2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬真題一

2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬真題一

1漳選邀〃江南博導(dǎo)熊據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

正確答案：B

參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及

時(shí)更新。

2［單選題］根據(jù)《外商投資期貨公司管理辦法》規(guī)定，外商投資期貨公司的（）

應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件且必須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。

A.外商投資期貨公司的董事

B.外商投資期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.外商投資期貨公司的監(jiān)事

D.外商投資期貨公司的出納

正確答案：B

參考解析：外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)

會(huì)規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。

3［單選題］期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的報(bào)告不包括（）o

A.年度工作報(bào)告

B.季度工作報(bào)告

C.年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

正確答案：D

參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：（一）每一年度結(jié)

束后4個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）每一季度

結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法

規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事

項(xiàng)。

4［單選題］根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，資

產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的（）o

A.140%

B.200%

C.150%

D.220%

正確答案：B

參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%,分級(jí)資產(chǎn)

管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。

5［單選題］期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)

求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶

可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為（）參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

正確答案：c

參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)

求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶

可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

6［單選題］下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常3-作

B.決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

正確答案：］

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長(zhǎng)行使下列職權(quán):

（一）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的

工作；（三）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

7［單選題］某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交

易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法

中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B,應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

正確答案：［

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十六條

規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

說(shuō)明書(shū)”內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民

法典第五百條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記

載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

8［單選題］期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理,并按照（）

規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)

管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)

務(wù)材料。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：B

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、

風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明

等業(yè)務(wù)材料。

9［單選題］期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)

生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的,

應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

C.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

正確答案：B

參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循

客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)

待的原則予以處理。

10［單選題］有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬

戶中的實(shí)有貨幣資金的（）倍。

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案：B

參考解析：有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬

戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

11［單選題］（）對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案：C

參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管

理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相

關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組

織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

12［單選題］未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案：D

參考解析：未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

13［單選題］某單位利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

正確答案：口

參考解析：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,

在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，

或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得,

并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)

元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的

罰款。

14［單選題］期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)財(cái)政部

正確答案：［

參考腦析：《期貨交易所管理辦法》第七十六條第三款規(guī)定，期貨交易所調(diào)整

基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

15［單選題］在期貨公司客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確的情況下，下

列說(shuō)法中不正確的有（）o

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

正確答案：/

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十一

條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為

當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視

為開(kāi)倉(cāng)交易。

16［單選題］申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的

聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

正確答案：D

參考解析：獨(dú)立董事的任職，還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)

當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形。

〃再選邀7期貨公司（）向客戶做獲利保證；（）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約

定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.不得；不得

B.不得；可以

C.可以；不得

D.可以；可以

正確答案：A

托為

戶委

受客

司接

貨公

定，期

四條規(guī)

第二十

例》

理?xiàng)l

易管

期貨交

：《

解析

參考

客戶

后，與

字確認(rèn)

客戶簽

書(shū)，經(jīng)

險(xiǎn)說(shuō)明

出示風(fēng)

客戶

先向

當(dāng)事

易，應(yīng)

期貨交

其進(jìn)行

進(jìn)行

，擅自

內(nèi)容

委托

客戶

按照

者不

托或

戶委

經(jīng)客

得未

司不

貨公

。期

面合同

簽訂書(shū)

享

定分

戶約

與客

務(wù)中

紀(jì)業(yè)

在經(jīng)

不得

證；

利保

做獲

客戶

得向

司不

貨公

易。期

期貨交

風(fēng)險(xiǎn)。

者共擔(dān)

利益或

及監(jiān)

法規(guī)

法律

遵守

自身

年對(duì)

當(dāng)每

東應(yīng)

大股

第一

股東、

司控股

期貨公

題］

［單選

18

自

進(jìn)行

情況

程的

司章

貨公

和期

事項(xiàng)

承諾

公司

期貨

行對(duì)

、履

狀況

經(jīng)營(yíng)

情況、

管規(guī)定

住所

公司

期貨

報(bào)送

公司

期貨

通過(guò)