合規(guī)管理制度

合規(guī)管理制度合規(guī)管理制度公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員根據(jù)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，推行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承當(dāng)責(zé)任公司的全體人員都應(yīng)當(dāng)熟知與本崗職責(zé)有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告和控制本身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承當(dāng)責(zé)任公司員工在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或行為以及可能造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的事項(xiàng)或行為時(shí)，應(yīng)于當(dāng)天內(nèi)向本部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告；構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)的，可立刻直接向公司合規(guī)管理部門報(bào)告。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)和獲悉可能構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的可疑事項(xiàng)或行為的，應(yīng)在當(dāng)天內(nèi)向公司合規(guī)管理部門報(bào)告。1、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)市場(chǎng)開發(fā)的合規(guī)性，涉及業(yè)務(wù)承攬、合同訂立、客戶管理與服務(wù)等，重點(diǎn)審查與否存在級(jí)別承諾、低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；2、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)承做過程中，有關(guān)回避制度、防火墻制度等利益沖突防備制度的貫徹狀況；3、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展過程中的人員資質(zhì)管理、盡職調(diào)查、工作底稿及有關(guān)資料的整頓、數(shù)據(jù)管理、評(píng)級(jí)信息監(jiān)控與跟蹤、評(píng)級(jí)報(bào)告撰寫、報(bào)告審核、等級(jí)評(píng)定、評(píng)級(jí)成果反饋與復(fù)評(píng)、評(píng)級(jí)成果的公示、跟蹤評(píng)級(jí)安排、信息報(bào)備與披露等環(huán)節(jié)與否按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；4、公司評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理及其它經(jīng)營(yíng)管理的正當(dāng)合規(guī)性；5、評(píng)級(jí)人員、其它參加評(píng)級(jí)過程的人員以及可能以其它方式影響評(píng)級(jí)過程的人員的薪酬政策及其執(zhí)行狀況；6、如評(píng)級(jí)從業(yè)人員離職后任職于其曾評(píng)級(jí)的發(fā)行人或就職期間有較多工作往來的機(jī)構(gòu)，審查其有關(guān)的評(píng)級(jí)工作；7、其它需要持續(xù)關(guān)注的事項(xiàng)。資我市場(chǎng)項(xiàng)目：主體/公司債/短融/中票/金融債/公司債/信托計(jì)劃/理財(cái)產(chǎn)品/債權(quán)投資計(jì)劃/其它信貸市場(chǎng)