雙重預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

山東****有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度編制：審核：批準(zhǔn)：發(fā)布日期：2018年4月14日實(shí)施日期：2018年4月14日第第頁(yè)山東****有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度1目的對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險(xiǎn)、有害因素，采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，預(yù)防、減少或避免事件的發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。2適用范圍 公司所屬單位生產(chǎn)活動(dòng)、生產(chǎn)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基本程序、評(píng)價(jià)記錄、分級(jí)管控效果、檔案記錄、持續(xù)更新等內(nèi)容。3編制依據(jù)3.1《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》3.2《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013，2008）3.3《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T2882—2016）3.4《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》（DB37/T2971—2017）4術(shù)語(yǔ)4.1風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。4.2可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。4.3重大風(fēng)險(xiǎn)表1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（記錄受控號(hào)）單位：******No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）7.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。7.2危險(xiǎn)源辨識(shí)方法a）現(xiàn)場(chǎng)觀察：對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)；分析作業(yè)人員、工藝過(guò)程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)等存在的危害因素；b）調(diào)閱資料：通過(guò)調(diào)閱有關(guān)事件、事故、職業(yè)病記錄、臺(tái)帳和環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害因素；c）座談：召集管理人員、專業(yè)人員和操作人員，討論分析各項(xiàng)產(chǎn)品、活動(dòng)中存在的危害因素；d）工作危害分析（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為具體步驟，辨識(shí)每一步驟中的危害因素及其危害程度；e）安全檢查表（SCL）：系統(tǒng)剖析，確定檢查項(xiàng)目，編制表格，以提問(wèn)或現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式確定檢查項(xiàng)目的狀況，確定危害因素；f）隱患排查臺(tái)賬：依據(jù)公司隱患排查臺(tái)賬發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題隱患，辨識(shí)其危險(xiǎn)性根源。7.3危險(xiǎn)源辨識(shí)7.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》（參見(jiàn)附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見(jiàn)附錄A.3）。宜采用以下幾種常用辨識(shí)方法：對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜采用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí)，分析步驟和要求參見(jiàn)附錄B；對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)，分析步驟和要求參見(jiàn)附錄C；對(duì)于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡(jiǎn)稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識(shí)。7.3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。7.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對(duì)潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。7.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定7.4.1由安環(huán)辦牽頭組織各專業(yè)技術(shù)部門、各車間全員參與風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定，風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。7.4.2設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。7.4.3作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。7.4.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審。7.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)7.5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法公司采用LS法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，通過(guò)定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素，以此分析評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小。其取值公式為：R=L×S，其中：R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），R值越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果的嚴(yán)重性。L和S取值標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行合理取值，R值對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)別和管控級(jí)別。7.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控7.6.1確定管控層級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定相應(yīng)管控層級(jí)：公司級(jí)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)車間級(jí)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)班組級(jí)：3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位級(jí)：4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7.6.2管控原則7.6.2.1風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定時(shí)，應(yīng)對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定可行性、有效性。7.6.2.2上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。7.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知公示7.7.1對(duì)車間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行培訓(xùn)告知7.7.2在二道門處進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)的宣傳欄告知7.7.3在各車間門口處進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的宣傳欄告知7.7.4在車間內(nèi)進(jìn)行一般以上風(fēng)險(xiǎn)的告知牌告知8持續(xù)改進(jìn)8.1公司每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性的評(píng)審或更新，公司根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置、設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8.2公司應(yīng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)根據(jù)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：8.2.1法律法規(guī)等增減、修訂變化所引起的風(fēng)險(xiǎn)程度的改變8.2.2發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源再評(píng)價(jià)8.2.3組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整8.2.4補(bǔ)充新辨識(shí)的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)8.2.5風(fēng)險(xiǎn)程度變化后需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整9附則本細(xì)則由山東****有限公司安環(huán)辦負(fù)責(zé)解釋。A1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）A2作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）A3設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說(shuō)明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）表4-2工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。表5-2安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單表6-1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟（危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別主要后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1作業(yè)活動(dòng)1234表6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目（危險(xiǎn)源）標(biāo)準(zhǔn)評(píng)