七標(biāo)一體供應(yīng)商管理體系審核檢查表

七標(biāo)一體管理體系審核檢查表（供應(yīng)商評審檢查表）,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

序號,單位名稱,,,,,,,單位地址,,,,,,法人代表,,,,聯(lián)系人,,,,審核日期,,

,聯(lián)系電話,,,,,郵箱地址,,,,審核組長,,,,審核員,,,,審核天數(shù),,,,,,

,標(biāo)準(zhǔn)條款號,,,,,,條款解譯,檢查項目（是否建立相關(guān)文件）,,,,,選擇有/無,正式文件電子檔,文件評審（文件與標(biāo)準(zhǔn)及實際工作的符合性及適宜性）,,,OK/NG,實施性評審（實際工作是否按文件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)）,,,,自評得分,最終評分

一,IATF16949:2016,ISO45001:2018,QC080000:2017,"GB/T19001

：2016

","GB/T24001

：2016

",ISOIEC27001：2022,標(biāo)準(zhǔn)代號,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證情況,,,,,,,公司有否通過IATF16949:2016認(rèn)證,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通過ISO45001:2018認(rèn)證,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通過QC080000:2017認(rèn)證,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通過GB/T19001-2016認(rèn)證,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通過GB/T24001-2016認(rèn)證,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,公司有否通過ISOIEC27001：2022認(rèn)證,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.0,,,,,,組織環(huán)境,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.1,4.1,4.1,4.1,4.1,4.1,理解組織及其環(huán)境,管理體系是否確定內(nèi)外部影響達(dá)成公司宗旨、戰(zhàn)略的因素,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,"內(nèi)外部因素是否包括但不限于國際、國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、

社會和經(jīng)濟(jì)的正面和負(fù)面的因素",,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否對這些因素進(jìn)行監(jiān)測和評審,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.2,4.2,4.2,4.2,4.2,4.2,理解相關(guān)方的需求和期望,管理體系是否識別組織的相關(guān)方,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,管理體系是否有要求收集明確相關(guān)方的要求和期望,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,管理體系是否有要求對這些要求和期望的達(dá)成情況進(jìn)行監(jiān)測和評審,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.3,4.3,4.3,4.3,4.3,4.3,確定管理體系的范圍,管理體系是否明確體系的適用范圍和過程，并包括識別的相關(guān)方和內(nèi)外部因素及其產(chǎn)品和過程。如果有刪減，是否有對刪減進(jìn)行合理說明。,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.4,4.4,4.4,4.4,4.4,4.4,管理體系及過程,管理體系是否有對公司內(nèi)外部識別的過程之間的相互作用、流程方法、所需資源、職責(zé)權(quán)限進(jìn)行明確全面的規(guī)定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.4.1.1,,,,,,產(chǎn)品和過程的符合性,所有的產(chǎn)品和過程，包括服務(wù)件及其外包的產(chǎn)品和過程，符合所有適用的顧客和法律法規(guī)要求（是否出現(xiàn)異常）,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.4.1.2,,,,,,產(chǎn)品安全,有否為產(chǎn)品安全相關(guān)的產(chǎn)品和制造過程的管理形成文件化的過程如：PFMEA\控制計劃、產(chǎn)品特殊特性、安全特性、相關(guān)法律法規(guī)要求、反應(yīng)計劃、相關(guān)導(dǎo)入培訓(xùn)等。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.0,,,,,,領(lǐng)導(dǎo)作用,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1,5.1,5.1,5.1,5.1,5.1,領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,"a)管理體系的有效性負(fù)責(zé)；

b)確保制定管理體系的質(zhì)量\環(huán)境、職業(yè)健康安全、HSF方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致；

c)確保管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；

d)促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；

e)確保管理體系所需的資源是可獲得的；

f)溝通有效的管理和符合質(zhì)量管理體系要求的重要性；

g)確保管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

h)促使人員積極參與，指導(dǎo)和支持他們?yōu)橘|(zhì)量管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；

i)推動改進(jìn)；

j)支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。",,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1.1.1,,,,,,公司責(zé)任,公司是否明確責(zé)任方針，制定至少應(yīng)包括反賄賂方針、員工行為準(zhǔn)則以及道德準(zhǔn)則升級政策（“舉報政策”)的規(guī)定并執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1.1.2,,,,,,過程有效性和效率,是否有規(guī)定對過程有效性和效率進(jìn)行評審并執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1.1.3,,,,,,過程擁有者,是有否明確規(guī)定最高領(lǐng)導(dǎo)者對相關(guān)重要過程的負(fù)責(zé)人進(jìn)行職責(zé)權(quán)限的確定并執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1.2,,5.1.2,5.1.2,,,以顧客為關(guān)注焦點,是否有規(guī)定對客戶使用產(chǎn)品或服務(wù)的滿意度進(jìn)行調(diào)查、收集、分析、評價和改進(jìn)并執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,有否明確規(guī)定收集并確定相關(guān)風(fēng)險和機(jī)遇和法律法規(guī)并進(jìn)行控制和滿足并加以利用機(jī)遇以更好的滿足客戶要求并得到執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.2,5.2,5.2,5.2,5.2,5.2,方針,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.2.1,,,5.2.1,5.2.1,5.2.1,制定方針,是否制定管理方針，并符合標(biāo)準(zhǔn)要求,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.2.2,,,5.2.2,5.2.2,5.2.2,溝通方針,是否溝通管理方針，并得到有效理解,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.3,5.3,5.3,5.3,5.3,5.3,崗位、職責(zé)和權(quán)限,最高管理者是否有主導(dǎo)公司組織架構(gòu)及崗位職責(zé)并形成文件,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,崗位職責(zé)至少包括但不限于包但不限于：特殊特性的選擇、設(shè)置質(zhì)量目標(biāo)和相關(guān)的培訓(xùn)、糾正和預(yù)防措施，產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)，產(chǎn)能分析，物流信息，顧客計分卡及顧客對接。產(chǎn)品符合性要求的人員有權(quán)停止裝運(yùn)并停止生產(chǎn)，以糾正質(zhì)量問題。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,崗位職責(zé)文件是否得到有效溝通，并理解,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.3.1,,,,,,崗位、職責(zé)和權(quán)限—補(bǔ)充,"最高管理者相關(guān)人員對包括但不限于：特殊特性的選擇、設(shè)置質(zhì)量目標(biāo)和相關(guān)的培訓(xùn)、糾正和預(yù)防措施，產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)，產(chǎn)能分析，物流信

息，顧客計分卡及顧客對接等進(jìn)行規(guī)定以確?？蛻舻囊蟮玫綕M足。",,,,,,,,,,,,,,,,

,5.3.2,,,,,,產(chǎn)品要求和糾正措施的出現(xiàn)和權(quán)限,最高管理者有否規(guī)定質(zhì)量人員對產(chǎn)品或過程出現(xiàn)異常的裁決、停線、糾正預(yù)防等措施給予權(quán)力，以確保異常得到有效處理。并對所有生產(chǎn)班次都配置有專門的質(zhì)量控制人員對質(zhì)量進(jìn)行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,5.4,,,,,工作人員的協(xié)商和參與,是否有規(guī)定員工代表對相關(guān)職業(yè)健康安全相關(guān)事項的建議、參與和決策并執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.0,,,,,,策劃,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.1,6.1,6.1,6.1,6.1,6.1,應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,是否制定應(yīng)急風(fēng)險和機(jī)遇控制文件，包括但不限于：影響管理體系的有效性的內(nèi)外部因素及相關(guān)方的要求和期望。同時包括應(yīng)對這些因素的有效措施，并按文件對內(nèi)外部的風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行控制,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,6.1.2,,環(huán)境因素,是否有建立環(huán)境因素的識別，評價、控制方面的文件規(guī)定,,,,,,,,,,,,,,,,

,,6.1.2,,,,,危險源識別,是否有建立危險源的識別，評價、控制方面的文件規(guī)定,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,6.1.2,,,,組織,"是否建立文件規(guī)定應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇所必需的措施、這些措施在無有害物質(zhì)體系內(nèi)的整合和

對措施有效性的評價，包括如何預(yù)防或減少HS風(fēng)險以確保產(chǎn)品和服務(wù)的HSF符合性。",,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,6.1.2,信息安全評估,是否有建立信息安全風(fēng)險的識別，分析、評價、控制方面的文件規(guī)定,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.1.2.1,,,,,,風(fēng)險分析,是否有對包括但不限于從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場的退貨和維修、投訴、報廢及返工進(jìn)行風(fēng)險分析并進(jìn)行總結(jié)糾正預(yù)防。,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.1.2.2,,,,,,預(yù)防措施,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.1.2.3,,,,,,"應(yīng)急計劃

",是否有制定各種突發(fā)事件的應(yīng)急計劃，以滿足出現(xiàn)突發(fā)事件時把損失降到最低。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,6.1.3,,,6.1.3,E,合規(guī)性評價,是否有建立企業(yè)動作是否與國際、國家、行業(yè)、地方的法律法規(guī)的合規(guī)性評價方面的文件規(guī)定,,,,,,,,,,,,,,,,

,,6.1.4,,,6.1.4,6.1.3,措施的策劃,是否有制定應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇控制至少要包括風(fēng)險和機(jī)遇分析、預(yù)防措施和加以利用、應(yīng)急和利用計劃等成文信息,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.2,6.2,6.2,6.2,6.2,6.2,"目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃

",對相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程設(shè)定質(zhì)量目標(biāo),,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否對目標(biāo)進(jìn)行有效溝通，并保持溝通記錄，同時員工得以充分理解,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否規(guī)定了目標(biāo)的具體責(zé)任人、完成時限、評價方法,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否按規(guī)定的評價方法對目標(biāo)進(jìn)行評價,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,制定年度目標(biāo)是否有考慮內(nèi)外部影響體系有效性因素及相關(guān)過程目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行調(diào)整制定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.2.1,,,,,,"質(zhì)量目標(biāo)及實施的策劃—補(bǔ)充

",是否有規(guī)定最高管理者應(yīng)確保為整個組織內(nèi)的相關(guān)職能、過程和級別，明確、建立并保持符合顧客要求的質(zhì)量目標(biāo)。并就就建立其年度（至少每年一次)質(zhì)量目標(biāo)和相關(guān)性能指標(biāo)（內(nèi)部和外部)時，應(yīng)考慮組織對相關(guān)方及其有關(guān)要求的評審結(jié)果。,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.3,8.1.3,6.3,6.3,,6.3,變更的策劃,是否有建立體系文件變更的具體系規(guī)定，內(nèi)容包括但不限于變更目的及其潛在后果、質(zhì)量管理體系的完整性、資源的可獲得性、責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配，并按規(guī)定實施。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否有建立文件規(guī)定，用于實施和控制所策劃的、影響職業(yè)健康安全績效的臨時性和永久性變更,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.0,,,,,,支持,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.1,7.1.1,7.1.1,7.1.1,7.1.1,7.1.1,"總則

",是否有建立關(guān)于內(nèi)外部人力資源的獲得、能力、意識、知識方面的規(guī)定，并按規(guī)定實施,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.2,7.1.2,7.1.2,7.1.2,7.1.2,7.1.2,人員,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.3,,7.1.3,7.1.3,,,基礎(chǔ)設(shè)施,是否建立基礎(chǔ)設(shè)施至少包括但不限于生產(chǎn)現(xiàn)場、建筑物、生產(chǎn)、檢測設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、信息溝通、辦公（包括軟件）等方面的管理規(guī)定，并按規(guī)定實施,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,工廠、設(shè)施及設(shè)備策劃組織應(yīng)采用多方論證方法，包括風(fēng)險識別和風(fēng)險緩解方法，用于開發(fā)工廠、設(shè)施和設(shè)備計劃。組織應(yīng)保持過程的有效性，包括定期風(fēng)險復(fù)評，以納入過程批準(zhǔn)、控制計劃維護(hù)（見8.5.1.1)及作業(yè)準(zhǔn)備驗證（見8.5.1.3)期間作出的任何變更,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.3.1,,,,,,工廠、設(shè)施及設(shè)備策劃,組織有否規(guī)定在在設(shè)計工廠布局時，應(yīng)采用多方論證方法，包括風(fēng)險識別和風(fēng)險緩解方法，用于開發(fā)工廠、設(shè)施和設(shè)備計劃。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.4,,7.1.4,7.1.4,,,"過程運(yùn)行環(huán)境

",是否有建立生產(chǎn)環(huán)境方面的規(guī)定內(nèi)容至少包括但不限于：社會因素（如無歧視、和諧穩(wěn)定、無對抗）、心理因素（減壓、預(yù)防過度疲勞、保證情緒穩(wěn)定）、物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等），進(jìn)行良好維護(hù)，確保環(huán)境符合公司獲得生產(chǎn)良好產(chǎn)品和服務(wù)的要求，并按文件實施,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.4.1,,,,,,過程操作的環(huán)境—補(bǔ)充,組織有否保持生產(chǎn)現(xiàn)場處于有序、清潔和維護(hù)的狀態(tài)，以符合產(chǎn)品和制造過程的要求。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5,,7.1.5,7.1.5,,,監(jiān)視和測量資源,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.1,,7.1.5.1,7.1.5.1,,,"總則

",是否建立關(guān)于產(chǎn)品被相關(guān)測量設(shè)備所驗證，有無相關(guān)規(guī)定證明對其檢測設(shè)備的有效性進(jìn)行管理控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.1.1,,,,,,測量系統(tǒng)分析,有否建立進(jìn)行統(tǒng)計研究來分析控制計劃所識別的每種檢驗、測量和試驗設(shè)備系統(tǒng)的結(jié)果中呈現(xiàn)的變異，所采用的分析方法和接收準(zhǔn)則，應(yīng)符合測量系統(tǒng)分析參考手冊。如果顧客認(rèn)可，其他分析方法和接受標(biāo)準(zhǔn)也可以使用。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.2,,,7.1.5.2,7.1.5.2,,測量溯源,是否建立檢測設(shè)備控制程序，內(nèi)容至少包括但不限于檢測設(shè)備的購買或制作、測量設(shè)備的驗收、檢定或校準(zhǔn)，校準(zhǔn)合格期間量具偏差處理、標(biāo)識、維護(hù)、報廢，并對相關(guān)過程必要時保持記錄，以確保過程的有效性。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.2.1,,,,,,校準(zhǔn)/驗證記錄,組織應(yīng)有一個形成文件的過程，用于管理校準(zhǔn)/驗證記錄。用以提供符合內(nèi)部要求、法律法規(guī)要求及顧客規(guī),,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.5.3,,,,,,實驗室要求,是否對公司產(chǎn)品性能的內(nèi)部實驗或試驗形成成文信息規(guī)定包括但不限于產(chǎn)品在各過程關(guān)于性能方面需要性能實驗或試驗的項目標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備要求、人員能力，外部實驗或試驗的機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求。并對于相關(guān)實驗或試驗項目如果有行業(yè)、國家、國際標(biāo)準(zhǔn)，盡可能溯源行業(yè)、國家、國際標(biāo)準(zhǔn)。均須符合ISO/IEC17025的要求。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1.6,,7.1.6,7.1.6,,,組織的知識,公司是否建立關(guān)于組織知識識別控制程序內(nèi)容至少包括但不限于：組織知識的定義、分類、識別、收集等,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2,7.2,7.2,7.2,7.2,7.2,能力,公司是否建立關(guān)于人力資源控制程序內(nèi)容至少包括但不限于：組織的知識、相關(guān)過程影響產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位的能力要求及培訓(xùn)要求、內(nèi)審員、第二方審核員的能力要求及評價標(biāo)準(zhǔn)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2.1,,,,,,能力—補(bǔ)充,組織應(yīng)建立并保持文件化的過程，識別培訓(xùn)意識（見7.3.1)在內(nèi)的培訓(xùn)需求，并使所有從事影響產(chǎn)品要求和過程要求符合性活動的人員具備能力。從事特定任務(wù)的人員應(yīng)按要求進(jìn)行資格認(rèn)可，尤其關(guān)注對顧客要求的滿足。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2.2,,,,,,"能力—在職培訓(xùn)

",對于承擔(dān)影響質(zhì)量要求、內(nèi)部要求、法律法規(guī)要求符合性的或調(diào)整職責(zé)的人員，組織應(yīng)對其進(jìn)行在職培訓(xùn)（其中還應(yīng)包括顧客要求培訓(xùn))，包括合同工和代理工。在職培訓(xùn)的詳細(xì)程序就能與人員的教育程度及其在日常工作中執(zhí)行任務(wù)的復(fù)雜和程度一致。從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)被告知不符合顧客要求的后果。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2.3,,,,,,"內(nèi)部審核員能力

",組織應(yīng)有形成文件的過程，用于驗證內(nèi)部審核員的能力，要考慮到顧客特定要求。關(guān)于審核員能力的更多參考，參見ISO19011。組織應(yīng)保持一份合格內(nèi)審員名單。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2.4,,,,,,第二方審核員能力,組織有否規(guī)定應(yīng)證實從事第二方審核員的能力。第二方審核員應(yīng)符合顧客對審核員資質(zhì)的特定要求，并證實最少具備以下核心能力，并執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3,7.3,7.3,7.3,7.3,7.3,意識,公司是否形成關(guān)于確保員工了解：管理方針、目標(biāo)、為管理體系做出貢獻(xiàn)及業(yè)績改進(jìn)的益處以及不符合體系要求所帶來的負(fù)面影響。自己從事工作對產(chǎn)品質(zhì)量的重要性以及產(chǎn)品不合格所給客戶所帶來的風(fēng)險，并規(guī)定保持證明員工了解以上要求的重要性的證據(jù)。同時須規(guī)定激勵員工實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)、開展持續(xù)改進(jìn)和建立促進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境的過程。便于增強(qiáng)激發(fā)員工的工作熱情及責(zé)任意識。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3.1,,,,,,意識—補(bǔ)充,是否有文件規(guī)定，證實所有員工都認(rèn)識到其對產(chǎn)品質(zhì)量的影響，以及他們所從事的活動在實現(xiàn)、保持和改進(jìn)質(zhì)量中的重要性，包括顧客要求及不合格品帶給顧客的風(fēng)險。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3.2,,,,,,員工激勵和授權(quán),是否有文件規(guī)定并保持持續(xù)，激勵員工實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)、開展持續(xù)改進(jìn)和建立促進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境的過程。該過程應(yīng)包括在整個組織內(nèi)提高質(zhì)量和技術(shù)的意識,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.4,7.4,7.4,7.4,7.4,7.4,溝通,是否有建立內(nèi)部外溝通成文信息內(nèi)容至少包括但不限于：溝通什么、何時溝通、與誰溝通、如何溝通、誰來溝通。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.5,7.5,7.5,7.5,7.5,7.5,成文信息,是否有建立關(guān)于成文信息的制定、審核、批準(zhǔn)、更改(更改前的評估）、授控、發(fā)行、回收、作廢、儲存的成文信息,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.5.1,,,,,,質(zhì)量管理體系文件,查看質(zhì)量管理體系是否形成文件，并包括一份質(zhì)量手冊、或由一系列（電子文件或硬拷貝形式)文件構(gòu)成。質(zhì)量手冊的格式和結(jié)構(gòu)由組織自行決定，將取決于組織的規(guī)模、文化和復(fù)雜性,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.5.3.2.1,,,,,,記錄保留,有否制定文件規(guī)定確定和實施記錄保存過程。記錄的控制應(yīng)符合法律、法規(guī)、組織和顧客的要求。生產(chǎn)件批準(zhǔn)、工裝記錄（包括維護(hù)和所有權(quán))、產(chǎn)品和過程設(shè)計記錄、采購訂單（如適用)等及其修改應(yīng)保持的時間為，產(chǎn)品在現(xiàn)行生產(chǎn)和服務(wù)中要求的有效期，再加上一個日歷年，除非顧客或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。注：生產(chǎn)件批準(zhǔn)形成文件的信息可包括已批準(zhǔn)產(chǎn)品、適用的試驗設(shè)備記錄或已批準(zhǔn)的試驗數(shù)據(jù)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.5.3.2.2,,,,,,工程規(guī)范,有否文件規(guī)定描述基于顧客要求的進(jìn)度進(jìn)行的所有顧客工程標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及相關(guān)修訂的評審、分發(fā)和實施。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.0,,,,,,運(yùn)行,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.1、8.2,,8.1、8.2,8.1、8.2,,,運(yùn)行的策劃和控制,是否有建立與顧客有關(guān)過程的控制程序以對顧客信息的收集、顧客產(chǎn)品和服務(wù)要求（包括無有害物質(zhì)要求）的確定、顧客產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審、顧客產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改與傳達(dá)、、報價依據(jù)、合同訂單的簽字、與顧客的溝通形成控制規(guī)定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,8.1、8.1.2,8.1,8.1,8.1,8.1、8.2,,是否有建立運(yùn)行控制程序?qū)Ω魃a(chǎn)過程對環(huán)境、危險源、有害物質(zhì)、職業(yè)健康危害因素、信息安全風(fēng)險進(jìn)行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.1.1,,,,,,運(yùn)行策劃和控制—補(bǔ)充,"在產(chǎn)品的生產(chǎn)、檢查、儲存、放行中是否有考慮：a)顧客產(chǎn)品要求和技術(shù)規(guī)范；b)物流要求；

c)制造可行性；d)項目策劃（見ISO9001，8.3.2)；e)接收準(zhǔn)則。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.1.2,,,,,,保密,是否有證據(jù)證明確保正在訂單合同的顧客產(chǎn)品和項目及有關(guān)產(chǎn)品信息的保密。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,8.2,,,8.2,8.3,"應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

",是否建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序?qū)Ω鞣N風(fēng)險發(fā)生的應(yīng)對方法、與內(nèi)外部的溝通方法、減輕或預(yù)防風(fēng)險造成危害影響的措施、定期應(yīng)急響應(yīng)措施培訓(xùn)、響應(yīng)人員能力培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)及職能建立、疏散路線和集合地點、附近獲取求助資源的規(guī)定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2.2.1,,,,,,產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定—補(bǔ)充,產(chǎn)品要求是否有包括但不限于：包括回收再利用、對環(huán)境影響，以及根據(jù)組織對產(chǎn)品和制造過程的認(rèn)知所識別的特性。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2.3.1.1,,,,,,產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審—補(bǔ)充,是否有證據(jù)證明對ISO9001，8.2.3.1條中所述的要求的正式評審的棄權(quán)已經(jīng)顧客授權(quán)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2.3.1.2,,,,,,顧客指定的特殊特性,查看PPAP文件是否包括特殊特性清單的所有性能特性指標(biāo)并符合客戶要求和批準(zhǔn)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2.3.1.3,,,,,,"組織制造可行性

",查看產(chǎn)品試產(chǎn)報告、審核過程審核及SPC、CPK等，以確定組織在正式量產(chǎn)前問題得到解決，以通過分析證明制造過程是否可行，能夠始終生產(chǎn)出符合顧客規(guī)定的全部工程和產(chǎn)能要求的產(chǎn)品。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.3,,8.3,8.3,,,設(shè)計開發(fā),是否建立設(shè)計開發(fā)控制程序以對設(shè)計開發(fā)的策劃、控制、輸入、輸出、評審、驗證、確認(rèn)、更改的管理控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,是否有建立特殊特性過程、關(guān)鍵過程的文件規(guī)定對公司產(chǎn)品生產(chǎn)的特殊特性過程進(jìn)行控制，其內(nèi)容至少包括但不限于：采用多方認(rèn)證方法來建立、形成文件并實施用于識別特殊特性的過程，包括顧客確定的、以及組織分析風(fēng)險所確定的特殊特性。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.3.1.1,,,,,,產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)—補(bǔ)充,總體設(shè)計開發(fā)的要求應(yīng)適用于產(chǎn)品和制造過程的設(shè)計和開發(fā)，并應(yīng)聚焦于防錯而不是探測。組織應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)過程形成文件。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.1,8.1.4。2,8.4.1,8.4.1,,,外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制,是否建立外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制程序以對供應(yīng)商的選擇、供應(yīng)商的資質(zhì)認(rèn)定、供應(yīng)商的審核、合格供應(yīng)商的檔案建立、與供應(yīng)商的產(chǎn)品或服務(wù)信息的傳遞、外協(xié)加工、外購、績效考核、供應(yīng)商出現(xiàn)風(fēng)險的應(yīng)對等方面的控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.1.1,,8.4.1,8.4.1,,,總則—補(bǔ)充,組織是否有將所有影響顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)，如子總成、排序、挑選、返工和校準(zhǔn)服務(wù)，納入其對外部提供的產(chǎn)品、過程和服務(wù)的定義范圍中,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.1.2,,,,,,供應(yīng)商選擇過程,"是否建立文件對供應(yīng)商的選擇進(jìn)行符合性及可持續(xù)性提供人合格產(chǎn)品的風(fēng)險評估、同時選擇供應(yīng)商時是否有考慮：--汽車業(yè)務(wù)量（絕對值，以及和總業(yè)務(wù)量的百分比)；--財務(wù)穩(wěn)定；--采購的產(chǎn)品、材料或服務(wù)的復(fù)雜程度；--所需技術(shù)（產(chǎn)品或過程)；--可用資源（例如，人員，基礎(chǔ)設(shè)施)的充分性；--設(shè)計和開發(fā)能力（包括項目管理)；--制造能力；--變更管理流程；--業(yè)務(wù)連續(xù)性策劃（例如，防災(zāi)準(zhǔn)備，應(yīng)急計劃)；--物流過程；--顧客服務(wù)等因素。

",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.1.3,,,,,,顧客指定的貨源,當(dāng)客戶有指定供應(yīng)商時，是否依據(jù)指定供應(yīng)商供貨（取得客戶同意除外）,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2,8.4.1.1,8.4.2,8.4.2,,,控制類型和程度,是否有建立外購或外發(fā)產(chǎn)品的管理控制程序，以保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.1,,,,,,控制的類型和程度—補(bǔ)充,組織應(yīng)有文件化的過程，以識別外包過程并選擇控制的程度，用于驗證外部供的產(chǎn)品、過程和服務(wù)對內(nèi)部（組織)要求和外部顧客要求的符合性。該過程應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商績效和產(chǎn)品、材料或服務(wù)的風(fēng)險評估，增加或減少控制類型和程度以及開發(fā)活動的準(zhǔn)則和措施。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.2,,,,,,2法律法規(guī)要求,組織應(yīng)有文件化的過程，確保所采購的產(chǎn)品、過程和服務(wù)符合收貨國、發(fā)運(yùn)地所在國以及顧客確定的目的國（如有提供)的現(xiàn)行適用法律法規(guī)要求。如果顧客對特別產(chǎn)品符合法律法規(guī)要求確定了特殊控制，組織應(yīng)確保按照規(guī)定實施并保持這些控制，包括在供應(yīng)商處。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.3,,,,,,"供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)

","組織應(yīng)要求其汽車產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商實施并保持質(zhì)量管理體系，至少要符合ISO9001要求，除非顧客另行授權(quán)（如：下文的a)),最終目標(biāo)是通過本汽車QMS標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證。除非顧客另有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下順序來達(dá)成本要求：

",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.4,,,,,,"供應(yīng)商監(jiān)視

",對供應(yīng)商的管理考核指標(biāo)是否有包括但不限于：a)已交付產(chǎn)品對要求的符合性；b)在收貨工廠的顧客中斷，包括整車候檢和停止出貨；c)交期績效；d)超額運(yùn)費的發(fā)生次數(shù)。如顧客有規(guī)定，組織還應(yīng)視情況在供應(yīng)商績效監(jiān)視中包括：33/46e)與質(zhì)量和交付問題有關(guān)的特殊狀態(tài)顧客通知；f)經(jīng)銷商退貨，保修，使用現(xiàn)場措施以和召回。并是否對供應(yīng)商實行二方審核。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.2.5,,,,,,供應(yīng)商開發(fā),"組織應(yīng)為其活躍供應(yīng)商確定所需供應(yīng)商開發(fā)行動的優(yōu)先級、類型、程度和日程安排。主要依據(jù)因素是否包括：a)通過供應(yīng)商監(jiān)視（見8.4.2.4)所識別的績效問題；

b)第二方審核發(fā)現(xiàn)（見8.4.2.4.1)；

c)第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證狀態(tài)；

d)風(fēng)險分析。同時是否為上素未得到解決的問題實施措施以改善預(yù)防。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.3,,8.4.3,8.4.3,,,"提供給外部供應(yīng)商的信息

",組織應(yīng)確保在與外部供應(yīng)商溝通之前所確定的要求是充分和適宜的。包括：a)需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；b)對下列內(nèi)容的批準(zhǔn)：1)產(chǎn)品和服務(wù)；2)方法、過程和設(shè)備；3)產(chǎn)品和服務(wù)的放行；c)能力，包括所要求的人員資格；d)外部供應(yīng)商與組織的互動；e)組織使用的對外部供應(yīng)商績效的控制和監(jiān)視；f)組織或其顧客擬在外部供應(yīng)商現(xiàn)場實施的驗證或確認(rèn)活動。無有害物質(zhì)要求、標(biāo)識、無有害物質(zhì)驗證等,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4.3.1,,,,,,外部供應(yīng)商的信息—補(bǔ)充,組織應(yīng)向其供應(yīng)商傳達(dá)所有適用的法律法規(guī)要求，及產(chǎn)品和過程的特殊特性，并要求供應(yīng)商將所有適用要求傳遞到供應(yīng)鏈的制造前端加以貫徹,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1,,8.5.1,8.5.1,,,生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制,是否建立生產(chǎn)與服務(wù)方面的文件管理規(guī)定以對生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程進(jìn)行控制，至少包括但不限于：控制計劃、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)—作業(yè)指導(dǎo)書和目視標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)準(zhǔn)備驗證、停工后的驗證、全面生產(chǎn)維護(hù)、生產(chǎn)工裝及制造、試驗、檢驗工裝和設(shè)備的管理、生產(chǎn)排程、過程的有害物質(zhì)進(jìn)行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.1,,,,,,"控制計劃

",是否有針對相關(guān)制造現(xiàn)場和所提供的產(chǎn)品，在系統(tǒng)、子系統(tǒng)、部件和/或材料層次上制定控制計劃（根據(jù)附錄A)，包括散裝材料及零件的生產(chǎn)過程。采用共同制造過程的散裝材料或類似零件可以接受使用控制計劃族。是否制定投產(chǎn)前控制計劃和量產(chǎn)控制計劃，顯示設(shè)計風(fēng)險分析（如果顧客已提供)、過程流程圖和制造過程風(fēng)險分析輸出（如FMEA)的聯(lián)系，并在產(chǎn)控制計劃包含從這些方面獲得的信息。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.2,,,,,,標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)—作業(yè)指導(dǎo)書和目視標(biāo)準(zhǔn),查看標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)文件是否能達(dá)到：a)被傳達(dá)到負(fù)責(zé)該工作的人員并被其所理解；b)是清晰易讀的；c)用有責(zé)任遵守這些文件的人員能夠理解的語言表述；d)在指定工作區(qū)域易于得到。標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)文件還應(yīng)包括操作員安全規(guī)則。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.3,,,,,,作業(yè)準(zhǔn)備驗證,a)當(dāng)執(zhí)行作業(yè)準(zhǔn)備時進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗證，例如：需要新作業(yè)準(zhǔn)備的一項工作的首次運(yùn)行、材料更改或者作業(yè)更改；b)保持有關(guān)準(zhǔn)備人員的形成文件的信息；c)適當(dāng)時，采用統(tǒng)計的驗證方法；d)適用時，實施首件/末件確認(rèn)。適當(dāng)時，應(yīng)該保留首件笡與末件比對；適當(dāng)時，應(yīng)保留末件用于與后續(xù)運(yùn)行中的首件比較；e)保留作業(yè)準(zhǔn)備驗證和首件/末件確認(rèn)之后過程和產(chǎn)品的批準(zhǔn)記錄。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.4,,,,,,停工后的驗證,是否制定停工后確定并采取必要的措施，確保在計劃或非計劃生產(chǎn)停工期之后，產(chǎn)品對要求的符合性。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.5,,,,,,"全面生產(chǎn)維護(hù)

",是否制定、實施并保持文件化的全面生產(chǎn)維護(hù)系統(tǒng)，)對按照要求產(chǎn)量生產(chǎn)合格品所必須的過程設(shè)備的識別；b)a)項中被識別設(shè)備的替換件的可用性；c)為機(jī)器、設(shè)備和設(shè)備維護(hù)提供資源；d)設(shè)備、工裝和量具的包裝和防護(hù)；e)適用的顧客特殊要求；f)文件化維護(hù)目標(biāo)，例如：OEE(設(shè)備總效率、MTBF（平均故障間隔時間)和MTTR（平均修復(fù)時間)，以及預(yù)防性維護(hù)符合性指標(biāo)。維護(hù)目標(biāo)的績效應(yīng)作為管理評審的輸入（見ISO9001，9.3)；g)定期評審維護(hù)計劃及目標(biāo)，并在未能達(dá)到目標(biāo)時采取糾正措施；h)使用預(yù)防性維護(hù)方法；i)使用預(yù)見性維護(hù)方法，如適用；j)定期檢修。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.6,,,,,,生產(chǎn)工裝及制造、試驗、檢驗工裝和設(shè)備的管理,組織應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)材料以及散裝材料，為工具、量具的設(shè)計、制造和驗證活動提供資源。組織應(yīng)建立并實施生產(chǎn)工裝管理體系，不論是歸組織所有還是顧客所有，包括：a)維護(hù)、維修設(shè)施與人員；b)儲存與修復(fù)；c)工裝準(zhǔn)備；d)易損工裝的工裝更新方案；e)工裝設(shè)計修改文件，包括產(chǎn)品的工程更改等級；f)工裝修改和對文件的修訂；g)工裝標(biāo)識，如序列號或資產(chǎn)編號；狀態(tài)，如生產(chǎn)、維修或者報廢；所有權(quán)；以及位置。組織應(yīng)確保顧客擁有的工裝、制造設(shè)備以及試驗/檢驗設(shè)備在明顯位置被做好永久標(biāo)識，以便確定其所有權(quán)和用途。如這些工作被外包，則組織應(yīng)實施監(jiān)視這些活動的系統(tǒng),,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.1.7,,,,,,生產(chǎn)排程,"是否有制定確保為滿足顧客訂單/需求來安排生產(chǎn)，例如準(zhǔn)時化生產(chǎn)（JIT),并且確保生產(chǎn)由一個信息系統(tǒng)支持，該信息系統(tǒng)允許在過程的關(guān)鍵階段獲得生產(chǎn)信息，并且是由訂單驅(qū)動的。是否有生產(chǎn)排程期間包含相關(guān)策劃信息，如：顧客訂單、供應(yīng)商準(zhǔn)時交貨績效、產(chǎn)能，共享負(fù)載（多工位)，前置期、庫存水平、預(yù)防性維護(hù)及校準(zhǔn)。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.2,,8.5.2,8.5.2,,,標(biāo)識和可追溯性,是否建立標(biāo)識與追溯方面的成文信息對各生產(chǎn)過程及產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識追溯控制，內(nèi)容至少包括但不限于：各區(qū)域、過程或產(chǎn)品的標(biāo)識時機(jī)、標(biāo)識方式、標(biāo)識目的、標(biāo)識效果等進(jìn)行規(guī)定。（包括：有害物質(zhì)的標(biāo)識方式及有害物質(zhì)區(qū)域與非有害物質(zhì)區(qū)域的標(biāo)識。當(dāng)發(fā)現(xiàn)客戶提供產(chǎn)品質(zhì)量或有害物質(zhì)不符合要求示，須及時通知客戶。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.2.1,,,,,,"標(biāo)識和可追溯性—補(bǔ)充

",追溯計劃系統(tǒng)是否包括但不限于：包括根據(jù)風(fēng)險等級或失效時對員工、顧客的嚴(yán)重程度，制定可追溯性計劃并形成文件。這些計劃應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品、過程和制造地點，明確適當(dāng)?shù)目勺匪菹到y(tǒng)、過程和方法，應(yīng)：a)使組織能夠準(zhǔn)確、精確地識別不合格品和/或可疑的產(chǎn)品；b)使組織能夠隔離不合格品和/或可疑的產(chǎn)品；c)確保能夠滿足顧客要求和/或法規(guī)對響應(yīng)時間的要求；d)確保保留文件化的信息。保留形式（電子、硬拷貝、檔案)使組織能夠響應(yīng)時間的要求；e)確保單個產(chǎn)品的序列化標(biāo)識，如果顧客或監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)有所規(guī)定；f)確保標(biāo)識和可追溯性的要求被擴(kuò)展應(yīng)用到外部提供的具有安全/監(jiān)管特性的產(chǎn)品。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.3,,8.5.3,8.5.3,,,顧客或外部供應(yīng)商的財產(chǎn),是否建立供應(yīng)商及顧客財產(chǎn)控制程序以對供應(yīng)商及顧客的財產(chǎn)（包括軟硬件及流程性材料）的獲取、驗證、檔案建立、使用、儲存防護(hù)、標(biāo)識等方面進(jìn)行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.4,,8.5.4,8.5.4,,,產(chǎn)品防護(hù),是否建立產(chǎn)品防護(hù)控制程序以對產(chǎn)品生產(chǎn)過程進(jìn)行：標(biāo)識、搬運(yùn)、污染控制、包裝、儲存、輸送或運(yùn)輸及保護(hù)。此過程包括供應(yīng)商到公司的運(yùn)輸途中及公司產(chǎn)品到客戶途中的過程控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.4.1,,,,,,"防護(hù)—補(bǔ)充

",是不有規(guī)定內(nèi)外部產(chǎn)品按先后順序進(jìn)行進(jìn)出貨管理，并根據(jù)進(jìn)出庫的先后順序進(jìn)行合理評估質(zhì)量變異情況，并確保超期產(chǎn)品按不合格品處理。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.5,,8.5.5,8.5.5,,,產(chǎn)品交付,是否建立產(chǎn)品交付過程控制程序以對公司的產(chǎn)品從公司出貨到客戶現(xiàn)場交付的整個過程管理，內(nèi)容包括但不限于：交付信息的獲取、交付權(quán)責(zé)審批、交付流程規(guī)定、交付方式、交付途中風(fēng)險預(yù)防等。是否有保留產(chǎn)品符合相關(guān)無有害物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的證明性文件或記錄。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.5.1,,,,,,服務(wù)信息的反饋,是否有規(guī)定確保建立、實施并保持一個在制造、材料搬運(yùn)、工程和設(shè)計活動之間溝通服務(wù)問題信息的過程。目的是確保組織知曉可能在顧客現(xiàn)場或者使用現(xiàn)場被識別的不合格品和材料。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.5.2,,,,,,與顧客的服務(wù)協(xié)議,是否規(guī)定，當(dāng)與顧客達(dá)成服務(wù)協(xié)議時，是否有對a)驗證相關(guān)服務(wù)中心符合適用要求；b)驗證任何特殊用途的工具或者測量設(shè)備的有效性；c)確保所有服務(wù)人員得到了適用要求的培訓(xùn)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.6,,8.5.6,8.5.6,,,"更改控制

",是否建立5M變更控制程序，內(nèi)容至至少包括但不限于：人、機(jī)、料、法、環(huán)、測、影響無有害物質(zhì)方面的變更流程、審批權(quán)限，風(fēng)險評估驗證，更改后驗證的控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.6.1,,,,,,"更改控制—補(bǔ)充

",是否有規(guī)定任何更改的影響，包括任何由本公司、供應(yīng)商及顧客引起的更改，都應(yīng)進(jìn)行評估。組織應(yīng)：a)明確驗證和確認(rèn)活動，以確保符合顧客要求；b)在實施之前對更改予以確認(rèn)；c)對相關(guān)風(fēng)險分析的證據(jù)形成文件；d)保留驗證和確認(rèn)的記錄。應(yīng)對更改（如：對零件設(shè)計、制造地點或制造過程的更改)，包括供應(yīng)商的更改，進(jìn)行以驗證為目的的試生產(chǎn)，以確認(rèn)更改對制造過程造成的影響。當(dāng)顧客要求時，組織應(yīng)：e)向顧客通知最近一次產(chǎn)品批準(zhǔn)之后任何計劃產(chǎn)品實現(xiàn)的更改。f)在實施變更之前獲得形成文件的批準(zhǔn)；g)達(dá)成額外驗證或標(biāo)識要求，例如：試生產(chǎn)和新產(chǎn)品確認(rèn)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5.6.1.1,,,,,,過程控制的臨時更改,是否有規(guī)定確定過程控制手段，包括檢驗、測量、試驗和防錯裝置，形成并保持文件化的清單，清單包含主要過程控制和經(jīng)批準(zhǔn)的備用或替代方法。組織應(yīng)有一個文件化的過程，對替代控制方法的使用進(jìn)行管理。組織應(yīng)基于風(fēng)險分析（如FMEA)和嚴(yán)重程度，在本過程中包含要在生產(chǎn)中實施替代控制方法之前獲得的內(nèi)部批準(zhǔn)。在發(fā)運(yùn)采用替代方法檢驗或試驗的產(chǎn)品之前，如有要求，組織應(yīng)獲得顧客批準(zhǔn)。組織應(yīng)保持一份控制計劃中提及的、經(jīng)批準(zhǔn)替代過程控制方法的清單并定期審核。每一替代過程控制方法應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)的作業(yè)指導(dǎo)書。組織應(yīng)至少每日評審替代過程控制手段的運(yùn)行，以驗證標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)的實施，旨在盡早返回到控制計劃規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)過程。方法范例包括但不限于：a)以質(zhì)量為關(guān)注點的每日審核（如：分層過程審核，如適)；b)每日領(lǐng)導(dǎo)會議。基于嚴(yán)重程度，并在確認(rèn)防錯裝置或過程的所有特征均得以有效恢復(fù)的基礎(chǔ)上，在規(guī)定時期內(nèi)對重新啟動的驗證形成文件。在使用替代過程控制裝置或過程期間，組織應(yīng)實現(xiàn)生產(chǎn)的所有產(chǎn)品的可追溯性（如：驗證并保留每個班次的首件和末件)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6,,8.6,8.6,,,產(chǎn)品和服務(wù)的放行,是否建立產(chǎn)品或服務(wù)放行控制程序以對產(chǎn)品或服務(wù)是否合格及放行進(jìn)行控制，其內(nèi)容至少包括但不限于：產(chǎn)品或服務(wù)的各過程檢驗或試驗的時機(jī)、頻率、判定標(biāo)準(zhǔn)、品質(zhì)狀態(tài)的標(biāo)識方式、記錄及放行要求，不合格品或服務(wù)的處理方式等方面的控制。是否有規(guī)定無有害物質(zhì)方面的檢驗方式、手段、頻次、標(biāo)識方式，及符合性申明文件。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.1,,,,,,產(chǎn)品和服務(wù)的放行—補(bǔ)充,制定的相關(guān)檢驗流程和檢驗標(biāo)準(zhǔn)是否包括但不限于控制計劃的所有產(chǎn)品生產(chǎn)過程和產(chǎn)品要求項目及指標(biāo)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.2,,,,,,全尺寸檢驗和功能試驗,是否有規(guī)定按控制計劃中的規(guī)定，根據(jù)顧客的工程材料和性能標(biāo)準(zhǔn)，對每一產(chǎn)品進(jìn)行全尺寸檢驗和功能性驗證。其結(jié)果應(yīng)可供顧客評審。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.3,,,,,,"外觀項目

","是否有對被顧客指定為“外觀件”，配備適當(dāng)?shù)馁Y源，包括評價用的照明；b)適當(dāng)?shù)念伾⒓y理、金屬亮度、織物結(jié)構(gòu)、映像清晰度DistinctnessofImage,DOI)和觸感技術(shù)的原版樣件。c)外觀原版樣件及評價設(shè)備的維護(hù)和控制；d)驗證執(zhí)行外觀評價人員具有從事該工作的能力和資格。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.4,,,,,,外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合要求的驗證和接受,是否有文件規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)來確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，可采用以下一種或多種方法：a)接收和評價組織供應(yīng)商提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)；b)進(jìn)貨檢驗和/或試驗，如根據(jù)績效的抽樣檢查；c)結(jié)合可接受的已交付產(chǎn)品要求符合性的記錄，對供應(yīng)商現(xiàn)場進(jìn)行第二方或第三方評定或?qū)徍耍籨)由指定實驗室進(jìn)行的零件評價；e)與顧客商定的其他方法。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.5,,,,,,法律法規(guī)的符合性,是否有文件規(guī)定將外部提供的產(chǎn)品放行到生產(chǎn)線前，組織應(yīng)確認(rèn)并能提供證據(jù)證明，外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合制造國以及顧客確定的目的國（如提供)的最新適用法律、法規(guī)及其他要求,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6.6,,,,,,接收準(zhǔn)則,"是否制定有接收準(zhǔn)則，要求時，由顧客批準(zhǔn)。

對于計數(shù)型數(shù)據(jù)抽樣，其接收水平應(yīng)是零缺陷（見9.1.1.1)。",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7,,8.7,8.7,,,"不合格輸出的控制

",是否建立不合格品或服務(wù)的控制程序以對內(nèi)外不合格的產(chǎn)品或服務(wù)的控制，內(nèi)容至少包括但不限于不合格產(chǎn)品或服務(wù)信息的收集、核實、處理方式、糾正預(yù)防措施、驗證等方面進(jìn)行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.1,,,,,,顧客的讓步授權(quán),無論何時，只要產(chǎn)品或制造過程與當(dāng)前批準(zhǔn)的不同，在繼續(xù)生產(chǎn)之前、組織應(yīng)獲得顧客的讓步或偏離許可。在進(jìn)一步加工之前，獲得顧客對不合格品“照現(xiàn)狀使用”和返工處置的授權(quán)。如果在制造過程中有子部件的再使用，應(yīng)在讓步或偏離許可中向顧客清楚地傳達(dá)該子部件的再使用。組織應(yīng)保持授權(quán)的期限或數(shù)量方面的記錄。當(dāng)授權(quán)期滿時，組織還應(yīng)確保符合原有的或替代的規(guī)范和要求。經(jīng)授權(quán)的材料裝運(yùn)時，應(yīng)在每一集裝箱上作恰當(dāng)?shù)臉?biāo)識（此規(guī)定同樣適用于采購的產(chǎn)品)。在提交顧客之前，組織應(yīng)批準(zhǔn)供應(yīng)商所提出的請求。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.2,,,,,,不合格的控制—顧客規(guī)定的過程,"是否按顧客規(guī)定的適用的不合格品控制要求執(zhí)行。

",,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.3,,,,,,可疑產(chǎn)品的控制,是否有規(guī)定對無標(biāo)識的或可疑狀態(tài)的產(chǎn)品按照不合格品予以分類和控制，并對所有適當(dāng)?shù)闹圃烊藛T接受過遏制可疑或者不合格品的培訓(xùn),,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.4,,,,,,返工產(chǎn)品的控制,是否有規(guī)定在決定對產(chǎn)品返工前，利用風(fēng)險分析（如FMEA)方法來評估返工過程中的風(fēng)險。如顧客有要求，組織應(yīng)在開始返工之前獲得顧客批準(zhǔn)。是否制定有一個文件化的、與控制計劃的返工確認(rèn)過程，或形成文件的相關(guān)信息，用于驗證對原始規(guī)范的符合性。包含了再次檢驗和可追溯性要求的拆解或者返工作業(yè)指導(dǎo)書，應(yīng)易于被適當(dāng)?shù)娜藛T可獲取和使用。組織應(yīng)保留處置返工產(chǎn)品的文件化信息，包括數(shù)量、處置、處置日期以及適用的可追溯性信息。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.5,,,,,,"返修產(chǎn)品的控制

",是否有文件規(guī)定在決定對產(chǎn)品返修之前，利用風(fēng)險分析（如FMEA)方法來評估返修過程中的風(fēng)險。組織應(yīng)在開始返修之前獲得顧客批準(zhǔn)。是否有文件規(guī)定、與控制計劃的返修確認(rèn)過程，或形成文件的相關(guān)信息，用于驗證對原始規(guī)范的符合性。包含了再次檢驗和可追溯性要求的拆解或者返修作業(yè)指導(dǎo)書，應(yīng)易于被適當(dāng)?shù)娜藛T可獲取和使用。組織應(yīng)獲得顧客對待返修產(chǎn)品的形成文件的讓步授權(quán)。組織應(yīng)保留處置返修產(chǎn)品的文件化信息，包括數(shù)量、處置、處置日期以及適用的可追溯性信息。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.6,,,,,,"顧客通知

",是否有文件規(guī)定如果不合格品已經(jīng)發(fā)運(yùn)，組織應(yīng)立即通知顧客。初始通知應(yīng)隨附事件的詳細(xì)的文件。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.1.7,,,,,,"不合格品的處置

",是否有一個形成文件規(guī)定的方法，用于不經(jīng)返工或返修的不合格產(chǎn)品處置，對于符合要求的產(chǎn)品，組織應(yīng)驗證待報廢產(chǎn)品在廢棄之前已被變得無法使用。未經(jīng)顧客批準(zhǔn)，組織不得將不合格品用于服務(wù)或其他用途。,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7.2,,8.7.2,8.7.2,,,組織應(yīng)保留下列成文信息：,是否有文件規(guī)定在處理不合格時，須保留a)描述不合格；b)描述所采取的措施；c)描述獲得的讓步；d)識別處置不合格的授權(quán)。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.0,,,,,,績效評價,,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.1,9.1.1,9.1.1,9.1.1,9.1.1,9.1.1,監(jiān)視、測量、分析和評價,是否建立過程的監(jiān)視和測量控制程序以對過程進(jìn)行監(jiān)視測量的項目、監(jiān)視測量的方法、監(jiān)視測量的標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)視測量的評價，評價不良結(jié)果的改善進(jìn)行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.1.1,,,,,,制造過程的監(jiān)視和測量,組織應(yīng)對所有新的制造過程（包括包裝和排序)進(jìn)行過程研究，以驗證其過程能力并為過程控制提供附加的輸入，包括有特殊特性的過程。注：在一些制造過程中，可能無法通過過程能力證實產(chǎn)品的符合性。對于這些過程，可采用替代方法，如：批次對規(guī)范的符合性。組織應(yīng)保持由顧客零件批準(zhǔn)過程要求所規(guī)定的制造過程能力或性能。組織應(yīng)確保已實施了過程流程圖、PMFEA和控制計劃,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.1.2,,,,,,統(tǒng)計工具的確定,組織應(yīng)確定和使用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計工具。組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計工具作為產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃過程的一部分，包括在設(shè)計風(fēng)險分析（如DFMEA)、過程風(fēng)險分析（如PFMEA)和控制計劃中。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.1.3,,,,,,"統(tǒng)計概念的應(yīng)用

",從事統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集、分析和管理的員工應(yīng)了解和使用統(tǒng)計概念，例如：變差、控制（穩(wěn)定性)、過程能力和過度調(diào)整的后果。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.2,,9.1.2,9.1.2,,,顧客滿意,就否建立顧客滿意度調(diào)查控制程序，以對顧客滿意度的控制。其內(nèi)容包括但不限于：顧客滿意度的調(diào)查方式、滿意度構(gòu)成項目、調(diào)查時機(jī)、時間間隔、滿意度的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價方法、不達(dá)標(biāo)的改善預(yù)防措施及驗證方面的規(guī)定。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,9.1.2、6.1.3,,,9.1.2,,合規(guī)性評價,就否建立合規(guī)性評價控制程序，以對公司執(zhí)行涉及公司產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)的符合性達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行控制，其內(nèi)容包括但不限于，所涉及潛行法規(guī)的收集時機(jī)、收集方式、傳遞方式、執(zhí)行方式，執(zhí)行符合性評價時間、評價標(biāo)準(zhǔn)、不符合改善方面的控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.2.1,,,,,,顧客滿意—補(bǔ)充,是否有對內(nèi)部和外部績效指標(biāo)的持續(xù)評價來監(jiān)視顧客對組織的滿意度，以確定符合產(chǎn)品和過程規(guī)范及其他顧客要求。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.3.1,,,,,,優(yōu)先級,質(zhì)量和運(yùn)行績效的趨勢應(yīng)與實現(xiàn)目標(biāo)的進(jìn)展進(jìn)行比較，并形成措施以支持顧客滿意度改進(jìn)措施的優(yōu)先級。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.1.3,,9.1.3,9.1.3,,,分析與評價,是否建立數(shù)據(jù)分析評價控制程序，以對各主要過程的達(dá)標(biāo)業(yè)績進(jìn)行評價控制。其內(nèi)容至少包括但不限于：主要統(tǒng)計數(shù)據(jù)的項目、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的時機(jī)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的方法。統(tǒng)計方法的培訓(xùn)使用、統(tǒng)計結(jié)果的評價、不達(dá)標(biāo)的糾正改善預(yù)防。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2,9.2,9.2,9.2,9.2,9.2,內(nèi)部審核,是否建立內(nèi)部審核控制程序，以對公司管理體系的符合性、有效性、適宜性進(jìn)行評價（包括重要過程對質(zhì)量、環(huán)境影響、職業(yè)健康安全、無有害物質(zhì)及信息安全風(fēng)險等方面產(chǎn)生影響）。其內(nèi)容至少包括但不限于：審核的目的、審核的范圍、審核員能力要求及鑒定標(biāo)準(zhǔn)，審核時間及時間間隔、審核的流程、不符合的改善等,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2.2.1,,,,,,內(nèi)部審核方案,組織應(yīng)有一個文件化的內(nèi)部審核過程，此過程應(yīng)包括制定并實施整個質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核方案，其中包括質(zhì)量管理體系審核、制造過程審核和產(chǎn)品審核。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2.2.2,,,,,,"質(zhì)量管理體系審核

",組織應(yīng)根據(jù)年度審核方案，每三個日歷年采用過程方法審核一次全部的質(zhì)量管理體系過程，以驗證與本汽車QMS標(biāo)準(zhǔn)的符合性。結(jié)合這些審核，組織應(yīng)對顧客特定的質(zhì)量管理體系要求抽樣，檢查是否得到有效實施。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2.2.3,,,,,,制造過程審核,組織應(yīng)采用顧客特定要求的過程審核方法，每三個日歷年審核一次全部制造過程，以確定其有效性和效率。如果顧客未指定，組織應(yīng)確定要采用的審核方法。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2.2.4,,,,,,產(chǎn)品審核,組織應(yīng)采用顧客特定要求的方法，在生產(chǎn)和交付的適當(dāng)階段進(jìn)行產(chǎn)品審核，以驗證對所規(guī)定要求的符性。如果顧客未指定，組織應(yīng)確定要采用的審核方法。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.3,9.3,9.3,9.3,9.3,9.3,管理評審,是否建立管理評審審核控制程序，以對公司（質(zhì)量、環(huán)境因素、職業(yè)健康安全、無有害物質(zhì)及信息安全等）管理體系的符合性、有效性、適宜性進(jìn)行評價。其內(nèi)容至少包括但不限于：審核的目的、審核的范圍、審核員能力要求及鑒定標(biāo)準(zhǔn)，審核時間及時間間隔、評審的輸入、輸出、審核的流程、不符合的改善等,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.3.1.1,,,,,,管理評審—補(bǔ)充,是否有規(guī)定每年最少評審一次，并執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.3.2.1,,,,,,管理評審輸入—補(bǔ)充,"查看管理評審程序文件的評審輸入是否有要求最少包括a)不良質(zhì)量成本（內(nèi)部和外部的不良成本)；b)過程有效性的衡量；c)過程效率的衡量；d)產(chǎn)品符合性；e)對現(xiàn)有操作的更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評估（見7.1.3.1)；f)顧客滿意（見IOS9001,9.1.2)；g)對照維護(hù)目標(biāo)的績效評審；h)保修績效（在適用情況下）；i)顧客記分卡的評審（在適用情況下）；j)通過風(fēng)險分析（如FMEA）識別的潛在的現(xiàn)場失效；k)實際現(xiàn)場失效及其對安全和環(huán)境的影響。等內(nèi)容。",,,,,,,,,,,,,,,,

,9.3.3.1,,,,,,管理評審輸出—補(bǔ)充,當(dāng)未能實現(xiàn)顧客績效目標(biāo)時，最高管理者應(yīng)形成和實施一個文件化的措施計劃。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.0,,,,,,改進(jìn),,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.1,10.1,10.1,10.1,10.1,10.1,"總則

",是否制定各過程業(yè)績指標(biāo)不符合糾正與預(yù)防措施控制程序，以對各不符合項目的原因分析、改善與預(yù)防措施制定、責(zé)任部門及責(zé)任人的確定、改善驗證等方面進(jìn)行控制。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2,10.2,10.2,10.2,10.2,10.2,不合格和糾正措施,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2.3,,,,,,問題解決,"是否建立一個文件規(guī)定適當(dāng)?shù)姆椒▽Πǎ篴)用于各種類型和模具的問題（如新產(chǎn)品開發(fā)、當(dāng)前制造問題、現(xiàn)場使用失效、審核發(fā)現(xiàn)）的明確方法；b)控制不合格輸出所必要的遏制、臨時措施及相關(guān)活動（見ISO9001,8.7）；c)根本原因分析、采用的方法、分析以及結(jié)果；d)實施系統(tǒng)性的糾正措施，包括對類似過程和產(chǎn)品的影響的考慮；e)對已實施糾正措施的有效性驗證；e)對適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔ⅲㄈ?，PFMEA，控制計劃）的評審，必要時進(jìn)行更新。如果顧客對問題解決有特別規(guī)定的過程、工具或系統(tǒng)，組織應(yīng)采用這些過程、工具或系統(tǒng)，除非顧客另行批準(zhǔn)。等方面進(jìn)行管理。",,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2.4,,,,,,防錯,查看失效模式分析控制程序是否有明確適當(dāng)?shù)姆厘e方法規(guī)定。所采用方法的詳細(xì)信息應(yīng)在過程風(fēng)險分析中（如PFMEA）形成文件，試驗頻率應(yīng)記錄在控制計劃中。過程應(yīng)包括防錯裝置失效或模擬失效的試驗，應(yīng)保留記錄。若使用挑戰(zhàn)件，則應(yīng)在可行時對挑戰(zhàn)件進(jìn)行標(biāo)識、控制、驗證的校準(zhǔn)。防錯裝置失效應(yīng)有一個反應(yīng)計劃。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2.5,,,,,,保修管理體系,查看相關(guān)保修事件，了解是否在保修時實施保修管理過程。組織應(yīng)在該過程中包含保修件分析法，包括NTF（未發(fā)現(xiàn)問題）的過程。當(dāng)顧客指定時，組織應(yīng)實施所要求的保修管理過程。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2.6,,,,,,顧客投訴和使用現(xiàn)場失效試驗分析,組織應(yīng)對顧客投訴和使用現(xiàn)場失效，包括退貨零件進(jìn)行分析，并且應(yīng)采取問題解決和糾正措施以預(yù)防再次發(fā)生。顧客要求時，應(yīng)包括對最終顧客產(chǎn)品系統(tǒng)內(nèi)、組織產(chǎn)品嵌入式軟件相互作用的分析。,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.3,10.3,10.3,10.3,10.3,,改進(jìn),是否有建立改進(jìn)方面的文件規(guī)定，以在原有基礎(chǔ)上提升管理水平和業(yè)績,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.3.1,,,,,,"持續(xù)改進(jìn)—補(bǔ)充

",改進(jìn)控制程序是否最少包括：a)定義使用的方法、目標(biāo)、測量、有效性和形成文件的信息；b)制造過程的改善行動計劃，重點放在減少過程變差和浪費；c)風(fēng)險分析（如FMEA）。注：持續(xù)改進(jìn)是當(dāng)制造過程有統(tǒng)計能力且穩(wěn)定，或當(dāng)產(chǎn)品特性可預(yù)測且滿足顧客要求時實施的。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,一體化體系得分,,0,0

,標(biāo)準(zhǔn)及條款,,檢查項目（是否建立相關(guān)文件）,,,,,,,,,,選擇有/無,正式文件電子檔,文件評審（文件與標(biāo)準(zhǔn)及實際工作的符合性及適宜性）,,,OK/NG,實施性評審（實際工作是否按文件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)）,,,,自評得分,最終評分

,BSCI,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證情況,,公司有否通商界社會責(zé)任倡議（BSCI）行為守則標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1,,守則遵守：遵守國內(nèi)法規(guī)是企業(yè)的首要義務(wù)。如有國家的法規(guī)與BSCI行為守則有沖突，或制定有與BSCI行為守則不同的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)設(shè)法遵守能夠為工人和環(huán)境提供最大程度的保護(hù)的原則。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2,,供應(yīng)鏈管理與級聯(lián)效應(yīng)：BSCI參與者承認(rèn)其通過采購活動影響供應(yīng)鏈中的社會變化的能力。他們以負(fù)責(zé)任的方式管理其與所有商業(yè)伙伴的關(guān)系，并期望得到相同的對待。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,2.1,,這需要每家企業(yè)的共同合作（a）令其各商業(yè)伙伴參與進(jìn)來；（b）在其影響范圍內(nèi)采取實施SCI行為守則所需的一切合理的適當(dāng)?shù)拇胧?，以及（c）溝通信息以及時發(fā)現(xiàn)任何需要緩解的挑戰(zhàn)。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.2,,BSCI參與者及其商業(yè)伙伴努力詳細(xì)分析任何該等人權(quán)不利影響的根本原因，特別是在高風(fēng)險地區(qū)或行業(yè)進(jìn)行采購時。為了嵌入該責(zé)任，企業(yè)應(yīng)開展盡職調(diào)查，制定必要的管理體系、合理的政策和程序，并有效防范和解決供應(yīng)鏈中可能發(fā)現(xiàn)的任何對人權(quán)產(chǎn)生不良的影響。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.3,,對于將受到監(jiān)控的生產(chǎn)商，特別鼓勵將內(nèi)部管理體系作為將BSCI行為守則嵌入其商業(yè)實踐的有效手段。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.4,,"盡管因BSCI行為守則實施方面的糾葛而終止商業(yè)關(guān)系或與一個商業(yè)伙伴的個別合同是最后手

段。但是，如果商業(yè)伙伴違反BSCI行為守則中制定的原則，和/或不愿意采取必要措施以履行

BSCI行為守則中規(guī)定的和/或固有的任何義務(wù)，則可以終止商業(yè)關(guān)系或個別合同。",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3,,工人參與和保護(hù),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,3.1,,企業(yè)應(yīng)建立良好管理規(guī)范，允許工人和工人代表參與工作場所相關(guān)事宜的信息交流，并圍繞BSCI行為守則的理想目標(biāo)允許適當(dāng)?shù)墓と吮Ｗo(hù)措施。企業(yè)應(yīng)采取具體步驟讓工人知道他們的權(quán)利和責(zé)任。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.2,,此外，要求企業(yè)建設(shè)雇主、管理人員、工人和工人代表有足夠的能力，從而將這些實踐成功地嵌入企業(yè)運(yùn)營中。對各級工作的持續(xù)教育和培訓(xùn)是必不可少的，特別是職業(yè)健康與安全方面。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.3,,企業(yè)應(yīng)為可能受到不利影響的個人和集體建立或參與有效的操作層面的申訴機(jī)制。即便在司法體系有效和資源充足的情況下，申訴機(jī)制可以提供特定的優(yōu)勢，如獲得和補(bǔ)救的速度，降低成本和跨國范圍的管理。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.4,,BSCI參與者期望其所有商業(yè)伙伴遵守BSCI行為守則。此外，被發(fā)現(xiàn)違反下列原則的任何商業(yè)伙伴需出示證據(jù)證明其采?。╝）一切必要措施以確保自身對BSCI行為守則的遵守，及（b）合理措施以確保參與其生產(chǎn)過程的所有商業(yè)伙伴遵守BSCI行為守則。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4,,結(jié)社自由與集體談判權(quán),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,4.1,,商業(yè)伙伴必須：（a）尊重工人以自由、民主的方式成立工會的權(quán)利；（b）不因加入工會而歧視工人，且（c）尊重工人的集體談判權(quán)。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.2,,商業(yè)伙伴不得阻止工人代表接觸工作場所中的工人，或阻止他們互動。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.3,,在將工會活動視為非法或不允許自由民主工會活動的國家，商業(yè)伙伴必須尊重這個原則，允許工人自由選出工人自己的代表，讓公司可就工作場所相關(guān)事宜與被選出的工人代表進(jìn)行對話。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5,,不歧視：商業(yè)伙伴不得因性別、年齡、宗教、種族、種姓、出生、社會背景、殘疾、民族、國籍、工會或任何其他合法化組織的會員身份、政治派別或觀點、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、疾病等原因歧視、排斥或優(yōu)待某個人。特別是，不得因上述任何理由騷擾或處分工人。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6,,公平報酬,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,6.1,,商業(yè)伙伴遵守本原則，在不影響本文所列的具體期望的同時，尊重工人獲得公平報酬足以為工人及其家庭提供體面生活的權(quán)利，以及法律規(guī)定的社會福利。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.2,,商業(yè)伙伴必須至少遵守政府關(guān)于最低工資的法律規(guī)定，或者基于集體談判通過的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，兩者之中以較高者為準(zhǔn)。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.3,,工資應(yīng)以法定貨幣形式及時地、定期地、全額支付。根據(jù)國際勞工組織規(guī)范，可以接受部分付款是用實物津貼形式支付。工資水平應(yīng)體現(xiàn)工人的技能和教育并參照正常勞動時間。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.4,,任何報酬的扣減只可在法律允許或集體協(xié)議規(guī)定的條件下和范圍內(nèi)執(zhí)行。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7,,體面勞動時間,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,7.1,,商業(yè)伙伴遵守本原則，在不影響本文所列的具體期望的同時，確保工人每周勞動時間不超過48小時。但是BSCI承認(rèn)國際勞工組織規(guī)定的例外情況。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2,,對適用的國家法規(guī)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或集體協(xié)議的解釋應(yīng)在國際勞工組織規(guī)定的國際框架內(nèi)。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3,,在國際勞工組織定義的例外情況下，可以超過上述勞動時間限制，在這種情況下允許加班。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.4,,加班必須是例外情況、自愿的、加班費不低于正常勞動時間工資的1.25倍，且不得帶來顯著增加的職業(yè)危害可能性。此外，商業(yè)伙伴應(yīng)給予工人每個工作日期間休息的權(quán)利，以及至少每七天中休息一天的權(quán)利，除非有適用集體協(xié)議規(guī)定的例外情況。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8,,職業(yè)健康與安全,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,8.1,,商業(yè)伙伴遵守本原則，在不影響本文所列的具體期望的同時，尊重工人和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的健康勞動和生活條件的權(quán)利。脆弱個體例如但不限于年幼工人、孕期及產(chǎn)后婦女、殘障人士應(yīng)得到特別保護(hù),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2,,商業(yè)伙伴應(yīng)遵守職業(yè)健康與安全法規(guī)，或當(dāng)國內(nèi)立法薄弱或執(zhí)行不力時遵守國際標(biāo)準(zhǔn)。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.3,,管理人員與工人和/或工人代表之間的積極合作是發(fā)展和實施一套確保安全和健康勞動環(huán)境的體系的關(guān)鍵?？梢酝ㄟ^建立職業(yè)健康與安全委員會來實現(xiàn)。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.4,,商業(yè)伙伴必須確保落實相關(guān)體系以發(fā)現(xiàn)、評估、避免和響應(yīng)潛在的工人健康與安全威脅。他們必須采取有效措施防止工人因工作關(guān)系到或在工作期間發(fā)生事故、傷害或疾病。這些措施應(yīng)旨在合理地將工作場所內(nèi)的固有危害原因降至最低。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.5,,商業(yè)伙伴將覓求改善發(fā)生事故時對工人的保護(hù)，包括通過強(qiáng)制性保險計劃。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.6,,商業(yè)伙伴必須在其影響范圍內(nèi)采取一切適當(dāng)措施注意其使用的設(shè)備和建筑物的穩(wěn)定性和安全性，包括由雇主提供給工人的居住設(shè)施，以及防止任何可預(yù)見的緊急情況。商業(yè)伙伴必須尊重工人在危險迫近時未經(jīng)許可離開工作場所的權(quán)利。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.7,,商業(yè)伙伴必須確保足夠的職業(yè)醫(yī)療援助和相關(guān)設(shè)施,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.8,,商業(yè)伙伴必須確保工人得到飲用水、安全清潔的飲食和休息區(qū)、以及清潔安全的烹飪和食物儲存區(qū)。此外，商業(yè)伙伴必須免費向所有工人提供有效的個人防護(hù)裝備。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,9,,不雇用童工,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,9.1,,商業(yè)伙伴遵守本原則，不直接或間接雇用完成法定義務(wù)教育最低年齡以下的兒童，即不低于15周歲，除非適用國際勞工組織承認(rèn)的例外情況。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,9.2,,商業(yè)伙伴必須建立健全的年齡驗證機(jī)制作為招聘程序的一部分，不得以任何方式降低工人地位或不尊重工人。本原則旨在保護(hù)兒童免受任何形式的剝削。解雇兒童時必須予以特別注意，因為他們可能轉(zhuǎn)向危害更大的職業(yè)，如賣淫或販毒。將兒童撤離工作場所時，商業(yè)伙伴應(yīng)以積極態(tài)度確定措施以確保保護(hù)受影響的兒童。適當(dāng)時，他們必須盡可能為受影響兒童家庭的成年家庭成員提供參與體面勞動的機(jī)會。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10,,保護(hù)青年工人,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,10.1,,商業(yè)伙伴遵守本原則，在不影響本文所列的具體期望的同時，確保年輕人不在夜里工作，并避免有損他們的健康、安全、道德和發(fā)育的勞動條件。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.2,,"雇用青年工人時，商業(yè)伙伴應(yīng)確保（a）工種不會危害他們的健康或發(fā)育；（b）勞動時間不會

影響他們讀書，參加由主管部門核準(zhǔn)的職業(yè)培訓(xùn)，或從培訓(xùn)或指導(dǎo)計劃中獲益。",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,10.3,,商業(yè)伙伴必須建立必要機(jī)制以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和減輕對青年工人的危害；要特別注意青年工人必須有的使用有效的申訴機(jī)制和參加職業(yè)健康與安全培訓(xùn)計劃和課程的權(quán)利。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,11,,無缺乏保障就業(yè),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,0,0

,11.1,,商業(yè)伙伴遵守本原則，在不影響本文所列的具體期望的同時，（a）他們確保勞動關(guān)系不會導(dǎo)致工人的不安全感和社會或經(jīng)濟(jì)的脆弱性；（b）勞動的履行建立在認(rèn)可的成文的勞動關(guān)系上，符合國家立法、習(xí)俗或慣例和國際勞工標(biāo)準(zhǔn)，以提供較多保護(hù)者為準(zhǔn)。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

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