內(nèi)審檢查表(更改)

哈爾濱吉恒威作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)審檢查表文件編碼：JHW-JK-09發(fā)行版本/修改碼：1/0實(shí)施日期：2007-07-05頁碼：10/11第10頁共11頁審核依據(jù)：ISO/TS16949質(zhì)量管理體系技術(shù)規(guī)范哈爾濱吉恒威質(zhì)量體系文件（手冊(cè)/程序文件/指導(dǎo)書）業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)文件控制技術(shù)部各部門1、文件的接收4.2.3表格填寫完整2、文件的發(fā)放4.2.3文件發(fā)放記錄應(yīng)完整；是否有遺漏部門？清單是否填寫完整；是否包括電子媒體文件；是否包括標(biāo)準(zhǔn)樣件等實(shí)物樣件或照片？3、有效文件和作廢文件的控制4.2.34.2.3.1是否所有作廢文件已經(jīng)回收；回收是否及時(shí)？有效文件的存放是否按種類和時(shí)間順序進(jìn)行存檔；作廢文件的存放是否按種類和時(shí)間順序進(jìn)行存檔；作廢文件是否有作廢標(biāo)識(shí)？顧客工程規(guī)范的評(píng)審是否及時(shí),不應(yīng)超過兩個(gè)工作周。記錄控制技術(shù)部各部門質(zhì)量記錄的產(chǎn)生和控制4.2.4質(zhì)量記錄是否清晰、完整、無涂改，并有記錄人簽名及記錄產(chǎn)生日期。所有的質(zhì)量記錄是否按規(guī)定存檔；是否按部門、類別、時(shí)間順序存檔；電子形式的媒體存檔是否備份；電子媒體形式記錄是否有標(biāo)識(shí)？公司運(yùn)營的策劃、運(yùn)營與監(jiān)控技術(shù)部1、公司經(jīng)營計(jì)劃的制定5.4.15.6.1.1計(jì)劃制定是否以前一段時(shí)間數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)；是否進(jìn)行了對(duì)標(biāo)分析；是否根據(jù)市場調(diào)研的結(jié)果進(jìn)行了競爭對(duì)手的比較；計(jì)劃是否包括了成本、銷售、企業(yè)總體方面、開發(fā)、過程與質(zhì)量方面。業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)公司運(yùn)營的策劃、運(yùn)營與監(jiān)控技術(shù)部2、實(shí)施與監(jiān)控5.4.18.4質(zhì)量目標(biāo)及完成情況是否都在報(bào)告中得到顯示，實(shí)施情況得到監(jiān)控；相應(yīng)的過程目標(biāo)是否都在這項(xiàng)目標(biāo)中得到現(xiàn)實(shí)并得到監(jiān)控；質(zhì)量目標(biāo)的項(xiàng)目的實(shí)際結(jié)果及各過程實(shí)際結(jié)果未滿足要求時(shí)，是否分析了原因并采取措施；質(zhì)量報(bào)告中，是否顯示了產(chǎn)品和質(zhì)量過程的優(yōu)先整改項(xiàng)目。3、管理評(píng)審5.65.1-5.56.1管理評(píng)審的輸入是否包括了5.6.2報(bào)告中是否指明文件產(chǎn)生期限；管理評(píng)審是否由最高管理者參與；是否記錄了評(píng)審參加人員；是否對(duì)質(zhì)量體系所有業(yè)務(wù)過程和體系覆蓋范圍進(jìn)行評(píng)價(jià)；是否通過管理評(píng)審提出了體系改進(jìn)的措施（體系、過程、產(chǎn)品改進(jìn)和必要的資源配備5.6.3）是否對(duì)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)過程劃分和評(píng)價(jià)方法是否適合進(jìn)行了分析。營銷部4、顧客滿意度8.2.1是否所有的顧客關(guān)心的項(xiàng)目都被考慮到；評(píng)價(jià)的周期是否符合要求；結(jié)果不滿足要求是否分析原因并采取措施。財(cái)務(wù)部5、質(zhì)量成本報(bào)告5.6.1.1是否以真實(shí)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行核算；報(bào)告中是否包括各成本的比例、銷售額的比例、質(zhì)量損失成本和總質(zhì)量成本的比率；是否確定比率的目標(biāo)；與目標(biāo)不吻合是否進(jìn)行分析；是否顯示了優(yōu)先整改項(xiàng)目。改進(jìn)過程技術(shù)部1、持續(xù)改進(jìn)8.5.1改進(jìn)的依據(jù)：產(chǎn)品質(zhì)量、過程質(zhì)量、過程效率、成本、物流；每個(gè)項(xiàng)目是否確定負(fù)責(zé)人。是否確定改進(jìn)目標(biāo)；是否按申報(bào)、審批的計(jì)劃實(shí)施；是否對(duì)改進(jìn)效果進(jìn)行了驗(yàn)證。業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)改進(jìn)過程技術(shù)部2、糾正預(yù)防措施8.5.28.5.3是否對(duì)所有內(nèi)部發(fā)生的問題和顧客反饋的問題均采取糾正措施；對(duì)重復(fù)發(fā)生的問題使用糾正措施工作表對(duì)每個(gè)問題進(jìn)行問題描述，原因分析、效果驗(yàn)證；應(yīng)用8D方法應(yīng)確定系統(tǒng)性預(yù)防措施；評(píng)審類似過程是否存在類似問題，是否采取同樣措施；顧客退回的產(chǎn)品進(jìn)行分析培訓(xùn)管理部1、培訓(xùn)需求的確定6.2.16.2.2培訓(xùn)需求調(diào)查表調(diào)查是否具體到個(gè)人；調(diào)查表填寫是否清晰，內(nèi)容是否合理；年度培訓(xùn)需求計(jì)劃是否按規(guī)定收集；企業(yè)經(jīng)營計(jì)劃是否進(jìn)行人力資源評(píng)估；是否落實(shí)到每個(gè)員工；崗位描述是否準(zhǔn)確；崗位素質(zhì)矩陣描述是否有評(píng)估報(bào)告和培訓(xùn)記錄的支持；崗位素質(zhì)矩陣是否包括所有與質(zhì)量有關(guān)的人員；崗位素質(zhì)矩陣是否包括外觀質(zhì)量相關(guān)人員的視力。2、培訓(xùn)計(jì)劃的制定6.2.16.2.2經(jīng)營計(jì)劃中人力資源開發(fā)的計(jì)劃是否體現(xiàn)在年度培訓(xùn)計(jì)劃中；培訓(xùn)計(jì)劃是否考慮到各部門的培訓(xùn)需求；培訓(xùn)計(jì)劃是否包括了企業(yè)各層次人員；是否包括了質(zhì)量意識(shí)的培訓(xùn)和質(zhì)量技術(shù)的培訓(xùn)；月度培訓(xùn)計(jì)劃是否按年度培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行。

業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)管理部3、培訓(xùn)的實(shí)施6.2.16.2.2是否按計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃；實(shí)施的培訓(xùn)是否有相應(yīng)的質(zhì)量記錄（例如：培訓(xùn)記錄、試卷、成績單、資格證書、教案、講義、簽到表）；是否告知員工產(chǎn)品不合格會(huì)給客戶帶來后果；對(duì)新入廠員工和本廠轉(zhuǎn)崗員工是否按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)從事特殊崗位人員是否進(jìn)行了必要的培訓(xùn)并頒發(fā)上崗證書；所實(shí)施的培訓(xùn)是否全部記錄于員工培訓(xùn)檔案中；是否對(duì)員工質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量方針進(jìn)行培訓(xùn)并評(píng)價(jià)員工對(duì)其理解程度。4、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)6.6.2.2員工年度考評(píng)是否包括員工培訓(xùn)的效果評(píng)價(jià)；培訓(xùn)效果不良是否提出新的培訓(xùn)要求；員工素質(zhì)矩陣是否根據(jù)培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果進(jìn)行了更新。員工滿意度評(píng)價(jià)和員工激勵(lì)管理部1、員工滿意度調(diào)查6.2.2.4是否按計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行調(diào)查。2、員工滿意度評(píng)估6.2.2.4是否對(duì)員工滿意度進(jìn)行了分析；是否根據(jù)調(diào)查結(jié)果、出勤率、員工流動(dòng)率、合理化建議對(duì)員工滿意度進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)員工的滿意程度；是否對(duì)員工對(duì)其活動(dòng)與達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系的理解程度進(jìn)行了評(píng)價(jià)。3、激勵(lì)的措施6.2.2.4是否對(duì)員工的不滿意項(xiàng)采取了措施；上一次的改進(jìn)措施是否發(fā)生積極效果；現(xiàn)場目視板是否及時(shí)更新；是否有員工獎(jiǎng)、懲記錄。業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)先期質(zhì)量策劃技術(shù)部研發(fā)部1、分析顧客產(chǎn)品要求7.2.1獲得顧客需求信息和顧客確定意向是否形成文件；顧客口頭要求是否形成記錄。2、項(xiàng)目策劃7.17.2.27.38.1.16.3.16.3.2適用于每一階段的輸入輸出:可行性分析應(yīng)包括生產(chǎn)能力、時(shí)間方面的考慮；是否初步確定項(xiàng)目目標(biāo)：包括質(zhì)量目標(biāo)、時(shí)間目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)；任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，明確其職責(zé)權(quán)限；應(yīng)成立項(xiàng)目小組，項(xiàng)目小組成員包括生產(chǎn)、物流、技術(shù)質(zhì)量、市場部門的人員；項(xiàng)目小組人員職責(zé)應(yīng)明確；應(yīng)制定項(xiàng)目計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)包括項(xiàng)目過程中所有的重要活動(dòng)，重要日程節(jié)點(diǎn)和里程碑評(píng)審日期應(yīng)確定；項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)更改；匯總用戶要求/確定過程開發(fā)輸入；初步工藝流程策劃；DFMEA的編制是否規(guī)范；工裝策劃；

業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)先期質(zhì)量策劃技術(shù)部研發(fā)部2、項(xiàng)目策劃7.17.2.27.38.1.16.3.16.3.2PFMEA應(yīng)包括材料入廠檢驗(yàn)、所有工序；FMEA小組組織了活動(dòng)，成員是否符合要求；改進(jìn)措施是否落實(shí)、有效；是否有特殊特性的標(biāo)識(shí)；應(yīng)確定流程及特殊特性；確定質(zhì)量計(jì)劃；如顧客有要求，應(yīng)簽訂試制協(xié)議或其他類似文件；PPAP文件應(yīng)該得到顧客批準(zhǔn)（顧客要求時(shí)）；試生產(chǎn)是否按顧客要求來進(jìn)行；按計(jì)劃進(jìn)行里程碑/各階段評(píng)審；項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行總結(jié)；遺留問題是否有措施；項(xiàng)目文件應(yīng)歸檔可行性分析應(yīng)包括生產(chǎn)能力、時(shí)間方面的考慮；FMEA小組組織了活動(dòng)，成員是否符合要求；改進(jìn)措施是否落實(shí)、有效；是否有特殊特性的標(biāo)識(shí)；應(yīng)確定流程及特殊特性；當(dāng)生產(chǎn)中斷時(shí)有沒有足夠的后備資源

業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)制造過程生產(chǎn)部/品管部1、過程控制7.5.17.5.27.5.36.48.2.38.2.4是否按要求進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)；是否對(duì)生產(chǎn)過程的情況進(jìn)行記錄；是否對(duì)各階段的產(chǎn)品質(zhì)量特性進(jìn)行監(jiān)控,CPK未達(dá)要求時(shí)可有后序措施使其得到改進(jìn)；測量方法是否規(guī)定，是否按規(guī)定方法實(shí)施；是否按《控制計(jì)劃》中列出的控制方法實(shí)施控制；生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)質(zhì)量問題（包括產(chǎn)品缺陷、設(shè)備故障等）是否有人提出，記錄，分析原因，解決問題，提出糾正、預(yù)防措施。操作文件是否齊全且有效，在現(xiàn)場易于得到；操作者對(duì)工序操作文件的要求很熟悉；是否考慮到產(chǎn)品責(zé)任性\工藝安全性及生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過程中確保人員安全的必要防護(hù)用具和設(shè)施；生產(chǎn)現(xiàn)場的5S管理；是否使用并維護(hù)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)/狀態(tài)標(biāo)識(shí)/產(chǎn)品唯一性標(biāo)識(shí)；是否對(duì)其產(chǎn)品做全尺寸檢驗(yàn),以提供顧客評(píng)審；對(duì)有外觀要求的項(xiàng)目是否標(biāo)定標(biāo)準(zhǔn)樣品并對(duì)其進(jìn)行控制；必須任命對(duì)過程質(zhì)量負(fù)責(zé)的操作者。品管部/生產(chǎn)部2、不合格品控制8.3不合格品控制及處置的職責(zé)是否明確；不合格品是否記錄，隔離和標(biāo)識(shí)，并采取措施消除發(fā)現(xiàn)的不合格；返工返修是否有指導(dǎo)，不合格品經(jīng)返修后是否再次進(jìn)行驗(yàn)證；讓不接收是否經(jīng)批準(zhǔn)；當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品已經(jīng)發(fā)往顧客時(shí)，是否及時(shí)通知顧客，并采取措施減少損失；設(shè)備、工裝管理程序品管部/生產(chǎn)部1、設(shè)備的管理7.5.1.47.5.1.5是否建立設(shè)備和工裝、模具檔案；文件目錄中的文件是否存在；是否確定關(guān)鍵設(shè)備；明確常用備件及最低保有量。業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)設(shè)備、工裝管理程序品管部/生產(chǎn)部2、設(shè)備的使用和維護(hù)保養(yǎng)7.5.1.47.5.1.5是否按規(guī)程操作；設(shè)備是否清潔、整齊，標(biāo)識(shí)明確；《年度設(shè)備預(yù)檢修計(jì)劃》是否包括了所有設(shè)備、是否經(jīng)過審核和批準(zhǔn)；是否規(guī)定了每臺(tái)設(shè)備的保養(yǎng)方式，日期和周期；是否按計(jì)劃實(shí)施維護(hù)保養(yǎng)；《設(shè)備缺陷分析處置單》中是否有故障描述、原因分析、換件、結(jié)果、時(shí)間、確認(rèn)；對(duì)故障停機(jī)臺(tái)時(shí)是否有匯總，分析，是否補(bǔ)充到維護(hù)計(jì)劃中；是否有封存設(shè)備，和暫停使用6個(gè)月以上的設(shè)備及工裝、模具；有封存的情況，狀態(tài)表示是否要求；暫停使用設(shè)備是否有維護(hù)保養(yǎng)；停止使用是否有批準(zhǔn)；是否有更新、改造實(shí)施計(jì)劃，是否有批準(zhǔn)，是否按計(jì)劃實(shí)施；是否有報(bào)廢申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施；是否按過程要求實(shí)施，是否達(dá)到目標(biāo)，為達(dá)到目標(biāo)是否有分析，是否有措施；該過程的記錄和文件是否按要求審核，批準(zhǔn)，歸檔。量、檢具控制品管部1、檢驗(yàn)計(jì)量設(shè)備控制7.6量、檢具精度是否和測量要求相符；檢定計(jì)劃是否和檢定周期相符合；是否按計(jì)劃進(jìn)行檢定；檢定證書內(nèi)容是否符合要求；量、檢具是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)；發(fā)現(xiàn)不合格是否進(jìn)行產(chǎn)品追溯；自己校準(zhǔn)的量具是否有校準(zhǔn)指導(dǎo)書；計(jì)量單位的資格證書和授權(quán)范圍是否取得；使用是否有領(lǐng)用、借用登記。業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)量、檢具控制品管部2、測量系統(tǒng)分析7.6.1是否有測量系統(tǒng)分析計(jì)劃；是否按計(jì)劃實(shí)施；結(jié)果判定是否正確。3、外部實(shí)驗(yàn)室7.6.3是否有實(shí)驗(yàn)室的資質(zhì)證明。內(nèi)審過程品管部1、內(nèi)部質(zhì)量體系審核8.2.28.2.2.1是否按過程方法編制了內(nèi)審計(jì)劃；是否按計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行審核；審核員是否具備客觀、公正性及其審核資格；審核是否覆蓋所有班次；審核是否有提問表；是否對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析原因、提出措施、進(jìn)行改進(jìn)，是否對(duì)所有不符合項(xiàng)進(jìn)行整改；審核報(bào)告應(yīng)提交給最高管理者。報(bào)告包括不符合項(xiàng)分布；2、過程審核8.2.28.2.2.2是否按過程方法編制了內(nèi)審計(jì)劃；是否按計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行審核；審核員是否具備客觀、公正性及其審核資格；審核是否覆蓋所有制造過程；審核是否有提問表；是否對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析原因、提出措施、進(jìn)行改進(jìn)，是否所有不符合項(xiàng)進(jìn)行整改；3、產(chǎn)品審核8.2.28.2.2.3是否按計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行審核；計(jì)劃是否包括所有產(chǎn)品，規(guī)定了頻次，審核實(shí)施符合計(jì)劃規(guī)定；是否對(duì)所有缺陷進(jìn)行分級(jí)；缺陷分級(jí)表應(yīng)注明產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的版次和日期；發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷時(shí)是否對(duì)整批產(chǎn)品進(jìn)行隔離并進(jìn)行篩選；是否計(jì)算了產(chǎn)品的質(zhì)量水平QKZ。業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)合同評(píng)審營業(yè)部合同評(píng)審7.2.27.2.3是否所有的合同進(jìn)行了評(píng)審；電話訂單是否進(jìn)行了記錄；評(píng)審結(jié)果不合格是否與顧客進(jìn)行了溝通；評(píng)審后的合同是否傳遞到相關(guān)部門。計(jì)劃與采購采購部/營業(yè)部/生產(chǎn)部1、生產(chǎn)計(jì)劃與采購7.5.1.6生產(chǎn)計(jì)劃是否考慮了訂單、庫存、儲(chǔ)備定額、發(fā)貨周期；是否按計(jì)劃生產(chǎn)。7.4.27.4.3材料采購計(jì)劃是否考慮生產(chǎn)計(jì)劃、庫存、儲(chǔ)備定額、采購周期；是否符合采購程序；是否監(jiān)控到貨日期；是否進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，然后辦理入庫；額外運(yùn)費(fèi)是否記錄。2、供應(yīng)商選擇7.4.1是否進(jìn)行了供應(yīng)商的初步選擇；是否供應(yīng)商通過了ISO9001：2000質(zhì)量體系認(rèn)證或計(jì)劃通過認(rèn)證。要求有報(bào)價(jià)單及簽訂價(jià)格協(xié)議。計(jì)劃與采購采購部3、供應(yīng)商產(chǎn)品認(rèn)可7.4.3（如需要）供應(yīng)商是否能夠提供PPAP文件；是否與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議；下發(fā)給供應(yīng)商的文件是否記錄。業(yè)務(wù)過程受審部門活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款詳細(xì)要求審核發(fā)現(xiàn)4、供應(yīng)商監(jiān)控7.4.3.2是否對(duì)供應(yīng)商按期進(jìn)行監(jiān)控；監(jiān)控結(jié)果是否反饋給供應(yīng)商；是否根據(jù)監(jiān)控結(jié)果修改供應(yīng)商名錄。貯存與交付財(cái)務(wù)部/營業(yè)部貯存、防護(hù)和交付控制7.5.5帳、卡、物是否相符；做到批次分開，利于先進(jìn)先出；是否每一包裝都有標(biāo)識(shí)，清晰、完整；是否定期進(jìn)行檢查倉庫；化學(xué)品庫是否定期檢查環(huán)境，并有記錄；是否有用于異常天氣防護(hù)的物品；交付前應(yīng)進(jìn)行交付審核；額外運(yùn)費(fèi)，是否統(tǒng)計(jì)；顧客提供的產(chǎn)品及包裝是否得到妥善保護(hù)，發(fā)生問題時(shí)是否及時(shí)記錄并通知顧客；是否有發(fā)貨應(yīng)急計(jì)劃。注：“√”表示該過程的審核發(fā)現(xiàn)均為符合性證據(jù)，“×”表示該過程的審核發(fā)現(xiàn)中有一般不合格項(xiàng)，“※”表示該過程的審核發(fā)現(xiàn)中有嚴(yán)重不合格項(xiàng)，不合格事實(shí)陳述詳見當(dāng)次審核的《糾正措施計(jì)劃》。編制/日期：溫媛2005年7月5日審核/日期：王立軍2005年7月5日批準(zhǔn)/日期：白潔2005年7月5日577100180309001209557903682285963308257710018030900123865761373997357606965771001803090013594578077579902515512577100180309001238757716498260181805157710