,同時也可以使用數(shù)據(jù)庫本身的安全子系統(tǒng),因此,數(shù)據(jù)庫安全機(jī)制可以運(yùn)行在兩種不同的安全模式上,即NT的安全模式和二者的混合模式;其三,在應(yīng)用程序的功能權(quán)限使用上,專門設(shè)計了用戶帳號、用戶組和口令安全規(guī)則、用戶組的權(quán)限設(shè)置,用樹形視圖顯示,操作簡單,使用方便,并根據(jù)不同客戶端(結(jié)算申請、監(jiān)理審核、財務(wù)支付等)設(shè)計不同的終端應(yīng)用程序的權(quán)限。3.6應(yīng)用程序級整個遠(yuǎn)程通訊基于FTP協(xié)議,遠(yuǎn)程通訊的安全機(jī)制受到NT操作系統(tǒng)安全機(jī)制的保護(hù)。此通訊方式不同于傳統(tǒng)的基于服務(wù)器磁盤映射的遠(yuǎn)程文件的復(fù)制方式,因此,通訊的可靠性強(qiáng)、安全性高、傳送速度快。本系統(tǒng)的遠(yuǎn)程通訊的應(yīng)用程序級集成了撥號網(wǎng)絡(luò)的主要功能,用戶可自行設(shè)置帳號,重置電話號碼,重?fù)艽螖?shù)。通訊具有遠(yuǎn)程的應(yīng)答機(jī)制。遠(yuǎn)程通訊具有以下的功能:①按設(shè)定的方式傳送,用戶可設(shè)定本地和遠(yuǎn)程的目標(biāo)文件,可一