核電廠人因及組織行政管理安全審查體系

核電廠人因及組織行政管理安全審查體系摘要定期平安審查（PSR）是國際原子能機構(gòu)（IAEA）近年推廣的一種新的核電廠平安審查方式，它強調(diào)系統(tǒng)性、全面性和關(guān)鍵性。人因平安因素（HF）、組織機構(gòu)和行政管理平安因素（OA）是PSR的重要組成部分，也是PSR中審查難度較大的部分之一。其難點主要在于如何用有限的評審指標(biāo)去刻畫出最能表征人因、OA對核電廠平安運行最具影響的特征因子，建立起科學(xué)的、系統(tǒng)化的審查體系，且該體系還需具有較強的可操作性?；谏鲜鍪煜ぃP者建立了核電廠人因及組織行政管理平安審查體系，它包含平安目標(biāo)與方針、人員配備與資格、組織機構(gòu)與管理、配置掌握、培訓(xùn)、職業(yè)健康、運行閱歷反饋、質(zhì)量保證、人機接口、遵章守法等10類19個要素。同時介紹了其評審指標(biāo)、審查內(nèi)容、審查方法和程序等。該體系已應(yīng)用于秦山核電廠。關(guān)鍵詞人因組織與管理平安評審核電廠1、引言20世紀(jì)50年月世界第一座商用核電廠投入運行以來，對核電廠平安的審查與監(jiān)督便受到各核電站國家的高度重視。三里島核電站事故和切爾諾貝利核電站事故之后，這種重視更是不斷升級。各國的核管理當(dāng)局和國際原子能機構(gòu)（IAEA）以及較晚（1989年）成立的世界核營運者協(xié)會（WANO）分別建立了各種各樣的常規(guī)和特地的平安審查制度，對世界核平安水平的提高促進極大。但同時實踐和閱歷也表明，上述的各類審查一般不是綜合性的，且較少考慮平安標(biāo)準(zhǔn)和運行實踐的改善、核電廠老化的累積效應(yīng)、運行閱歷反饋以及科學(xué)技術(shù)的進展。因此，為了全面了解核電廠的實際平安狀況，確定必要的調(diào)整與改造，以使核電廠保持高度的平安性，IAEA于20世紀(jì)末期推出了一種新的核電廠平安審查方式：定期平安審查（PSR:PeriodicSafetyReview）。PSR是對核電廠平安狀況的系統(tǒng)化全面審查，但它不是對常規(guī)審查和特地審查的替代而僅是其補充。對一個核電廠而言，自其運行開頭，PSR每十年進行一次，直至退役。IAEA對PSR提出的目標(biāo)為：借助于對運行核電廠的綜合性評價，根據(jù)當(dāng)前平安標(biāo)準(zhǔn)和實踐推斷核電廠是否平安，是否有足夠的措施以保證核電廠平安運行至下一個PSR。目前PSR的體系雖幾經(jīng)爭論但尚未最終定型。我國國家核平安局于1999年也提出了PSR的初稿，其將PSR所涉及的得要平安方面劃分為11個平安因素，如圖1所示。<imgsrc=“/UploadFiles/Manage/200805/2008050821022976.gif”align=“center”/圖1PSR體系及人因、組織和行政管理審查要素框圖國家核平安局要求秦山核電廠在國內(nèi)開展首次PSR，并對PSR體系進行相關(guān)討論。應(yīng)秦山核電廠的邀請，由南華高校、蘇州熱工討論所，中國核工業(yè)集團公司、國家核平安中心的教授、專家組成的項目組擔(dān)當(dāng)了人因、組織機構(gòu)和行政管理兩個平安因素的審查工作。2人因及組織行政管理平安審查的重要性與目的2.1審查的重要性三里島和切爾諾貝利核事故之后，人們已深刻熟悉到人的因素和組織管理對核電站平安運行的重要性。進一步的討論與實踐表明，隨著科技進步，系統(tǒng)設(shè)備（硬件和軟件）牢靠性不斷提高，運行環(huán)境逐步改善。但作為核電廠人-機系統(tǒng)極其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社會、精神等特性，既存在一些內(nèi)在弱點，使其行為具有多樣性和可塑性以及難以掌握性，另一方面，盡管系統(tǒng)的自動化程度提高了，但歸根結(jié)底還要由人來掌握操作，要由人來設(shè)計、制造、組織、管理、修理、訓(xùn)練，要由人來決策，因而人在系統(tǒng)中的作用不是減弱了，而是更加重要和突出了。人因貫穿于核電廠整個壽命周期，它影響著核電廠平安的各個方面，正如IAEA在《平安文化》（75-INSAG-4）中所指出的那樣：“除了人們往往稱之為‘上帝的旨意’以外，核電廠發(fā)生的任何問題在某種程度上都來源于人因失誤（humanerror）。然而人的才智在查出和消退潛在問題方面是非常有效的，這一點對平安有著樂觀影響”。因此，人因是PSR必需評審的重要平安因素，人因平安因素（以下簡稱HF）評審是PSR的重要組成部分。在核電廠中，人是組織的成員，人的行為受到組織管理的支配；核電廠全部平安相關(guān)活動均是在電廠的組織管理機構(gòu)掌握下實施的。因此，組織機構(gòu)和行政管理平安因素（Organizationandadministration，下稱OA）審查也是PSR的重要組成部分。2.2審查的目的對HF審查的目的是確定可能影響核電廠平安運行的各種人因要素的狀態(tài)。對OA審查的目的是確定電廠的組織和管理對電廠平安運行是否相宜。3審查的難點與策略3.1審查的難點對核電廠人因及組織行政管理平安的綜合評審是一項簡單任務(wù)，也是一項難度極大的任務(wù)。主要困難起源于人因的多樣性、簡單性造成人因因素具有無限維特征與有限維評審指標(biāo)之間的沖突。必需通過反復(fù)的調(diào)研，充分利用系統(tǒng)科學(xué)和系統(tǒng)工程的理論與技術(shù)，辨識出最能表征人因、組織機構(gòu)及行政管理因素對核電廠運行平安最具影響的特征因子，然后用有限的指標(biāo)去刻畫它，建立科學(xué)的、系統(tǒng)化的、具有可操作性的審性體系。3.2審查的策略應(yīng)用當(dāng)前的平安標(biāo)準(zhǔn)對人因及組織行政管理因素進行審查，推斷其是否符合現(xiàn)行的平安標(biāo)準(zhǔn)；假如符合，就總結(jié)其良好實踐，確定強項；假如存在不符合之處，則要進一步推斷它是否會帶來不行接受的風(fēng)險，進而參考國際良好實踐，提出相應(yīng)的訂正行動建議。4審查內(nèi)容通過對人及組織行政管理平安因素的結(jié)構(gòu)特征分析，考慮到要素間的相關(guān)性和交叉性，應(yīng)用層次分析原理，筆者把OA劃分為10類（見圖1）。這10類因素中一共包含的19個要素和審查內(nèi)容如下：第Ⅰ類：平安目標(biāo)與方針（1）確立運行目標(biāo)和平安目標(biāo)的機制：①以目標(biāo)為導(dǎo)向的運行管理機制；②與工業(yè)界良好實踐比較需要改進之處。（2）平安優(yōu)于生產(chǎn)的方針及其實施狀況：①制定電廠平安政策的運作機制；②電廠平安政策的宣揚與貫徹狀況。第Ⅱ類：人員配備與資格（3）維持核電廠運行的人員配備狀況：①有關(guān)人員配備的明文規(guī)定；②各類人員配備現(xiàn)狀；③有關(guān)缺勤、倒班和加班限制的明文規(guī)定及執(zhí)行狀況。（4）合格在崗人員可用狀況：①有關(guān)的明文規(guī)定；②實際狀態(tài)。（5）人員選拔方法：①有關(guān)人員聘請的明文規(guī)定（包含制度、選拔程序、評價方法等）及執(zhí)行狀況；②有關(guān)人員上崗的明文規(guī)定（包含制度、選拔程序、評價方法等）及執(zhí)行狀況；③有關(guān)人員在崗的明文規(guī)定及執(zhí)行狀況；④有關(guān)人員提升、換崗的明文規(guī)定及執(zhí)行狀況；⑤人員選拔所用方法（如學(xué)問、技能、適應(yīng)性測試，專業(yè)性測試等）的科學(xué)性、牢靠性。（6）各類員工的力量要求：①電廠對運行、修理、技術(shù)和管理人員的資格要求和力量要求；②現(xiàn)狀。（7）外聘人員的明文規(guī)定：電廠對外聘人員的政策；政策執(zhí)行狀況。第Ⅲ類：組織機構(gòu)與管理（8）組織機構(gòu)與職責(zé)：電廠組織機構(gòu)；內(nèi)部接口；每個崗位的職責(zé)和權(quán)限；與外部支持組織、中核集團、國家核平安局的接口。第Ⅳ類：配置掌握（9）維持核電廠配置的機制及其文件：維持的組織機構(gòu)與管理；變更掌握狀況；文件掌握狀況；維持的自我評價的有效性。第Ⅴ類：培訓(xùn)（10）人員培訓(xùn)設(shè)施及組織管理：培訓(xùn)的組織機構(gòu)和管理；培訓(xùn)設(shè)施（包括教員、軟硬件）；培訓(xùn)程度；培訓(xùn)的實施及其成效。（11）初次、再次和升級培訓(xùn)大綱：初次、再次和升級培訓(xùn)大綱；執(zhí)行狀況；模擬機培訓(xùn)狀況（包含其在培訓(xùn)中的比重和作用）。（12）平安文化培訓(xùn)：明文規(guī)定；培訓(xùn)方案與內(nèi)容；培訓(xùn)實施狀況；應(yīng)用狀況。第Ⅵ類：職業(yè)健康（13）職業(yè)健康導(dǎo)則：電廠職業(yè)健康導(dǎo)則；執(zhí)行狀況。第Ⅶ類：運行閱歷反饋（14）運行閱歷反饋程度；閱歷反饋組織機構(gòu)和管理；內(nèi)部運行閱歷反饋程度；內(nèi)部運行閱歷反饋有效性。（15）人誤方面的運行閱歷反饋程度：人因閱歷反饋程度；人因閱歷反饋有效性。第Ⅷ類：質(zhì)量保證（16）質(zhì)保大綱及定期質(zhì)保監(jiān)查：質(zhì)保大綱編審狀況；質(zhì)保大綱執(zhí)行狀況；質(zhì)保部門監(jiān)督有效性。（17）質(zhì)量保證記錄制度：記錄機制的建立及其有效性評價；記錄內(nèi)容的全面性、可檢干脆、可監(jiān)查性評價。第Ⅸ類：人-機接口（18）人-機接口：掌握室人-機界面評價與改進；各人-機界面人員信息需求分析與評價；各人-機界面人員工作負荷分析與評價。第Ⅹ類：遵章守法（19）符合核平安部門要求：國家核平安法規(guī)、導(dǎo)則；技術(shù)規(guī)格書；國家核平安局專項檢查、評審要求。5審查要素的業(yè)績目標(biāo)和審查判據(jù)依據(jù)PSR“符合性審查”的本質(zhì)與特征，以現(xiàn)行的國家核平安標(biāo)準(zhǔn)為主，同時參考國際標(biāo)準(zhǔn)及國際先進核電廠良好實踐