2008-8-內(nèi)審檢查表1.0-現(xiàn)場檢查版

編號：LDC/QR-822-03PAGE檢查表受審核部門領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)人王總審核時(shí)間2008-8-7審核員：董啟芹檢查項(xiàng)目檢查記錄判定4.1總要求4.2.1文件要求詢問文件結(jié)構(gòu)和種類5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4.2質(zhì)量管理體系策劃5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.2管理者代表5.5.3內(nèi)部溝通5.6管理評審6.1資源提供8.1總則8.5改進(jìn)我公司主要自主研發(fā)生產(chǎn)各種型號的UPS不間斷電源以及配電柜和旁路柜產(chǎn)品，公司體系的覆蓋范圍：UPS、旁路柜、配電柜產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)加工所涉及的所有活動部門和場所。公司采用ISO9001：2000所有條款，不進(jìn)行刪減。公司質(zhì)量管理體系所分四大過程：管理職責(zé)→資源管理→產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)→測量、分析和改進(jìn)等。支持過程有：設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、銷售、標(biāo)識和可追溯性控制、顧客財(cái)產(chǎn)控制、產(chǎn)品防護(hù)、監(jiān)視和測量設(shè)備控制、文件控制、記錄控制等，過程劃分較為清晰，合理。公司外包過程為柜體加工和變壓器加工質(zhì)量體系2006年5月運(yùn)行，現(xiàn)已有兩年多的時(shí)間，體系目前主要存在問題：過程的控制有些方面不是很到位，過程的質(zhì)量控制需要加強(qiáng)等。較好的方面：合格率高，得到顧客的認(rèn)可，沒有出現(xiàn)過重大質(zhì)量事故。各項(xiàng)活動趨于規(guī)范。公司質(zhì)量管理體系文件由三個(gè)層次的文件組成，層次A：質(zhì)量手冊；層次B：程序文件；層次C：其它質(zhì)量文件(作業(yè)指導(dǎo)書、表格、報(bào)告等?；卮鸹緶?zhǔn)確。體系文件由投標(biāo)工作部控制。總經(jīng)理頒布了質(zhì)量手冊和管理者代表的任命。見質(zhì)量手冊LDC/QM-2006。通過會議和培訓(xùn)形式以及日常工作，使全體員工明確理解顧客的需求和相關(guān)的法律法規(guī)要求的重要性，見《培訓(xùn)資料》。制定并發(fā)布了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，見質(zhì)量手冊5.3和5.4.1。管理評審于2008年8月進(jìn)行。在質(zhì)量手冊中規(guī)定了人員的職責(zé)、部門的設(shè)立等，總經(jīng)理負(fù)責(zé)銷售部的主要工作，提供相關(guān)的資源。公司貫徹以顧客為中心的原則：客戶的要求最大限度滿足；交貨時(shí)間保證；按照客戶的要求，保證客戶的需求；及時(shí)進(jìn)行售后服務(wù)等?？蛻粢螅嘿|(zhì)量、穩(wěn)定性和安全性、交貨期三方面。見傳真合同傳真件和合同、電話定貨記錄。在產(chǎn)品和服務(wù)提供過程中不斷改進(jìn)過程，完善體系并定期對提供的產(chǎn)品進(jìn)行評定，并根據(jù)顧客的滿意度對產(chǎn)品進(jìn)行評價(jià)和改進(jìn)。對客戶進(jìn)行滿意度的調(diào)查，分析顧客滿意。并在公司的質(zhì)量目標(biāo)中制定了顧客滿意度不低于92%。查《顧客滿意調(diào)查分析報(bào)告》2008年8月。顧客滿意度94.1%。查《顧客滿意度調(diào)查表》2008.8,調(diào)查內(nèi)容：質(zhì)量、價(jià)格、交期、售后服務(wù)、柜體外觀等。公司的質(zhì)量方針是：實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理，追求卓越品質(zhì)，嚴(yán)謹(jǐn)周到服務(wù)，強(qiáng)化持續(xù)改進(jìn)方針由總經(jīng)理制定，頒布。能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。公司質(zhì)量目標(biāo)是：1．設(shè)備現(xiàn)場開機(jī)率98%；2．顧客滿意度92%以上；制定了考核方法，見《質(zhì)量目標(biāo)考核辦法》。每個(gè)部門均制定了本公司的質(zhì)量目標(biāo)。查質(zhì)量目標(biāo)的考核：設(shè)備現(xiàn)場開機(jī)率97%顧客滿意度94.1%。質(zhì)量體系在最近一年的時(shí)間內(nèi)，運(yùn)行良好，未出現(xiàn)重大質(zhì)量事故?？偨?jīng)理制定了各部門的職責(zé)和權(quán)限，詢問品保部的主要職責(zé)，回答基本準(zhǔn)確?？偨?jīng)理任命“董啟芹”為管理者代表，有任命書，總經(jīng)理批準(zhǔn)。詢問管理者代表董啟芹的主要工作，基本回答正確。公司通過公告、宣傳資料、會議或各類記錄等促進(jìn)內(nèi)部溝通，因公司部門少，人員少，溝通較為方便。公司的內(nèi)部溝通較為通暢。公司質(zhì)量手冊規(guī)定了管理評審的相關(guān)要求。建立了《管理評審控制程序》LDC/QP-56-03，每年進(jìn)行一次管理評審，計(jì)劃在8月份進(jìn)行一次管理評審?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)建立質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)，設(shè)置相應(yīng)的崗位，配備合適的人員，設(shè)備以及提供合適的工作環(huán)境，以便實(shí)施和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的過程，并且達(dá)到顧客滿意。目前的資源基本能滿足體系運(yùn)行的要求。公司成立了相關(guān)部門如訂單執(zhí)行部、品質(zhì)保證部、產(chǎn)品推進(jìn)部、營銷部等。實(shí)施《監(jiān)視和測量管理規(guī)定》、《生產(chǎn)和服務(wù)提供過程控制程序》、《內(nèi)部審核控制程序》、《不合格品控制程序》、《糾正和預(yù)防措施控制程序》、《管理評審控制程序》和《信息溝通數(shù)據(jù)分析管理規(guī)定》，測量顧客滿意度，對產(chǎn)品和過程進(jìn)行監(jiān)視和測量，確保產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量符合顧客的要求和不斷改進(jìn)。持續(xù)改進(jìn)方式：公司通過利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、內(nèi)外部審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、預(yù)防和糾正措施和管理評審等促進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的持續(xù)改進(jìn)。5.4.1檢查表受審核部門綜合部標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人董啟芹審核時(shí)間2008-8-5審核員：段會榮、趙長燕檢查項(xiàng)目檢查記錄判定4．2．2質(zhì)量手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.4.1質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化部質(zhì)量目標(biāo)是：體系文件和記錄受控率100%；見《質(zhì)量目標(biāo)考記錄》考核期限5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通8.2.2內(nèi)部審核編制《內(nèi)部審核控制程序》按照文件的規(guī)定編制審核計(jì)劃。8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施在質(zhì)量管理手冊中，公司制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，明確了質(zhì)量管理體系的范圍UPS系統(tǒng)產(chǎn)品的全部質(zhì)量活動。質(zhì)量手冊對程序文件、的支持性文件，作了引用。質(zhì)理手冊各章節(jié)描述了質(zhì)量管理體系的過程和各環(huán)節(jié)的相互作用。查各部門的部門文件《文件控制程序》、《記錄控制程序》《信息溝通管理規(guī)定》等均良好受控。編制《文件清單》《文件發(fā)放記錄》文件發(fā)放前得到批準(zhǔn)。查《外來文件清單》如：計(jì)量法、安全生產(chǎn)法、合同法、各類標(biāo)準(zhǔn)等。體系文件均發(fā)放至各部門，且為有效版本，保存較好。查《質(zhì)量記錄清單》，各種記錄，保存期限三年。2008.4月-2008.7月已達(dá)到.詢問標(biāo)準(zhǔn)化職責(zé)：負(fù)責(zé)文件控制、質(zhì)量記錄控制、內(nèi)部溝通、內(nèi)部審核等。公司通過公告欄、會議、電話記錄或工作聯(lián)絡(luò)單等促進(jìn)內(nèi)部溝通，因公司部門少，人員少，溝通較為方便。公司的內(nèi)部溝通較為通暢。每年一次對公司所有部門進(jìn)行內(nèi)部審核，現(xiàn)在正實(shí)施審核。審核結(jié)束后形成《內(nèi)部審核報(bào)告》《不符合項(xiàng)報(bào)告》等。公司實(shí)施《糾正和預(yù)防措施控制程序》，通過內(nèi)審查出的不符合,以消除不合格產(chǎn)生的原因，防止其再發(fā)生公司制定并實(shí)施《糾正和預(yù)防措施控制程序》，對潛在的不合格原因進(jìn)行分析并采取措施，防止不合格發(fā)生。檢查表受審核部門人力資源負(fù)責(zé)人劉漢紅審核時(shí)間2008-8-5審核員：段會榮、趙長燕檢查項(xiàng)目檢查記錄判定5.5.1職責(zé)和權(quán)限詢問人力資源主管部門的職責(zé)和權(quán)限6.2人力資源確認(rèn)影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員的能力；提供培訓(xùn)滿足需求，評價(jià)有效性，提高員工實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的意識；保持相應(yīng)的記錄確保公司各級員工具有承擔(dān)質(zhì)量管理體系規(guī)定職責(zé)的能力，并從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面考慮其能力，作為晉升或降級、轉(zhuǎn)崗處理的依據(jù)，制定《各級人員崗位職責(zé)和入職要求》；人力招聘執(zhí)行；公司內(nèi)部培訓(xùn)、公司人力資源問題解決與執(zhí)行、規(guī)劃工資方案等查《2008年培訓(xùn)計(jì)劃》，定期培訓(xùn)，執(zhí)行良好；查：培訓(xùn)記錄表、培訓(xùn)記錄卡、培訓(xùn)效果評估表填寫規(guī)范。并對新近員工進(jìn)行了培訓(xùn)記錄，及綜合考評；對員工的能力進(jìn)行了確認(rèn)。規(guī)范了公司的崗位職責(zé)及任職要求。檢查表受審核部門客服部負(fù)責(zé)人劉發(fā)文審核時(shí)間2008-8-5審核員：段會榮、趙長燕檢查項(xiàng)目檢查記錄判定5.5.1職責(zé)和權(quán)限詢問部門職責(zé)和權(quán)限5.4.1標(biāo)書制作不良率0%，1次/年測定顧客滿意度；顧客投訴率零。維修成功率98%，現(xiàn)場開機(jī)率98%7.2與顧客有關(guān)的過程7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定查簽訂合同的合同臺帳，看有無合同更改的情況看如何更改客戶又確認(rèn)的7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審抽查2-3份的合同或招標(biāo)書的評審表是否符合要求；7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制產(chǎn)品交付和交付后活動的實(shí)施根據(jù)“服務(wù)提供過程控制規(guī)定”來控制1.產(chǎn)品交付查2-3個(gè)客戶的銷貨單，是否按照流程來完成審核2、產(chǎn)品交付后活動查現(xiàn)場調(diào)試，設(shè)備服務(wù)報(bào)告7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)1.查半年內(nèi)的維修機(jī)器2.技術(shù)協(xié)議和合同的存檔及借閱8．2．1顧客滿意按照《顧客滿意度調(diào)查管理規(guī)定》8.4數(shù)據(jù)分析根據(jù)《數(shù)據(jù)分析管理規(guī)定》和統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用指導(dǎo)書對售后產(chǎn)品的質(zhì)量問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行分析回答基本完整查質(zhì)量目標(biāo)考核其中維修成功率只有87.5%；現(xiàn)場開機(jī)率未97%，沒有完成公司的指標(biāo)《銷售合同臺帳》齊全，合同無更改《合同評審表》、《招標(biāo)文件評審表》等符合要求.其中查客戶杭州宏德-富春江電廠合同評審表中訂單執(zhí)行部、營銷策劃部、總經(jīng)理意見均同意查產(chǎn)品交付后的銷貨單均按照流程審核查客戶淮南洛河電廠、湖南常德創(chuàng)元電廠的現(xiàn)場調(diào)試報(bào)告、設(shè)備服務(wù)報(bào)告均填寫合格，經(jīng)客戶簽字1.查美盛維修機(jī)器送檢，并進(jìn)行維修，查無維修報(bào)告。2.查看客戶合同保存完整借閱記錄齊全；1.按照《顧客滿意度調(diào)查管理規(guī)定》對10家顧客滿意度進(jìn)行了調(diào)查。查質(zhì)量性能度是94.5%；安裝調(diào)試工程師水平94.6%；交期滿意度96.5%；安裝及時(shí)率滿意度93.8%；售后服務(wù)質(zhì)量滿意度92.8%；主機(jī)外觀滿意度93.9%；旁路柜外觀滿意度91.13%；配電柜外觀滿意度92.8%。綜合本次調(diào)查結(jié)果顧客滿意度94.1%，基本達(dá)到要求，但是旁路柜外觀仍需改進(jìn)無任何統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和分析記錄5.4.17.5.48.2.18.4檢查表受審核部門營銷部負(fù)責(zé)人陳常坤審核時(shí)間2008-8-5審核員：檢查項(xiàng)目檢查記錄判定5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.4.1質(zhì)量目標(biāo)合同履約率90%7．2與顧客有關(guān)的過程開發(fā)市場、維護(hù)用戶、簽訂技術(shù)協(xié)議和銷售合同、負(fù)責(zé)回款、行業(yè)部3人,人員分區(qū)管理。質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果,已經(jīng)達(dá)到通過網(wǎng)上及相關(guān)渠道了解到客戶信息,跟蹤客戶.前期市場開拓，跟蹤客戶建立信息，及時(shí)記錄項(xiàng)目的進(jìn)度查項(xiàng)目江蘇陳家港電廠有《項(xiàng)目進(jìn)度狀況跟蹤表》。檢查表受審核部門產(chǎn)品推進(jìn)部負(fù)責(zé)人李永晨審核時(shí)間2008-8-7審核員：董啟芹董元海檢查項(xiàng)目檢查記錄判定5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.4.1質(zhì)量目標(biāo)設(shè)計(jì)一次性成功率≥90%，工藝文件配套完善率100%；7.3設(shè)計(jì)開發(fā)按照“設(shè)計(jì)開發(fā)管理規(guī)定”抽查近期完成的設(shè)計(jì)項(xiàng)目7.3.1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃7.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入7.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出7.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)的評審7.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)的驗(yàn)證7.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)7.3.7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制查設(shè)計(jì)和開發(fā)更改是否按照流程來完成與去年一致沒有變化；考核已經(jīng)完成質(zhì)量目標(biāo)。近期內(nèi)完成的項(xiàng)目為MP測試用逆變器、SDP120K主機(jī)設(shè)計(jì)等四個(gè)項(xiàng)目；設(shè)計(jì)開發(fā)的策劃抽查SDP120K主機(jī)項(xiàng)目的產(chǎn)品設(shè)計(jì)確認(rèn)書，對產(chǎn)品的技術(shù)要求做了評審。制定了設(shè)計(jì)和開發(fā)計(jì)劃書，不過只有第二階段的計(jì)劃書。設(shè)計(jì)輸入清單中包括了產(chǎn)品的名稱規(guī)格、功能描述和外形安裝尺寸及主要零部件結(jié)構(gòu)要求，但沒有明確產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)和性能指標(biāo)；設(shè)計(jì)輸入也包括了以前設(shè)計(jì)的一些要求可以借鑒的內(nèi)容，并明確包含適應(yīng)的法律法規(guī)等規(guī)定。項(xiàng)目未完結(jié)，無設(shè)計(jì)輸出清單查部分設(shè)計(jì)輸出的技術(shù)文件和圖紙資料等符合要求，均經(jīng)過編審批流程。查設(shè)計(jì)評審報(bào)告只進(jìn)行了機(jī)械結(jié)構(gòu)和樣機(jī)性能的評審，項(xiàng)目沒有完成，所以沒有整體項(xiàng)目的評審。項(xiàng)目未完成，無設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證報(bào)告項(xiàng)目未完成，無設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)報(bào)告查此項(xiàng)目的設(shè)計(jì)更改部分設(shè)計(jì)更改申請單，設(shè)計(jì)更改通知單更改是否重新評審？文件是否經(jīng)過審核，是否換版7.3.17.3.27.3.37.3.47.3.57.3.6檢查表受審核部門采購中心負(fù)責(zé)人張媛審核時(shí)間2008-8-7審核員：董啟芹董元海檢查項(xiàng)目檢查記錄判定5．5．1職責(zé)和權(quán)限詢問采購部職責(zé)；請采購經(jīng)理介紹采購過程及其部門的目標(biāo)及職責(zé)，并請其提供相應(yīng)文件。5.4.1質(zhì)量目標(biāo)采購產(chǎn)品指標(biāo)合格率90%；對主要供方每年評審一次7.4采購按照《采購管理規(guī)定》執(zhí)行采購過程；7.4.1請采購提供合格供方名錄，與采購產(chǎn)品清單進(jìn)行對照，查證是否所有采購品均有相應(yīng)的合格供方。在合格供方名錄中按不同類別的產(chǎn)品分別抽2-3個(gè)企業(yè)，請采購提供這些供方的能力評定記錄，調(diào)閱有關(guān)評定程序與準(zhǔn)則，查證評定時(shí)都符合程序規(guī)定。7.4.2請采購部提供1-6月的采購合同，并分類各抽3個(gè)樣本，查其是否向合格供方名錄中的單位進(jìn)行采購；查其合同中的采購信息的內(nèi)容是否與采購程序規(guī)定要求相符；查其采購合同發(fā)出去之前是否按規(guī)定進(jìn)行評審。7.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證了解有關(guān)采購產(chǎn)品驗(yàn)證實(shí)施的情況。查閱最近幾個(gè)月采購產(chǎn)品驗(yàn)證記錄，按不同類別各抽2-3各產(chǎn)品查證。負(fù)責(zé)組織對供方的選擇和評定，建立合格供方名錄和檔案，保存供方的有關(guān)資料，對合格供方實(shí)施動態(tài)管理，建立與供方的互利關(guān)系；匯總采購信息，實(shí)施采購活動?；緵]變化查:質(zhì)量目標(biāo)考核采購產(chǎn)品指標(biāo)合格率92.65%，對主要供方每年評審一次。查《合格供方名錄》發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)淘汰的供應(yīng)商江蘇軍港還在合格供方名錄里，未進(jìn)行標(biāo)注；抽查主要供應(yīng)商深圳福佑能力評定記錄無相關(guān)認(rèn)證證書，只有營業(yè)執(zhí)照，很多家企業(yè)都如此；青整的認(rèn)證證書過期，未提供新的認(rèn)證證書抽查《供方調(diào)查及評定記錄》表格填寫較完整；抽查2-3份的采購單，其中有更改，但更改后無簽字。其他的地方記錄規(guī)范，保存較好，符合要求。根據(jù)采購技術(shù)規(guī)范進(jìn)行采購，查2-3份《訂貨合同》包括驗(yàn)收條件、違約責(zé)任等相關(guān)內(nèi)容，以及對供方質(zhì)量管理體系、組織機(jī)構(gòu)、程序、過程、資源等方面的要求，必要時(shí)，提供相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為附件；均規(guī)范完整；針對采購產(chǎn)品的交期拖期，控制不到位，發(fā)生這樣的異常采購部無相應(yīng)的處理措施；查品保部驗(yàn)證記錄由品保部根據(jù)《進(jìn)貨檢驗(yàn)細(xì)則》進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，并有檢驗(yàn)報(bào)告。見品保部檢驗(yàn)記錄。7.4.17.4.27.4.2檢查表受審核部門技術(shù)設(shè)計(jì)中心負(fù)責(zé)人李慶星審核時(shí)間2008-8-8審核員：董啟芹董元海檢查項(xiàng)目檢查記錄判定5.5.1職責(zé)和權(quán)限詢問主管技術(shù)設(shè)計(jì)中心的部門職責(zé)和崗位職責(zé)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)技術(shù)圖紙和文件制作準(zhǔn)確率100%7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃技術(shù)設(shè)計(jì)中心按照《定單項(xiàng)目設(shè)計(jì)書》的程序?qū)Ξa(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃包括以下的內(nèi)容：所策劃的產(chǎn)品或項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)和要求；確定實(shí)現(xiàn)過程和文件，以及需提供的資源和設(shè)施；所需的驗(yàn)證和確認(rèn)活動，以及驗(yàn)收準(zhǔn)則；對過程及產(chǎn)品的符合性提供證據(jù)所必要的記錄。7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制訂單執(zhí)行中心負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行，技術(shù)設(shè)計(jì)中心負(fù)責(zé)訂單的工藝、圖紙、生產(chǎn)問題的解決7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)客戶提供圖紙等技術(shù)資料的審核、借閱、保存技術(shù)設(shè)計(jì)中心2人,主要負(fù)責(zé)訂單項(xiàng)目的設(shè)計(jì)開展、實(shí)施，分工明確?？己送瓿少|(zhì)量目標(biāo)抽查客戶吉林生活垃圾的“定單項(xiàng)目設(shè)計(jì)書”，內(nèi)容包括BOM、生產(chǎn)需求分析、技術(shù)圖紙、生產(chǎn)圖紙、指導(dǎo)書、及采購檢驗(yàn)圖紙的制作；1、提供生產(chǎn)工藝流程圖，生產(chǎn)圖紙制作按照規(guī)定編審批，制作規(guī)范；2、現(xiàn)場有合適的作業(yè)指導(dǎo)書；3、公司已經(jīng)規(guī)定產(chǎn)品的放行規(guī)定。已確認(rèn)本公司特殊過程為焊接過程。1.技術(shù)設(shè)計(jì)中心負(fù)責(zé)對客戶圖紙的審核，查吉林生活垃圾無評審記錄。2.客戶提供圖紙的借閱，查看借閱記錄無。3、客戶圖紙的保存每半年一次提交至檔案室保存，手頭的客戶資料存當(dāng)在技術(shù)設(shè)計(jì)中心。7.5.47.5.4檢查表受審核部門制造中心負(fù)責(zé)人李慶星審核時(shí)間2008-8-7審核員：董啟芹董元海檢查項(xiàng)目檢查記錄判定5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.4.1質(zhì)量目標(biāo)工序產(chǎn)品檢驗(yàn)合格率≥95%；設(shè)備完好率98%。6.3基礎(chǔ)設(shè)施建立并實(shí)施《基礎(chǔ)設(shè)施管理規(guī)定》6.4工作環(huán)境7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制1.查作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定和執(zhí)行情況抽查作業(yè)指導(dǎo)書若干份，并到現(xiàn)場查詢和觀察操作者的執(zhí)行情況。審核關(guān)鍵過程（本公司為調(diào)試過程）現(xiàn)場員工均按照作業(yè)指導(dǎo)書和圖紙要求進(jìn)行工作。7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)特殊過程--焊接有沒有進(jìn)行監(jiān)控7.5.3標(biāo)識和可追溯在有需要追溯的場所或時(shí)機(jī)，要求采用適宜的標(biāo)識方式對產(chǎn)品進(jìn)行必要的標(biāo)識，以便識別與追溯。7.5.5產(chǎn)品防護(hù)生產(chǎn)過程的零部件、成品、半成品的傳遞和輸送是否進(jìn)行合理的防護(hù)，防護(hù)措施是否可行、有效？制造中心各班組職責(zé)未改變；質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了考核根據(jù)統(tǒng)計(jì)已達(dá)到。現(xiàn)場檢查設(shè)備完好?！对O(shè)備臺賬》明細(xì)完善，責(zé)任人分工明確，查自耦變壓器《保養(yǎng)記錄表》均符合要求。經(jīng)過現(xiàn)場7S的實(shí)施及車間各部門的執(zhí)行，生產(chǎn)現(xiàn)場較以前有較大的改善，但仍然存在很多的問題：負(fù)載箱放置在安全通道上，且無相應(yīng)的安全標(biāo)識；調(diào)試區(qū)地上線纜無處理，不管通電是否都攤在地上，存在安全隱患；最終烤機(jī)區(qū)的開關(guān)沒有固定；布線區(qū)生產(chǎn)時(shí)內(nèi)將工具放置與柜體內(nèi)；各區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品零部件和工具等還是混亂放。物料領(lǐng)完后放置在物料車上，沒有專門的物料架，有物料架的地方也沒有利用起來分區(qū)不是很合理，沒有暫存區(qū)域；調(diào)試區(qū)不用的柜體一直擺放也不處理。查現(xiàn)場正生產(chǎn)的昌圖配電柜參照生產(chǎn)圖紙生產(chǎn)；現(xiàn)場調(diào)試使用的資料均為受控資料。查裝配組現(xiàn)場的三臺機(jī)器無《工序轉(zhuǎn)移卡》有焊接監(jiān)控記錄，焊接記錄全部一個(gè)人記錄，沒有連貫性。檢查生產(chǎn)現(xiàn)場的標(biāo)識情況，待檢、合格區(qū)、不合格區(qū)、原材料區(qū)、各區(qū)域標(biāo)識劃分現(xiàn)在標(biāo)識方面存在的問題是：1.設(shè)備責(zé)任人無標(biāo)識，電鉆無標(biāo)識；2.調(diào)試區(qū)域內(nèi)的正在調(diào)試的機(jī)器懸掛“合格標(biāo)簽”；待調(diào)試的機(jī)器掛“調(diào)試中”標(biāo)簽，標(biāo)簽亂掛。3、調(diào)試區(qū)內(nèi)?？赨PS柜體上無工序轉(zhuǎn)移卡，且無標(biāo)識?，F(xiàn)場觀察和檢查現(xiàn)場產(chǎn)品的防護(hù)情況插件組線路板疊放，無防護(hù)；零部件直接放在地上，不放置在物料架上或物料車上，沒有防止腳踩或碰壞相應(yīng)措施；使用的工具直接放在生產(chǎn)的柜體內(nèi)。6.47.5.17.5.27.5.37.5.5檢查表受審核部門品保部負(fù)責(zé)人董元海審核時(shí)間2008-8-8審核員：董啟芹檢查項(xiàng)目檢查記錄判定5.5.1職責(zé)和權(quán)限詢問品保部職責(zé)：負(fù)責(zé)制定各種原材料、半成品及成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行檢驗(yàn)試驗(yàn)；對倉庫的管理，針對生產(chǎn)領(lǐng)料、退料等；負(fù)責(zé)不合格品的控制；負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分析；負(fù)責(zé)計(jì)量器具的定期校準(zhǔn)和管理；負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證；過程質(zhì)量控制；5.4.1質(zhì)量目標(biāo)計(jì)量器具按期校驗(yàn)率100%；出貨合格率100%；倉儲完好率100%，確保帳、物、卡一致。7.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證根據(jù)進(jìn)貨檢驗(yàn)細(xì)則相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行外觀檢驗(yàn)及按相關(guān)要求特殊試驗(yàn)，對采購的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證，如若出現(xiàn)不合格時(shí)根據(jù)情況讓步接收。7.5.3標(biāo)識和可追溯性在有需要追溯的場所或時(shí)機(jī)，要求采用適宜的標(biāo)識方式對產(chǎn)品進(jìn)行必要的標(biāo)識，以便識別與追溯。檢查生產(chǎn)現(xiàn)場的標(biāo)識情況，待檢、合格區(qū)、不合格區(qū)、原材料區(qū)、各區(qū)域是否清楚，標(biāo)識是否合理7.5.5產(chǎn)品防護(hù)生產(chǎn)過程的零部件、成品、半成品的傳遞和輸送是否進(jìn)行合理的防護(hù)，防護(hù)措施是否可行、有效？7.6監(jiān)視和測量裝置的控制8.2.3過程的監(jiān)視和測量品保部通過PQC過程檢驗(yàn)規(guī)程對生產(chǎn)過程進(jìn)行過程檢驗(yàn)和控制，以確保每一過程持續(xù)滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求。監(jiān)視過程的變化趨勢和產(chǎn)品的符合性。8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量組織應(yīng)對產(chǎn)品的特性機(jī)型監(jiān)視和測量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足。品保部對原材料、半成品及成品的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。產(chǎn)品在規(guī)定的監(jiān)視和測量要求圓滿完成后才能放行。采購產(chǎn)品根據(jù)進(jìn)料驗(yàn)收規(guī)范及合同要求，進(jìn)行驗(yàn)證。8.3不合格品控制按照《不合格品控制程序》，對不合格品進(jìn)行有效的控制，防止非預(yù)期的使用或交付，控制內(nèi)容包括標(biāo)識、隔離、記錄、評價(jià)處置等。8.4數(shù)據(jù)分析編制《數(shù)據(jù)分析管理規(guī)定》對產(chǎn)品監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析計(jì)算產(chǎn)品合格率和不良率；對產(chǎn)品監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，品保部對過程監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，尋找糾正預(yù)防措施的機(jī)會。8.5.2糾正措施公司實(shí)施《糾正和預(yù)防措施控制程序》，以消除不合格產(chǎn)生的原因，防止其再發(fā)生。8.5.3預(yù)防措施按照《糾正和預(yù)防措施控制程序》，對潛在的不合格原因進(jìn)行分析并采取措施，防止不合格發(fā)生。詢問部門或某一崗位的職責(zé)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了考核根據(jù)統(tǒng)計(jì)已達(dá)到?，F(xiàn)場抽查2-3份進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄均按照要求進(jìn)行。抽查一份工頻變壓器的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄基本填寫正確；抽查7月8日的標(biāo)準(zhǔn)配電柜進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄內(nèi)容填寫基本正確。檢查生產(chǎn)現(xiàn)場及倉庫存在的標(biāo)識問題：原材料待撿區(qū)擺放成品；成品區(qū)標(biāo)識無；柜體區(qū)域有分區(qū)但沒畫線將區(qū)域標(biāo)識清楚；不合格區(qū)域（如線路板堆放區(qū)）區(qū)標(biāo)識；柜內(nèi)只擺放的是工具，但標(biāo)識的是工具/儀器區(qū)；儀器柜上無標(biāo)識；現(xiàn)場觀察和檢查現(xiàn)場產(chǎn)品的防護(hù)情況倉庫內(nèi)的鈑金件直接擺放在地上，沒有任何防護(hù)措施；倉庫內(nèi)的線路板+電子件等沒有任何防潮防灰措施；不合格的線路板直接擺在地上；查監(jiān)視和測量裝置控制臺帳，臺帳不完善，存在亂劃，無審核等現(xiàn)象。抽查數(shù)字鉗形表、絕緣儀器均在校驗(yàn)合格期內(nèi)，維護(hù)保養(yǎng)記錄均符合要求；且合格檢定證書均在合格檢定期內(nèi)，并記錄；查萬用表的內(nèi)校記錄，均按照要求內(nèi)校。抽查大唐潮州的《PQC過程檢驗(yàn)記錄表》均按照要求填寫，一些完成的過程檢驗(yàn)記錄表中無編制，審核；PQC將發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題形成《品質(zhì)異常處理單》，交責(zé)任人及部門主管確認(rèn)整改，解決問題，并于每周形成《異常情況統(tǒng)計(jì)表》。查新疆獨(dú)山子UPS最終試驗(yàn)報(bào)告沒有核準(zhǔn)；耒陽旁路柜過程試驗(yàn)報(bào)告，項(xiàng)目空項(xiàng)，未填全。吉林生活垃圾最終試驗(yàn)報(bào)告無核準(zhǔn)。查倉庫的不合格品區(qū)為“物料退回區(qū)”，其他的不合格物料如板件，只有做相應(yīng)的標(biāo)識，但不合格品區(qū)域沒