2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚嚲?

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單選題（共98題，共98分）

1.國家股的資金來源有（）。

①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

②經(jīng)授權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

③有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

④國有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

2.委托受理的手續(xù)和過程包括（）。

①委托承接

②委托受理

③委托執(zhí)行

④委托撤銷

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

3.滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。

A.1周

B.1個月

C.6個月

D.12個月

4.基本分析法的特征包括（）。

①以價值分析理論為基礎(chǔ)

②以統(tǒng)計方法為主要分析手段

③使用大量數(shù)據(jù)

④以現(xiàn)值計算方法為主要分析手段

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

5.證券賬戶的子賬戶包括（）。

①人民幣普通股票賬戶

②人民幣特種股票賬戶

③全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶

④封閉式基金賬戶

⑤開放式基金賬戶

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

6.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。

①委托人身份

②委托內(nèi)容

③委托賣出的實際證券數(shù)量

④委托買入的實際證券數(shù)量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

7.在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從（）等方面進(jìn)行分析。

①公司治理水平與管理層質(zhì)量

②產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

③財務(wù)狀況

④貨幣政策

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

8.下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。

①道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

②標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

③納斯達(dá)克指數(shù)

④金融時報證券交易指數(shù)

⑤日經(jīng)平均股價指數(shù)

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

9.在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。

①先行性指標(biāo)

②同步性指標(biāo)

③滯后性指標(biāo)

④技術(shù)性指標(biāo)

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

10.股票投資的主要分析方法包括（）。

①基本分析法

②定性分析法

③技術(shù)分析法

④量化分析法

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

11.股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。

①市場價格

②成交量

③價和量的變化

④完成變化所經(jīng)歷的時間

A.①

B.②③

C.②④

D.①②③④

12.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是（）。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

13.按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債券市場和權(quán)益市場

B.一級市場和二級市場

C.貨幣市場和資本市場

D.交易所市場和場外交易市場

14.在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

15.按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備（）核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

16.下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點的是（）。

A.記名股票

B.人民幣認(rèn)購買賣

C.人民幣標(biāo)明股票面值

D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織

17.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。

A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

18.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

19.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括（）。

A.謹(jǐn)慎性

B.安全性

C.收益性

D.長期性

20.債券的（）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

A.償還性

B.流動性

C.安全性

D.收益性

21.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

22.下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。

A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

B.計息周期一般在5到10年

C.具有期限超長、主動贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢

D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定

23.長期資金流動的主要方式包括（）。

①國際直接投資

②銀行資金調(diào)撥

③國際間接投資

④國際信貸

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

24.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。

①派發(fā)股息

②派發(fā)紅股

③派發(fā)資本利得

④派發(fā)利息

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

25.非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。

①公司控股股東

②實際控制人

③證券投資基金

④公司董事

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

26.常見的直接融資方式有（）。

①銀行信用融資

②商業(yè)信用融資

③股票市場融資

④風(fēng)險投資融資

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

27.一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。

①驗證資金及證券

②審單

③委托執(zhí)行

④驗證

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

28.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

①所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請

②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

③取得注冊會計師證書5年以上

④不超過65周歲

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

29.證券發(fā)行人主要包括（）。

①政府及其機(jī)構(gòu)

②企業(yè)（公司）

③金融機(jī)構(gòu)

④個別自然人

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

30.區(qū)域性股票市場實行的制度是（）。

A.投資者制度

B.準(zhǔn)入制度

C.核定制度

D.合格投資者制度

31.以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定（）。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊制

D.審定制

32.以下關(guān)于銀行中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。

A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)是源于會計準(zhǔn)則而生成的類別

C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別

D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征

33.個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。

A.投資決策和實施的時滯較長

B.資金規(guī)模有限

C.專業(yè)知識相對匱乏

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

34.交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認(rèn)購款的支付時間為（）。

A.辦理過戶的前一交易日

B.辦理過戶交易日當(dāng)日

C.辦理過戶交易日后一日

D.買賣雙方可自由協(xié)商確定

35.變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

36.下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險

C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年

37.關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。

A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股

B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報賣出

C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股

D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股

38.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

39.下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是（）。

A.交易量逐年增大

B.仍未超過交易所市場的交易額

C.市場流動性得到增強

D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商

40.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.20

B.30

C.60

D.90

41.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

42.關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同

B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失

C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約

D.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

43.按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上

B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上

C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上

D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上

44.地方政府一般債券的期限為（）。

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、5年、7年、10年

45.將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織形態(tài)

C.交割方式

D.輻射地域

46.中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.所有者權(quán)益變動表

D.現(xiàn)金流量表

47.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備最近（）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

A.5

B.3

C.2

D.1

48.下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。

A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券

B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家

C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”

D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”

49.一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險說法有誤的是（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資

B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價格

C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的

D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險較高

50.（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。

A.9:15-9:20

B.9：20-9:25

C.9：20-9：30

D.9：15-9:25

51.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

52.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。

A.個人投資者

B.證券投資基金

C.其他機(jī)構(gòu)投資者

D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者

53.資金盈余單位和資金需求單位直接進(jìn)行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這反映了融資的（）。

A.不可逆性

B.差異性

C.直接性

D.分散性

54.證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

55.金融市場當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價格，價格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

56.根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（）。

A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險控制、責(zé)任承擔(dān)等事項

B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨

C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報批或報備手續(xù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等

57.表示期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對期權(quán)價格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

58.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)以（）方式承銷業(yè)務(wù)。

A.代銷

B.全額包銷

C.承銷團(tuán)承銷

D.余額包銷

59.2022年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當(dāng)日最低價3661.6點進(jìn)行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。

A.28221；10.25%

B.17160；10.25%

C.17160；15.38%

D.28221；15.38%

60.在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

61.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是

A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利

B.債權(quán)

C.資產(chǎn)所有權(quán)

D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利

62.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以

下（）方面。

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險收益性

C.風(fēng)險認(rèn)知度

D.實際風(fēng)險承受能力

63.按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)

64.2022年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步入金融強監(jiān)管時代。

A.《關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

D.《外商投資證券公司管理辦法》

65.資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機(jī)構(gòu)，再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的（）。

A.直接融資

B.間接融資

C.股票市場融資

D.債券市場融資

66.ADR是（）的簡稱。

A.全球存托憑證

B.國際存托憑證

C.美國存托憑證

D.中國存托憑證

67.（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.金融互換

68.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）可通過點擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

①公開報價

②小額報價

③雙邊報價

④對話報價

A.①②

B.①③

C.③④

D.②③

69.下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。

①甲機(jī)構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計為人民幣50萬元；凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

②乙機(jī)構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計為人民幣50萬元；凈資產(chǎn)為人民幣50萬元

③丙機(jī)構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計為人民幣100萬元；凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

④丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計為人民幣100萬元；凈資產(chǎn)為人民幣200萬元

A.①③④

B.④

C.③④

D.①②③④

70.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

④客戶開戶的交易流程、出人金流程

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

71.關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。

①財政部對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

②中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

③國家外匯管理局負(fù)責(zé)對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理

④在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券需要報國務(wù)院同意

A.②④

B.①③④

C.②③

D.②③④

72.證券交易所實行（）原則，并對證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。

①公平

②公開

③有序

④公正

⑤透明

A.①②③

B.①②④

C.①③⑤

D.②③⑤

73.剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。

①市盈率倍數(shù)法

②企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法

③企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

A.①

B.②

C.②③

D.①③

74.以下（）是證券投資基金的特點。

①集合理財、專業(yè)管理

②組合投資、分散風(fēng)險

③集中管理、保障安全

④利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

75.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。

①擔(dān)保協(xié)議

②擔(dān)保人資信情況說明

③無違法違規(guī)證明

④資產(chǎn)證明

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

76.自2022年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場分為（）三個板塊。

①納斯達(dá)克全球精選市場

②納斯達(dá)克貨幣市場

③納斯達(dá)克資本市場

④納斯達(dá)克全球市場

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

77.政府債券的特征包括（）。

①安全性低

②流通性強

③收益穩(wěn)定

④免稅待遇

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

78.下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。①儲蓄銀行

②開發(fā)銀行

③中央銀行

④商業(yè)銀行

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

79.在我國，中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。

①商業(yè)銀行

②證券公司

③保險公司

④證券投資咨詢公司

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

80.金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。

①價格發(fā)現(xiàn)

②套期保值

③風(fēng)險管理

④投機(jī)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

81.影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。

①債券的面值和票面利率

②計付息間隔

③債券的嵌入式期權(quán)條款

④債券的稅收待遇

⑤債券的幣種

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①②③⑤

82.以下關(guān)于金融債券的說法正確的是（）。

①我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券

②非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

③商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

④金融租賃公司債券也屬于金融債券

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

83.影響股票價格的政治因素有（）。

①戰(zhàn)爭

②國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化

③政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

④政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺

A.①②

B.③④

C.②③④

D.①②③④

84.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。

①承擔(dān)風(fēng)險資本的推出窗口作用

②優(yōu)化資源配置

③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

④投機(jī)活動

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

85.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）

①證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

②財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

③資信評級機(jī)構(gòu)

④會計師事務(wù)所

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

86.為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。

①禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字

②禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

③禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

④禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

87.關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。

①直接信用控制以行政命令或其他方式作出

②直接信用控制涉及總量和流量兩個方面

③道義勸告和窗口指導(dǎo)屬于間接信用控制

④流動性比率不是直接信用控制

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

88.按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。

①證券投資基金

②在證券交易所掛牌交易的股票

③在證券交易所掛牌交易的債券

④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

⑤股指期貨

A.①③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

89.證券交易所的職能包括（）。

①提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

②對會員進(jìn)行監(jiān)督

③開展投資者教育和保護(hù)

④管理和公布市場信息

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

90.與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。

①遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

②遠(yuǎn)期交易的買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時間與達(dá)成交易的時間，通常有較長的時間間隔

③遠(yuǎn)期交易通過正式談判，雙方達(dá)成一致后簽訂合同才算成立

④遠(yuǎn)期交易存在價格風(fēng)險，價格會隨著時間的推移而變動

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

91.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。

①交易場所不同

②交易的監(jiān)管程度不同

③交易內(nèi)容的確定方式不同

④保證金