證券交易委托代理協(xié)議書(shū)（一）

第第頁(yè)證券交易委托代理協(xié)議書(shū)〔一〕

證券交易委托代理協(xié)議書(shū)〔一〕

甲方〔投資者〕：__________________乙方〔證券營(yíng)業(yè)部〕：______________

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)那么的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明1．甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)那么限制其投資證券市場(chǎng)的情形。2．甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來(lái)合法。3．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提醒書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承當(dāng)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。4．甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)那么。5．甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。

第二條乙方向甲方作如下聲明1．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。2．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，可以為甲方的證券交易提供相應(yīng)的效勞。3．乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。4．乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)那么。

第二章開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)

第三條甲方應(yīng)親自開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)甲方在開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)時(shí)提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶(hù)卡，并按乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料。

第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶(hù)。

第五條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼〔以下統(tǒng)稱(chēng)密碼〕。甲方可以隨時(shí)修改密碼。

第三章交易代理

第六條甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。

第七條乙方為甲方提供以下效勞1．承受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；2．代理甲方進(jìn)展資金、證券的清算、交收；3．代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；4．代理甲方領(lǐng)取分紅派息；5．應(yīng)甲方要求提供其帳戶(hù)資金和證券變化情況的清單；6．雙方依法約定的其他事項(xiàng)。7．證券監(jiān)視管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他效勞。第八條甲方進(jìn)展柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人〔指甲方本人或其受權(quán)代理人，下同〕身份證、甲方證券帳戶(hù)卡和資金帳戶(hù)卡。甲方進(jìn)展自助委托，必須輸入正確的密碼。

第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。

第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢(xún)?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢(xún)當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢(xún)。甲方逾期未辦理查詢(xún)或未對(duì)有異議的查詢(xún)結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢(xún)的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。

第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

第四章資金存取

第十二條甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。

第十三條甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。

第十四條通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶(hù)卡、資金帳戶(hù)卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。

第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)展時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。

第五章變更和撤銷(xiāo)

第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

第十八條甲方撤銷(xiāo)指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。

第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷(xiāo)其在乙方的資金帳戶(hù)。

第二十條有以下情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系：1．乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)的；2．乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)不合法；3．甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。

第二十一條乙方撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系，需書(shū)面通知甲方，并說(shuō)明理由。

第二十二條甲方在收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。在甲方收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知至甲方銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)期間，乙方不承受甲方的買(mǎi)入委托指令。

第六章甲方受權(quán)代理人委托

第二十三條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)后，可以受權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。

第二十四條甲方受權(quán)別人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)受權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件。受權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼、受權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。第二十五條甲方受權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證的受權(quán)委托書(shū)可除外。甲方簽署的受權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

第二十六條甲方在受權(quán)委托有效期內(nèi)變更受權(quán)事項(xiàng)或中止受權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原受權(quán)委托書(shū)。

第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越受權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。

第七章責(zé)任、乙方免責(zé)條款

第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)展的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承當(dāng)由于其密碼失密給其造成的損失。