健康、安與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范

健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Health

safety

and

environmental

management

systemsPart

1:SpecificationQ/SY1002.1-20071

范圍本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風險，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標，并持續(xù)改進其績效。本部分適用于中國石油天然氣集團公司各組織及其相關方建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系。組織依據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，應充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動性質、運行的風險與復雜性等因素。Q/SY1002.1-2007標準簡介2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過Q/SY

1002的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵根據(jù)本部分達成協(xié)議的各方研究可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。GB/T

24001-2004 環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:2004，IDT)GB/T

28001-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范SY/T

6276-1997石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系SY1002.1-2007標準是按PDCA的模式建立起來的。它的要素構成如下：共7個一級要素，25個二級要素。7個一級要素是：領導和承諾健康安全與環(huán)境方針4個二級要素7個二級要素8個二級要素6個二級要素規(guī)劃（策劃）組織結構、資源和文件實施和運行檢查和糾正措施管理評審3術語和定義下列術語和定義適用于本部分。事故

accident造成死亡、疾病、傷害、污染、損壞或其他損失的意外情況。內部審核

audit客觀的獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織對其健康安全與環(huán)境管理體系審核準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。審核員經(jīng)過培訓、并取得相應資質，有能力實施審核的人員。清潔生產

cleaner

production將整體預防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應用于生產過程、產品和服務中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。持續(xù)改進

continual

improvement為改進健康、安全與環(huán)境總體績效，根據(jù)健康、安全與環(huán)境方針，組織不斷強化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領域。

糾正

corrective消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。糾正措施

corrective

action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。見GB/T

24001-2004中的3.3。顧客

customer接受產品的組織或個人。

文件

document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品，或它們的組合。見GB/T

24001-2004中的3.4。環(huán)境

environment組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及他們之間的相互關系。注：從這一意義上，外部存在從組織內延伸到全球系統(tǒng)。見GB/T

24001-2004中的3.5。環(huán)境影響

environmental

impact全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。見SY/T

6276-1997中的3.4。健康

health影響工作場所內員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等方面達到良好狀態(tài)的條件和因素。危害因素 health，safety

and

environment

hazard一個組織的活動、產品或服務中可能導致人員傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況組合的要素，包括根源health，safety

and

environment

hazard和狀態(tài)。3.14 危害因素辨識identification識別健康、安全與環(huán)境危害因素的存在并確定其特性的過程。健康、安全與環(huán)境管理體系

health，safety

andenvironment

management

system (HSE-MS)總的管理體系的一個部分，便于組織對與其業(yè)務相關的健康、安全與環(huán)境風險的管理。它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持健康、安全與環(huán)境方針所需的組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。健康、安全與環(huán)境方針

health，safety

andenvironment

policy組織對其健康、安全與環(huán)境績效的意圖與原則的聲明。健康、安全與環(huán)境指標 health，safety

and

environmenttarget直接來自健康、安全與環(huán)境目標，或為實現(xiàn)目標所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求(準則)，它們可適用于組織或其局部，如可行應予以量化。3.18

事件

incident導致或可能導致事故的情況。注：其結果未產生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術語“incident”包含“near-miss”。見GB/T

28001-2001中的3.6。相關方

interested

parties關注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體。注：相關方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客(3.8)、保險商、承包方、供應方等。管理方案

management

plans為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標和指標，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責權限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。注2：管理方案是針對組織的活動、產品、服務和/或運行條件的變化，采取不同的健康、安全與環(huán)境管理的具體對策或措施，形式可以列表或是綜合性指導文件。注3：作業(yè)計劃書可視為針對具體項目的管理方案。3.21

不符合

non-conformance任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。目標

objectives組織在健康、安全與環(huán)境績效方面所要達到的目的。組織

organization職責、權限和相互關系得到安排的一組人員和設施。注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個單獨的運行單位視為一個組織?？冃?/p>

performance基于健康、安全與環(huán)境方針和目標，與組織的風險控制有關的健康、安全與環(huán)境管理體系的可測量結果。注1：績效測量包括健康、安全與環(huán)境管理活動和結果的測量。注2：“績效”也可稱為“業(yè)績”。事故預防

prevention

of

accident采用技術和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.26

預防措施

preventive

action

為消除潛在不符合原因所采取的措施。見GB/T

24001-2004中的3.17。程序

procedure為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。見GB/T

24001-2004中的3.19。記錄

record闡明所取得的結果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。見GB/T

24001-2004中的3.20。風險

risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。見GB/T

28001-2001中的3.14。風險評價

risk

assessment評估風險程度以及確定風險是否可容許的全過程。安全

safety免除了不可接受的損害風險的狀態(tài)。見GB/T

28001-2001中的3.16?？扇菰S風險

tolerable

risk根據(jù)組織的法律義務和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可接受程度的風險。標準中需要建立程序的要素如下：5.3.1，5.3.2，5.4.4，5.4.5，5.4.7，5.5.1，5.5.2，5.5.5，5.5.6，5.5.7，5.5.8,

5.6.1，5.6.2，5.6.3，5.6.4，5.6.5，5.6.6標準中需要文件化的要素有：5.1，5.2，5.3.1，5.3.3，5.3.4，5.4.1，5.4.5，5.75.3.1危害辨識風險評價風險控制Q／SY1002.1–2007

各要素之間的關系5.2健康安全環(huán)境方針5.1領導和承諾5.6.3不符合糾正和預防措施5.6.4事故、事件報告、調查和處理5.3.2法律法規(guī)及要求5.6.5記錄5.6.6審核5.7管理評審5.4.1組織結構和職責管理者代表資源培訓、意識和能力協(xié)商和溝通/7文件及其控制設施完整性承包方/供應方顧客和產品社區(qū)和公共關系作業(yè)許可5.5.7變更管理5.3.4管理方案5.5.6運行控制5.5.8應急準備和響應5.6.1/2績效監(jiān)測5.3.3目標和指標4總要求組織應建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。組織應界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。本標準基于查理斯.戴明:策劃－實施－檢查－改進（PDCA）的運行模式。其含意是：策劃：建立所需的目標和過程，以實現(xiàn)組織的環(huán)境方針所期望的結果；實施：對過程予以實施；檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告其結果；改進：采取措施，以持續(xù)改進環(huán)境管理體系的績效。5.1

領導和承諾組織應明確各級領導健康、安全與環(huán)境管理的責任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。最高管理者應對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供強有力的領導和明確的承諾，建立和維護企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。各級領導應通過以下活動予以證實：a）

遵守法律、法規(guī)及相關要求；b）

制定健康、安全與環(huán)境方針；c）

確保健康、安全與環(huán)境目標的制定和實現(xiàn)；d）

主持管理評審；提供必要的資源；確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行。集團公司HSE承諾遵守所在國家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重當?shù)氐娘L俗習慣；保護環(huán)境，合理利用資源，致力于可持續(xù)發(fā)展；堅持預防為主，追求無事故、無傷害、無損失的目標；優(yōu)化配置人力、物力和財力資源，持續(xù)改進HSE管理；各級最高管理者是HSE第一責任人。HSE表現(xiàn)是獎懲、聘用人員以及雇傭承包商的重要依據(jù)；實施HSE培訓，建立和維護企業(yè)文化；向全社會公開我們的HSE業(yè)績；在世界上任何一個地方，在業(yè)務的任何一個領域，我們對HSE態(tài)度如一。集團公司的所有員工、雇員、客戶和承包商都有責任維護本公司對健康、安全與環(huán)境作出的承諾。5.2

健康、安全與環(huán)境方針組織應具有經(jīng)過最高管理者批準的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境管理的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應：包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔生產、事故預防、社會責任的承諾等；與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致；適合于組織的活動、產品或服務的性質和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險；傳達到所有為組織或代表組織工作的人員，使其認識各自的健康、安全與環(huán)境義務；形成文件，實施并保持；可為相關方所獲取；定期評審。組織應建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標，并應與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標的框架。策劃本部分從四個方面對策劃活動進行了描述：具體包括如下要素：對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃法律法規(guī)和其他要求目標和指標健康安全與環(huán)境管理方案對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃（一）組織應建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產品或服務中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進行危害

因素辨識、風險評價和實施必要的風險控制和削減措施。這些程序應包括但不限于：常規(guī)和非常規(guī)的活動；所有進入工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動；工作場所的設施(無論由本組織還是由外界所提供)；事故及潛在的危害和影響；以往活動的遺留問題。組織在建立健康、安全與環(huán)境目標時，應考慮危害因素辨識、風險評價的結果和風險控制的效果。5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃（二）組織應開發(fā)危害因素辨識、風險評價和風險控制的方法：依據(jù)健康、安全與環(huán)境風險和影響的范圍、性質和時限性進行，確保

該方法是主動性的而不是被動性的；規(guī)定風險分級，識別出可通過風險管理措施來削減或控制的風險；c)與運行經(jīng)驗和所采取的風險削減和控制措施的能力相適應；為確定設施要求、識別培訓需求和(或)開展運行控制提供輸入信息；規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效實施。組織應對危害因素辨識、風險評價和風險控制的過程的有效性進行評審，并根據(jù)需要進行改進。組織應將危害因素辨識、風險評價和風險控制結果方面的信息形成文件并及時更新。注：危害因素辨識、風險評價和風險控制包括了健康、安全與環(huán)境三個方面的因素。對危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的總體認識：1、危害因素辨識

：是識別組織整個范圍內所有存在的危害因素,并確定其特性的過程?！罱M織的正?；顒?，如：正常的生產活動；☆組織的非正?；顒?，如：臨時搶修；☆所有進入工作場所人員的活動，包括合同方和訪問者的活動；☆工作場所內的設施，如：內部建筑物、生產設備、物資等；☆由外界提供的設施，如：租賃的建筑物、設備等；注意：危險源識別應具有主動性、前瞻性，而不是等產生了事故或事件再確定是危險源。2、風險評價：評價是根據(jù)識別的結果，采用科學的方法，評價危險源給組織帶來風險的大小，并確定是否可接受的過程?！钤u價具有明顯的專業(yè)特點，不同行業(yè)各不相同。有的行業(yè)可能只需簡單的定量評價就可以，而有的行業(yè)則需要進行復雜的定量或定性分析?！钤u價的結果應符合組織的具體實際情況，并能對識別的風險進行分級，確定哪些風險可承受、哪些風險不可承受，哪些可以通過目標和管理方案來控制和消除。常見的風險評價方法有：作業(yè)條件危險性評價法（LEC）矩陣法 預先危害分析法（PHA）頭腦風暴法故障類型及影像分析法（FMEA）風險概率評價法（PRA）事件樹分析（ETA）事故樹分析（FTA）3、風險控制：是根據(jù)風險評價的結果提出并實施風險控制方案。制定方案時應考慮以下幾點：☆對不可承受的風險，采取控制措施降低風險，達到可接受的程度?！顚沙惺艿娘L險，應保持相應的控制措施，并不斷監(jiān)視，以防風險變大以至超出可承受的能力?！顚τ谝炎R別的需要通過目標和管理方案來消除和控制的不可承受的風險，應作為目標和管理方案的重要輸入信息?！铒L險控制措施應與組織的運行經(jīng)驗和能力相適應?！罴词共扇〉目刂拼胧┮呀?jīng)涵蓋了所考慮的風險，在進行策劃時還應考慮這些控制措施的實際控制程度?！铒L險控制的結果應有一個按優(yōu)先順序排列的建議清單和改進控制的措施清單。5.3.2

法律、法規(guī)和其他要求組織應建立、實施和保持程序，用來：識別適用于其活動、產品和服務中危害因素的法律、法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；確定這些要求如何應用于組織的危害因素。組織應及時更新有關法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達給相關員工和其他有關的相關方。組織應確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，應考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。5.3.3

目標和指標組織應針對其內部各有關職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標和指標。如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標，并考慮對遵守法規(guī)、事故預防、清潔生產和持續(xù)改進的承諾。組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標時，應考慮：法律、法規(guī)和其他要求；健康、安全與環(huán)境危害因素和風險；可選擇的技術方案；財務、運行和經(jīng)營要求；相關方的意見。方

針推行清潔生產、實現(xiàn)污染預防現(xiàn)狀評價目前使用液氯，存在有毒有害物質排放控制目標逐步淘汰液氯的使用具體指標2006年減少液氯30%，2007年減少液氯60%方針、目標一致性：【釋義】5.3.4

管理方案組織應制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標和指標以及針對特定的活動、產品或服務的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應形成文件，內容應包括但不限于：為實現(xiàn)目標和指標所賦予有關職能和層次的職責和權限；實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。應在計劃的時間間隔內對方案進行評審，必要時應針對組織的活動、產品、服務或運行條件的變化，對方案進行修訂。組織結構、資源和文件本部分為支持性要素，共有七項內容組織結構和職責管理者代表資源能力、培訓和意識協(xié)商和溝通文件文件控制5.4.1

組織結構和職責組織應確定與健康、安全、環(huán)境風險有關的各級職能層次及崗位的作用、職責和權限，形成文件，便于健康、安全與環(huán)境管理。健康、安全與環(huán)境的最終責任由最高管理者承擔。所有承擔管理職責的各職能和層次，應表明其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾。5.4.2

管理者代表組織應在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在組織內推行各項要求。組織的管理者代表，無論是否還負有其他方面的責任，應有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責和權限，以便：確保按本部分的要求建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系的運行情況和績效，以供評審，并提出改進建議?！踞屃x】管理者代表的主要職責：負責HSE管理體系的建立、實施與保持；組織體系策劃與設計；組織文件評審與批準；組織體系內部審核；組織制定與實施糾正措施。定期向最高管理者匯報HSE管理體系運行情況和績效，為評審和改進體系提供依據(jù)。5.4.3 資源管理者應為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：基礎設施；人力資源；專項技能；技術資源；財力資源；信息資源。為確保提供的資源適合于組織的活動、產品或服務的性質和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險控制的需要，應考慮來自各級管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見，且定期評審資源的適宜性。【釋義】1、高層管理者應為實施、保持和改進HSE體系提供必要的資源，包括但不限于：基礎設施、人力資源、專項技能、技術資源、財力資源。2、資源的分配符合國家、地方法規(guī)要求；滿足實現(xiàn)組織健康、安全與環(huán)境目標和指標的要求；組織持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理績效的需要；健康、安全與環(huán)境風險控制的需要；必要時，考慮經(jīng)濟風險，確定資源的最佳利用方式；考慮來自各級管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見；當缺乏資金和技術時，可考慮通過適當?shù)暮献骱唾Y源共享進行解決。3、資源分配的評審滿足健康、安全與環(huán)境目標和指標的情況；資源配置是否足以實施HSE管理方案；風險的有效控制。5.4.4

能力、培訓和意識對于其工作可能產生健康、安全與環(huán)境風險和影響的所有人員，應具有相應的工作能力。在教育、培訓和(或)經(jīng)歷方面，組織應對其能力做出適當?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進行定期的評估。組織應確定培訓的需求并提供培訓，評估培訓效果并采取改進措施。培訓程序應考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。組織應建立、實施和保持程序，確保處于各有關職能和層次的員工都意識到：符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益；在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應急準備和響應要求(見5.5.8)方面的作用和職責；偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果?！踞屃x】1、能力評估在教育、培訓和（或）經(jīng)歷等方面，對員工能力做出適當?shù)囊?guī)定。建立一套針對不同人員（如管理者、職員、HSE人員、關鍵崗位工作人員等）能力評估的程序。能力評估需考慮以下內容：資歷，指學歷、工齡等；工作表現(xiàn)，包括責任心、工作態(tài)度、工作業(yè)績等；理論考核和操作考核，包括考核方法、綜合測評方法等；崗位培訓要求；各方面的意見。建立能力評估的模式。2、能力評價的范圍：各級應急組織及人員，項目組成員，特殊工種及危害崗位人員、新項目開工之前、承包方的能力，所有承擔體系職責人員具備的能力。3、評估管理：評估計劃、評估組織及人員、評估標準（不同層次）定期評估培訓方面：根據(jù)能力需求提供

適宜的

培訓。培訓內容：理論培訓、實際操作培訓。培訓范圍：承擔主要活動和任務的員工。常規(guī)培訓：三級教育、特殊工種上崗和換證、風險管理、體系文件及相關標準、法規(guī)、制度等。非常規(guī)培訓：特殊作業(yè)、三新培訓、各種事故狀態(tài)、應急、變更.培訓要有計劃、目的應明確（分層次）。保存培訓記錄評估培訓效果。5.4.5

協(xié)商和溝通組織應建立、實施和保持程序，確保就相關健康、安全與環(huán)境信息進行相互溝通：組織內各職能層次間的內部溝通；與外部相關方聯(lián)絡的接收、文件形成和答復；組織應考慮對涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息的處理，并記錄其決定。組織應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報有關的相關方。員工應：參與風險管理，方針和程序的制定、實施和評審；參與商討影響工作場所內人員健康和安全的條件和因素的任何變化；c)d)參與健康、安全與環(huán)境事務；支持員工代表和管理者代表的工作(見5.4.2)。【釋義】1、信息溝通組織應建立并保持程序：組織內各層次和職能間的內部溝通；與外部相關方聯(lián)絡的接收、文件形成和答復。對于涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息，組織要考慮進行處理，并記錄有關的決定。常用的信息溝通方式有：各種短會，如班前HSE短會；部門HSE計劃和工作目標文件；錄像、快訊；板報、張貼圖表；E-Mail、HSE新聞、公報；HSE信息電話；對外健康、安全與環(huán)境數(shù)據(jù)的報告。2、協(xié)商應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報有關的相關方。員工協(xié)商和溝通方式建立員工代表與管理者之間的協(xié)商和溝通的有效機制，如參與事故、事件調查等；管理者與員工通過某種機構正式協(xié)商，如工會或類似的機構；管理者與員工的直接溝通渠道；其他溝通方式，如HSE簡報、公告欄、海報、標語等。員工協(xié)商和溝通內容參與風險管理方針和程序的制定、實施和評審；參與商討影響工作場所內人員健康和安全因素的任何變化；參與健康、安全與環(huán)境事務；應告知誰是他們的員工代表和管理者代表，同時員工也要支持員工代表和管理者代表的工作。5.4.6 文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應包括：承諾；方針、目標和指標；對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；組織為確保對涉及危害因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄；本部分所要求的其他文件，包括記錄。5.4.7

文件控制組織應對健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)5.6.5的要求進行控制。組織應建立、實施和保持程序，以規(guī)定：在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性；必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批；確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；確保在使用處得到適用文件的有關版本；確保文件字跡清楚、易于識別；確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；防止對過期文件的非預期使用，如需將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。實施和運行本部分為體系的控制要素，其目的在于通過以下相關的活動建立并運行好管理體系（主要是過程控制的要求）共有七部分內容設施完整性承包方和（或）供應方顧客和產品社區(qū)和公共關系5.5.5.作業(yè)許可運行控制變更管理應急準備與響應5.5.1

設施完整性組織應建立、實施和保持程序，以確保對設施的設計、建造、采購、操作、維護和檢查等達到規(guī)定的準則要求，對項目建設、設施購置及建造前應進行健康、安全與環(huán)境評價，用滿足本質健康、安全與環(huán)境要求的設計來削減和控制風險和影響。對設計、建設、運行、維修過程中與準則之間的偏差，組織應當進行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。5.5.2

承包方和（或）供應方組織應當建立、實施和保持程序，以保證其承包方和(或)供應方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和(或)供應方之間應當有特定的關系文件，以便明確各自的職責，在工作之前解決存在的差異，認可有關工作文件。組織應當收集承包方和(或)供應方的相關信息并定期評審，在確定承包方和(或)供應方的評定過程中應當考慮：資質；歷史業(yè)績；能力；健康、安全與環(huán)境管理狀況等。5.5.3

顧客和產品組織應識別、確定并滿足顧客有關健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產品的生產、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風險和影響應進行評估和管理，提供與產品相關的健康、安全與環(huán)境信息資料。5.5.4

社區(qū)和公共關系組織應就其活動、產品或服務中的健康、安全與環(huán)境危害和影響，與社區(qū)內關注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進行溝通。通過適當?shù)囊?guī)劃和活動，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關方對組織改進健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的支持。5.5.5

作業(yè)許可組織應建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請、批準、實施、變更與關閉。作業(yè)許可內容應包括區(qū)域劃分、風險控制措施和應急措施，作業(yè)人員的資格和能力、責任和授權、監(jiān)督和審核、交流溝通等。通過執(zhí)行作業(yè)許可及伴隨證明上的所有指令，確保對關鍵活動和任務的控制。清潔生產清潔生產審計作為一種技術方法可以考慮與健康、安全與環(huán)境的風險和影響的評估過程的結合。清潔生產的內容一般包括：節(jié)約能源、原材料；利用可再生能源或清潔能源；開發(fā)新能源；實施各種節(jié)能技術和措施；利用無毒和無害原材料、可降解和易處置的原材料；循環(huán)利用物料；合理包裝產品；合理利用產品功能、延長產品壽命。5.5.7

變更管理組織應建立、實施和保持程序，以控制組織內設施、人員、過程(工藝)和程序等永久性或暫時性的變化，避免對健康、安全與環(huán)境的有害影響及風險。包括：對提議的變更及實施應確定并形成文件；對變更及其實施可能導致的健康、安全與環(huán)境風險和影響進行評審和做出記錄；對認可的變化及其實施程序形成文件；提議的變更應當經(jīng)過授權部門的批準。注：當新的運行或者更改運行會引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織需要建立專門的管理計劃。【釋義】1、變更管理的范圍組織應控制組織內設施、人員、過程和程序等永久性或暫時性的變化，應考慮HSE管理體系范圍內的所有的變更。2、變更管理的程序對提議的變更及其實施要明確并形成文件，可能為變更的說明或變更申請；對變更及其實施可能導致的健康、安全與環(huán)境風險和影響進行評審和做出記錄；對認可的變化及其實施程序形成文件，包括確認的風險和影響級削減和控制措施、溝通和培訓要求、時間要求、驗證和監(jiān)測要求、不符合的處理等。提議的變更應當經(jīng)過授權部門的批準。3、當新的運行或者更改運行會引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織應當建立專門的管理計劃。5.5.8

應急準備和響應組織應建立、實施和保持程序，以系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，以便預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財產損失和環(huán)境影響。組織應評審其應急準備和響應的程序和措施，必要時對其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還應定期測試這些程序和措施。檢查和糾正措施本部分主要是體系以及組織自我監(jiān)督、自我完善、自我控制的內容（強調的是體系一、二級監(jiān)控機制）績效測量和監(jiān)視合規(guī)性評價不符合、糾正措施和預防措施事故、事件報告、調查和處理記錄控制內部審核5.6.1

績效測量和監(jiān)視組織應建立、實施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進行監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定：適用于組織的運行控制所需要的定性和定量測量；對組織的健康、安全與環(huán)境目標和指標的滿足程度的監(jiān)視和測量；主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運行準則；被動性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)；記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結果，以便于后面的糾正措施和預防措施的分析。如果績效測量和監(jiān)視需要設備，組織應建立、實施和保持程序，對此類設備進行校準和驗證，并予以妥善維護，且應保存相關記錄。5.6.2

合規(guī)性評價為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應建立、實施和保持程序，以定期評價對現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。5.6.3

不符合、糾正措施和預防措施組織應建立、實施和保持程序，確定有關的職責和權限，以便：a)

識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產生的風險和影響；b)對不符合進行調查，確定其產生原因，并采取糾正措施避免再次發(fā)生；評價采取預防措施的需求，實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生；記錄采取糾正措施和預防措施的結果；評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。對于所有擬定的糾正措施和預防措施，在其實施前應先