天津下半年期貨從業(yè)資格:外匯衍生品考試試卷_第1頁
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天津2016年下半年期貨從業(yè)資格:外匯衍生品考試試卷一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則,維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公正、公信

C.公正、公開、公信

D.公開、公平、公正2、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時,則該看漲期權(quán)的時間價值為__。

A.6.375美分/蒲式耳

B.20美分/蒲式耳

C.0美分/蒲式耳

D.6.875美分/蒲式耳3、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。

A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D.可以助其以調(diào)用的形式進行兼職4、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。

A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)5、下列選項中,不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時,應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是()。

A.?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B.申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

C.營業(yè)部的管理制度文本

D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件6、提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為,不包括()。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系7、某一期權(quán)標(biāo)的物市價是95.45點,以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約,6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機者的凈收益是__。

A.1250美元

B.-1250美元

C.12500美元

D.-12500美元8、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。

A.價差

B.基差

C.差價

D.套價9、某公司購入500噸小麥,價格為1300元/噸,為避免價格風(fēng)險,該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后,該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出,同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。

A.虧損50000元

B.贏利10000元

C.虧損3000元

D.贏利20000元10、期貨公司辦理()事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.變更注冊資本

B.變更公司形式

C.破產(chǎn)

D.變更3%以上的股權(quán)

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。

A.分類評價申訴機制

B.分類評價“一票降級”制度

C.分類結(jié)果的披露和使用

D.分類評審的集體決策制度12、2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸,我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕,決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。

A.買入100手

B.賣出100手

C.買入200手

D.賣出200手13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

A.予以批準(zhǔn)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.聯(lián)名提議召開會員大會

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格3、風(fēng)險管理的基本流程包括__。

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險的預(yù)測和度量

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險消除4、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__

A.開戶與下單

B.競價

C.結(jié)算

D.交割5、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況6、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。

A.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納

D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職,甲是該公司董事長,乙為該公司監(jiān)事會主席,丙是財務(wù)部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時負責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有()。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁7、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險。

A.會員報告情況

B.客戶報告情況

C.談話提醒

D.發(fā)布風(fēng)險提示函8、下列關(guān)于商品供給的說法,正確的是__。

A.供給是指在一定時期內(nèi),在各種可能的價格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B.一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價格越高,供給量越大;價格越低,供給量越小,這就是“供給法則”

C.在商品自身價格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤,從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會增加利潤,從而使得商品的供給量減少

D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量9、反向市場牛市套利的市場特征有__。

A.現(xiàn)貨價格高于期貨價格

B.只要價差擴大,就可獲利

C.獲利潛力巨大,風(fēng)險有限

D.遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取以下()救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

11、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當(dāng)回避。

A.本人

B.父母

C.配偶

D.子女12、保證金可以以()方式支付。

A.現(xiàn)金

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.可流通國債

D.支票13、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A.國有企業(yè)

B.國有控股企業(yè)

C.金融機構(gòu)

D.事業(yè)單位14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。

A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定15、基金托管人的主要職責(zé)包括__。

A.接受基金管理人委托,保管信托財產(chǎn)

B.計算信托財產(chǎn)本息

C.簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告

D.基金收益的分配和本金的償還16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:如果期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年

B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格17、期貨交易所的職責(zé)包括()。

A.提供交易的場所

B.設(shè)計期貨合約

C.監(jiān)督期貨交易

D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.財政部門19、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。

A.財務(wù)負責(zé)人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事20、()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.財政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會21、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。

A.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用22、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。

A.依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利

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